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[摘 要]在企業生產活動中，合同是企業維護自身合法權益的一種主要手段，因此，做好合同檔案的管理工作，也成為了風電企業日常管理的重要任務。隨著風電企業業務、規模的不斷擴展，合同檔案的數量隨之增加，如何更好的管理合同檔案，為企業發展提供信息支持和便捷服務，是檔案管理部門需要考慮的問題。本文首先概述了企業合同檔案的基本特征，隨后在分析合同檔案分類優化的措施的基礎上，結合筆者的實際工作經驗，提出了優化合同檔案管理分類的可行性方法。

[關鍵詞]合同檔案；風電企業；管理分類

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.10.107

[中圖分類號]G271 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2017）10-0-02

合同檔案詳細記錄了風電企業的各項經濟活動，在企業制定年度預算、評估和審計等工作中發揮了重要的參考價值。調查發現，許多企業對合同檔案管理的重視程度不高，合同檔案管理存在分散、混亂等問題，給檔案的查找和利用帶來了很大困難。因此，風電企業必須要采取合理的合同檔案管理分類辦法，實現合同檔案的科學分類和優化管理，為各項工作的開展提供指導，維護企業的合法權益。

1 企業合同檔案的基本特征

對風電企業來說，企業運營中產生的檔案種類主要有技術合同、勞動合同、工程合同等，這些檔案雖然在具體內容和使用價值上各有不同，但在某些方面也具有一定的共性，主要表現為以下幾方面。

1.1 法律性

法律性是企業合同檔案的基本特征，也是區別于企業其他檔案的標志之一。合同檔案的內容主體是合同，而依法成立的合同，受到法律的保護。因此，企業合同檔案具有明顯的法律特征，這也意味著無論是合同檔案的保存、管理還是銷毀，都必須嚴格依照相關的法定程序。除此之外，合同作為記錄了企業經濟活動和維護企業法律權益的文件，也只有在具備法律特性的前提下，才能發揮應有的作用。

1.2 憑證性

近年來，風電行業蓬勃發展，風電企業在推動自身經濟發展的同時，也加劇了行業內競爭的激烈程度。部分企業為了謀求私利，往往會采用不正當的競爭手段，從而帶來許多經濟糾紛。合同作為企業生產經營活動的真實記錄，對企業應盡的義務和擁有的權利進行了明確說明，在解決經濟糾紛、維護自身合法權益方面發揮了重要的憑證作用，從而避免了不必要的損失。

1.3 規范性

規范性是企業合同發揮法律效力的必要條件，合同檔案的規范性主要體現在兩方面。一方面是合同檔案內容的規范性。一份完整的合同檔案，應當包括具有法律效力的內容、當事人的H筆簽名、合同的數量以及書寫形式等，只有這些條件符合法律規定，才能確保合同具備法律效力。另一方面是合同檔案管理的規范性。合同檔案在管理過程中，如果出現損壞或缺失，都會影響其法律效力的發揮。因此，必須要嚴格按照相關的規定進行管理，保證合同檔案的完整性。

1.4 繁雜性

企業每年都會產生大量的合同，合同檔案的管理工作面臨著較大的壓力。同時，企業合同檔案還需要根據不同的類別進行分類管理，例如，合同簽訂前的洽談、招投標等；合同簽訂后的招標書、評標報告、會議記錄等。要想確保合同檔案應用價值的發揮，相關工作人員就要收集、整理和保存好這些合同檔案。

2 企業合同檔案管理分類的優化措施

2.1 強化企業合同檔案管理機制

建立健全合同檔案管理機制，能夠為合同檔案管理工作的優化開展提供必要的制度保障。完善的管理機制應當包含合同檔案的收集、匯編、整理、保存等工作。相關工作人員要根據風電企業經營業務的發展情況，有針對性的補充合同檔案管理制度的內容，以確保合同檔案的管理能夠與企業發展向適應。從企業發展的角度說，只有在完善的合同檔案管理制度下，才能借助于合同檔案，幫助企業減少市場競爭風險，進而在保證自身利益不受損害的情況下，推動風電企業實現健康和持續發展。

2.2 加強合同檔案之間的聯系

企業合同檔案數量較多，如果采用單獨整編和單獨管理，必然會導致檔案管理人員的工作壓力劇增。因此，為了提高企業合同檔案的管理效率，在進行合同檔案的整理過程中，相關工作人員需要有重點的尋找合同檔案間的內在聯系，而合同檔案的分類管理，可以顯著提升其工作效率，減輕工作壓力。例如，可以根據實際工作情況，單立類目、分類組卷，這能夠起到化繁為簡的效果。當然，企業管理者也要為合同檔案管理分類工作提供必要的支持，可指派獨立部門負責合同檔案管理的相關事宜。

2.3 實施合同檔案的統一編號

為了便于進行合同檔案的管理，風電企業在開展分類管理時，可以將不同的合同進行統一編號。這樣一來，今后在查找某一份合同檔案時，不需要花費過多的時間進行翻找，而是直接查找編號，極大的提高了合同檔案的管理效率。合同檔案的編號要按照一定的要求進行，例如可以根據合同檔案內容的不同進行分類，如物資類、工程類等；還可以根據合同檔案的生成時間進行分類等。需要注意的是，無論采用何種分類形式，都需要在檔案袋上進行標注，避免混淆。

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1 現階段企業檔案管理工作中的問題

（一）合同檔案管理工作不受企業重視

目前很多企業的領導重視業績高于一切，以為檔案管理就是結束工作后的收集資料，也沒有專設檔案部門，這種不重視企業檔案管理工作，沒有完善的合同管理制度，對于合同管理過程中出現的問題沒有及時認真的產生防范意識，導致部門和個人都沒有明確的崗位責任心，更加沒有監督和檢查合同檔案歸檔的完成情況，這就容易造成合同原件丟失，導致不必要的經濟損失。此外，現在的合同管理人員大多是兼職，不是專業的合同人員，他們對自己的工作性質存在認知偏差，缺乏對于合同管理工作的基本認識，他們的合同管理知識體系不完善，甚至沒有任何專業知識。正因為如此，他們在收集完檔案資料后，很少會及時歸納整理，經常會出現由于不及時歸檔合同資料導致的合同檔案整理工作混亂乃至停止的情況。除此之外，管理人員更換過于頻繁也是合同檔案管理工作錯誤頻發的原因之一。

（二）合同檔案資料收集困難

有效的合同包括當事人信息、標的、數量、質量、價款、履行方式、違約責任、解決爭議方法8要素，合同的起草、審核和履行更需要一連串的復雜環節。出于對自身利益的考慮，合作雙方所擬定的合同都有不同的側重點，各單位的下屬職能部門所擬定和承辦的合同內容也都存在差異。而為使合同能正常履行，需要所有責任方達成共識，并在合同上簽字，使合同產生法律效益。這使得合同檔案資料收集具有周期長，流程復雜等特點，增加了資料收集的困難性，和合同中途流失的風險，不利于部門開展合同收集工作。因此，在合同檔案的收集管理工作中，常會產生合同檔案收集中斷、或是意見不統一又要重復協商的情況，這使得合同檔案的完整性、及時性、規范性得不到有效保障。

（三）合同檔案管理工作不夠規范

大部分中小企業沒有完整的合同歸檔管理工作管理辦法，使得企業合同管理中，合同內容不完整成為了普遍?F象。有些合同承辦人沒有基本的合同法知識，法律知識體系不完善，也是導致合同內容不完整的原因之一。此外，合同格式的不規范，對合同檔案的質量也有影響，合同承辦人不盡責，缺乏責任心，在工作中經常會出現地址、數字、格式等可以避免的人為錯誤。在實際合同管理中，管理人員多會依照自已的思維和習慣來對合同檔案進行歸納和分類，沒有依托相應的合同管理專業制度，這會加重日后檢索的困難，使需要歸檔的合同檔案條目不清，難于整理。

2 企業檔案管理工作改進意見

（一）統一企業合同檔案的歸檔范圍和分類方法

合同檔案的分類整理說白了就是合同的分類整理，以項目建設企業為例，合同可以分為勘察、設計、設備采購、建安施工和監理等，在合同檔案的歸檔管理工作中，可以根據不同的合同種類，將合同歸檔分為勘察、設計、采購、建安工程、監理、技術服務和其他等。再將合同文件按照合同前期準備文件、合同簽訂文件、合同執行文件分成三個類型。

另外，檔案整理工作需要提高信息化水平，利用現代化的數據庫及信息索引技術可以使工作效率得到明顯提升。而信息化的前提就是統一合同文本格式、合同編碼原則和附件清單內容等信息。

（二）明確企業合同檔案的責任人和責任部門

根據《企業檔案工作規范》中的規定，本項目負責人和企業內負責本項目的各承辦或職能部門，有責任保證本項目或部門里的合同歸檔文件的完整性和系統性；項目文件形成者和企業內負責本項目的各承辦或職能部門，應負責收集合同文件，并對合同文件的完整性、準確性和成果質量負責；需要歸檔的合同文件由檔案室專職人員、承辦合同部門人員，同時負責整理和收集，并對其整理質量負責。

合同歸檔管理工作的好壞直接影響企業未來的發展，企業領導應重視合同檔案管理工作，制定切實可行的追責制度，將合同檔案管理職責明確到部門及崗位職責上去，明確獎懲制度，對于出現問題的部門及個人予以適當的懲罰，對于業績優秀的人員應予以嘉獎，以此來調動員工的主觀積極性，培養更多熱愛檔案事業的年輕人。

（三）加強合同歸檔管理人員專業技能培訓

企業管理人員應該定期給合同歸檔管理人員提供培訓，逐步完善員工的法律知識和合同管理知識，提高員工業務綜合水平。要求員工定期匯報工作情況，保證領導能夠及時發現檔案管理工作中存在的問題和隱患，提早解決。同時將績效管理制度引入合同檔案管理工作中，與獎金、晉級評定掛鉤，加強合同管理人員的崗位責任心和自信心，增強員工主觀能動性。此外，企業的合同歸檔管理人員應盡可能保持固定，培養專業人員，這樣能保證合同檔案歸檔工作的連續性。

合同管理人員本身也要積極提高自身綜合業務水平，把握原則，懂得斡旋，當不同的合作單位之間，企業各部門之間，特別是領導與項目負責人之間存在意見分歧時，要勤跑腿，多動嘴，按照主要領導的主張去溝通，在溝通中求大同存小異。其次要變被動服務為主動服務，將滿足用戶的需求擺在首位。

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一、農場土地承包合同檔案管理中存在的幾個問題

農場建設開發后屬國有制企業，農場土地承包合同是國革形成的，其檔案管理起步較晚，并缺乏應有的重視，沒有及時將合同檔案作為檔案一個重要組成部分，在檔案管理中處于邊緣化。農場土地承包初期，一是對土地承包合同保管、收集責任不明確，承包合同簽定后，沒有專職人員保管，檔案部門也沒將其化入收集范圍，使合同保管風險加大；二是對合同檔案內容的準確性、完整性以及結果的公證性、權威性認識不足，合同簽定后沒有做到逐份核查，造成合同不完整、不齊全以及部分缺失等現象。三是對于收集時間不限，范圍不明，沒有在收集時間和內容上加以明確，使其的完整度、準確度下降。

二、如何做好土地承包合同檔案管理工作

1、做好土地承包合同檔案的收集工作

（1）土地承包合同檔案的收集工作要強化責任，注重時效。

全力抓好土地承包合同檔案收集中的監控工作，做到責任規范化，就是讓土地承包合同檔案有明確的領導負責，有專職的業務人員管理，做到各層有人管，人人有專責，形成一個完整的合同檔案管理體系，從而保證土地承包合同檔案能按時、及時、隨時收集。

收集是檔案管理的主要工作環節，不按時收集會影響整理、保管、利用各個環節的正常運行，土地承包合同檔案也不例外；土地承包合同據有法律效力，農場土地承包合同簽訂后，做到及時收集，避免合同在基層長期存放后，其完整性和準確性受到影響；農場土地承包合同的簽訂是批量性的，簽訂時間基本也是一致的，這給合同的按時和及時收集提供了便利，但也有個別種植戶因土地面積、土地等級或其它原因不能與單位達成協議，導致個別承包合同簽訂滯后，從而影響了合同批量歸檔的完整。這時要特別關注這些合同的形成，檔案部門不能因其個例不管不問，應該主動了解情況，做到隨時簽訂，隨時收集，確保合同歸檔率。

（2）土地承包合同檔案收集要注重質量、明確范圍。

土地承包合同是維護雙方利益的重要依據，其據有法律效力。因而在收集過程中一是要統一標準，統一要求，認真檢查，嚴格把好收集質量關，發現質量問題及時處理，符合標準后方能入庫。二是要明確收集范圍。范圍要從三方面明確。即明確土地面積、明確承包戶數、明確合同內容。凡是農場發包的土地，不論水田、旱田還是林地、飼料地、號外地等，只要有承包合同，都在收集范圍內，農場土地承包合同面積應與農場發包的土地面積相符；承包農場土地的人員，不論什么身份，農場職工、非農場職工、有戶籍人員、無戶籍人員都要簽定土地承包合同，合同檔案以份為單位，做到單位收集合同檔案份數與承包戶數相符；每份承包合同收集內容要齊全，合同主體、合同變更、流轉、合同符加協議、承包人信息、承包土地信息等情況也應一并收集。以確保合同收集的完整性與準確性。

2、做好農場土地承包合同檔案的整理工作。

土地承包合同檔案要系統分類規范整理。農場大規模的土地承包是從1996開始的，大量的土地承包合同也是1996年開始形成的，根據《中國檔案分類法》、《黑龍江省農墾檔案分類法》的分類原則，土地承包合同檔案劃分在第十二類——農業類（土地管理MA）。農場土地承包合同期限偏短，一般是一至三年，合同期限劃為長期。2000年12月6日，國家檔案局中華人民共和國檔案行業標準《歸檔文件整理規則》，取消案卷。根據《歸檔文件整理規則》，農場土地承包合同檔案采取年度-機構（各作業點）-保管期限（30年）分類；以件為單位（每戶為一件）裝訂，排列方法強調同一作業點按合同號順序排列，作物品種作參考，遵循同一年度、同一作業點、同一流水號，題名必須填寫合同承包人姓名、合同種類，以便于微機檢索。

3、明確目的，做好農場土地承包合同檔案的利用工作。

檔案管理工作的宗旨是為經濟建設服務，為社會發展服務。檔案利用率直接關系到服務的質量，隨著檔案工作發展和企業生產經營的需要，檔案面對新的需求趨勢，檔案利用越來越多土地承包合同檔案更是如此，它不只是為經濟建設和社會發展的要求，更關系到社會和諧和穩定的需求。近年來，為使各方面利益關系得到有效的協調，土地承包制度不斷完善，由統計數據顯示，農場承包大戶數量不斷減少，土地承包合同戶數不斷增多，合同檔案數量也逐年增加，為解決農戶種地資金問題，銀行根據土地承包合同聯保提供貸款，致使合同利用率呈不斷上升趨勢。為適應社會的需要，更好的為企業生產經營服務，自2008年起，我場加快檔案數字化建設，安裝了PDE檔案綜合信息管理系統軟件，建立八五O農場檔案綜合數據庫，在數據庫文書類中增設土地合同檔案庫，根據合同特點，創建土地合同檔案庫模板。“字段”錄入信息為合同編號、承包地號、作業點名稱、承包人姓名、合同簽訂日期，合同頁數等，形成了一個簡明方便的合同信息檢索庫，初步實現合同檔案信息數據化。為高效、精準利用合同檔案打下良好的基礎。

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【關鍵詞】工程建設；合同管理；制度

1、合同的作用

在工程項目中，合同管理貫穿于工程的整個建設周期。在這個動態的管理過程中，只有在建設各方的共同合作下，才能確保進度管理目標得以實現。特別是大型的建設項目其建設規模大、投資多、周期長，參與建設單位間的關系復雜，這勢必導致在建設過程積累大量的、各式各樣的工程合同。工程合同的價值量和質量對企業尤其重要，直接影響企業建設工程施工全過程。作為衡量工程目標的主要依據，只有在確定工程的建設實施和合同管理同步進行的情況下，工程的竣工驗收才能有效進行，由此可見，工程的合同管理直接關系著項目能否順利開展竣工驗收工作，做好工程建設合同管理工作也就顯得十分重要了。它的作用主要體現在以下幾個方面：

1.1合同是安排項目施工的指導性文件

每一個建筑單位都應該建立的合同管理制度。在簽訂合同后，合同管理人員要對各級項目管理人員和各工作組負責人進行合同交底，對合同的主要內容做出解釋和說明，形成合同交底制度。工程的材料、設備應按合同約定的規格、數量、價格進行采購，工程的進度、質量等目標也需要根據合同要求組織施工，除此之外，項目部門還要根據工程合同中所規定的內容，進行工程施工組織、計劃、竣工結算的編制和報送。

1.2合同是進行索賠的依據

合同索賠主要包括以下內容：一是由于業主違約引起，主要指業主未按《示范文本》規定完成應該完成的工作，以及未能按時撥付預付款、工程款，拖延圖紙審批，拖延對承包方提出變更、索賠的答復等；二是由于工程項目本身變更引起，如工程量的變化、材料價格變化、現場簽證等；三是由施工條件和環境變化引起，如一周內連續停水，停電超過8h，連續大雨不能進行室外作業等。

1.3合同是控制工程成本和進行竣工結算的依據

合同簽訂后，該工程的預算成本就可確定下來。組建項目班子時，根據預算成本按照市場法則確定責任成本，確定工程的人工費、材料費、機械臺班費，及其它直接費和間接費等。項目經理組織施工時，首先可將以上費用分解到各分部、分項中去，其次可確定各崗位成本，一旦成本確定，就應合理用工、用料、控制人工費用、管理費用等，為節約工程開支、辦理工程結算打下基礎。

2、加強工程合同管理的措施

伴隨著工程設計、實施、竣工驗收、運行等階段工作的開展，各參建單位之間的關系越來越復雜，最終在管理層上會形成一些具有保存價值的記錄文件，它們的表現形式可以是多樣的，并同時是工程建設與管理工作中的重要內容。當前情勢下，很多工程合同管理工作卻表現出一定的落后性和低效性，很難滿足時代所賦予的新要求。為加強合同管理，提高合同質量，保證合同的全面履行，以提高合同的履約率、維護企業的合法權益和提高企業經濟效益，個人建議做好以下幾方面的工作：

2.1增強管理人員的檔案意識

做好工程合同的管理工作，意識是關鍵。首先要爭取項目經理部對合同管理工作的支持，把合同管理工作像抓進度、質量與成本控制那樣抓緊、抓好、抓牢。其次要增強合同管理人員的檔案意識，使他們知道自己承擔著歸檔的法律義務，以及依法利用合同檔案的權利。最后要說明的是，檔案意識是合同管理人員的最基本的素質與要求，對合同管理工作起著至關鍵性的作用，這也是做好工程合同管理工作的可靠基礎和基礎前提。

2.2建立完善的管理制度

企業必須建立一套完善的合同管理制度，才能保證合同管理工作順利進行。從項目的立項階段開始，工程建設就應該把竣工驗收的檔案管理工作與五大目標等同視之，設置相關的機構部門與管理人員，并構建一個完整的管理體系，專門負責工程項目竣工驗收階段的資料收集、整理和檔案管理工作。除此之外，還應建立一套可靠的管理方針和實施細則，使每個檔案管理人員都明確自己的管理職責，保證日常工作的規范，充分發揮工程合同在工程各個方面的作用。

2.3加強合同信息化建設

伴隨現代化科學技術的飛速發展，計算機網絡技術和新型載體的應用越來越廣泛，這這種趨勢下，傳統的檔案管理模式必將被淘汰，信息化的檔案管理模式也就呼之欲出了。因此，我們需要借助信息技術建立合同管理系統，如合同檔案庫、合同分析系統等。工程建設應該運用這點，充分利用先進的科學技術，開展檔案的信息化管理工作，并建立合同檔案數據庫，加快合同信息化建設的節奏，全面提升工程的檔案管理水平。

2.4加強專業知識的培訓

要想要做好工程合同的管理工作，對檔案管理人員素質、能力的培養不可或缺。因此，在工程合同管理工作中，管理人員既要懂得檔案管理的專業知識，全面了解合同的內容、特點、規律和方法，又要學習了解相關的管理法規，增強對工作崗位的責任心和使命感。由此可見，勢必要加強對現行合同管理專業知識的培訓工作，使工程從由始至終都規范化、標準化，增強工程管理的整體水平，保證工程資料的檔案質量。

2.5嚴格控制竣工驗收關

一般而言，工程在竣工驗收前，都會對工程合同進行專項驗收，一旦出現合同驗收不合格的情況，是不可以進行竣工驗收的。所以在工程竣工驗收過程中，工程合同的各級管理部門與相關工作人員一定要嚴格控制竣工驗收關，要仔細審查各類工程合同資料，保證竣工檔案的真實性與可靠性，盡可能地將工程合同應有的作用發揮出來。

3、結語

合同是企業安排施工、進行索賠、控制工程成本和進行竣工結算的依據，也為轉移風險提供可能。所以企業不僅要重視合同的簽訂過程，還應重視合同管理，加強相關法律法規的培訓與學習，提高制度建設水平，建立科學的合同管理體系。可見，加強合同管理更對合理確定和有效控制工程造價、提高投資效益有著重要意義。

參考文獻

[1]李幼琴.建設工程合同管理探析[J].企業技術開發,2007,26（6）：54-55．

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民營企業檔案是指民營企業在籌建、生產、經營管理等社會活動中直接形成的對自身以及國家、社會具有保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。相對于國有企業，民營企業的檔案工作除具有非公共性和封閉性外還有著以下幾種鮮明的時代特點：21秘書世紀網

1、自主性。眾所周知，在計劃經濟時代國有企業只能在政府意志下嚴格按照國家計劃從事各項活動，企業自主發展權極為有限，這也決定了企業檔案工作自主發展權有限。在社會主義市場經濟初步確立的今天，國有企業普遍建立了法人治理結構，企業自主發展權有了極大的提高，但由于所有權國有，企業仍不可避免地留下一些計劃經濟的烙印，企業管理中處于從屬地位的檔案工作也是如此。與國有企業不同，在市場經濟條件下產生發展起來的民營企業，對自身的資產具有完全的所有權和支配權，它與政府不存在被領導與領導的關系，它完完全全以市場為導向，走自我約束、自我抉擇、自負盈虧和自我發展的道路。自然，作為企業儲備技術、儲備文化、內含大量商業密秘和知識產權的企業檔案，民營企業對它的自也是不言而喻的。首先，企業對自身的檔案具有獨立支配權，企業檔案非依法律不受他人使用和干涉。這意味著企業對檔案享有獨立占有和獨立收益的權力，這兩項權力正是企業檔案工作自主發展的最基本條件。其次，民營企業在檔案工作上依法享有根據自身情況和市場變化選擇適合自身發展的檔案管理組織形式和工作方式的權力。

2、效益性。企業是以賺取利潤為目的的經濟組織，民營企業尤甚。相較于國有企業，民營企業在機構設置和人員配置上更加注重效益性。市場經濟本質上是一種競爭經濟，從整個經濟環境看，市場競爭對企業提出了更高的管理機制要求。精簡機構，精簡管理人員，降低管理成本，集中資源、強化發展核心事業是民營企業面臨市場競爭的必然選擇。因此，民營企業在內部事務上總是追求以最少的代價獲取最好的效益。具體到檔案的管理上，當企業規模很小，形成的檔案材料有限時，企業往往只指定專人或兼職人員負責保管檔案；當企業規模很大，或發展時間較長，企業在管理、經營、生產和科研活動中形成的文件材料很多，且門類復雜，整理、保管和提供利用的工作量很大時，企業才會成立專門的機構來負責這項工作。

3、多元性。一是民營企業檔案管理的主體呈多元化。不僅對科技檔案，其它如經營銷售檔案、合同檔案、知識產權檔案、民主管理檔案、企業資產檔案以及企業文化檔案也越來越受到關注。二是檔案載體呈現多樣性，不僅有紙質檔案，還有照片、軟盤、光盤、錄音、錄像檔案，隨著信息技術的發展，以網絡為載體的檔案也呼之欲出。三是管理模式上的多樣性。正如國家檔案局長毛福民指出的哪樣：“企業檔案實行統一管理是企業內的檔案工作要統一領導，統一制度，檔案部門和檔案人員要統一管理企業的全部檔案”。民營企業與民營企業之間、民營企業與國有企業之間是有很大差別的，檔案管理模式也是千差萬別，哪種整個行業或整個地區的統一領導和統一模式在民營企業中不可能存在。

4、隨意性。這是與民營企業檔案工作的自主性相伴生的一種特性。民營企業在對其自身檔案具有獨立支配權的同時，由于其管理者素質的差異和對檔案工作重視程度的差別，在檔案工作上往往存在很大的隨意性。這導致不少問題，例如檔案管理人員不專業、經常變動，缺乏嚴格的檔案管理制度，檔案法制觀念薄弱，硬件設施不配套等，最終導致民營企業整體檔案管理水平低下。

二、如何加強對民營企業檔案工作的監管

針對民營企業檔案工作的這些特點，檔案行政管理部門應如何加強監管呢？筆者認為，應提高一種意識，抓住兩個重點，搞好三項服務，探索社會化協作之路。

（一）提高法制意識。依法監管是加強民營企業檔案工作的有效手段，應從三個方面入手：一是大力開展《檔案法》和《檔案法實施辦法》的宣傳工作，增強民營企業管理者的法制意識，使他們認識到建立和管好檔案的重要意義，認識檔案的潛在效益和長遠價值，從而自覺做好檔案工作，自覺接受監管。二是針對性的制定民營企業檔案管理實施細則，以便在工作中有所遵循。三是要對民營企業檔案工作實施登記管理，定期進行執法檢查，對其建檔、保管條件、檔案工作人員資質認證、檔案出賣與轉讓、檔案銷毀等進行全程監督和檢查，依法對違反《檔案法》的情況進行查處。

（二）抓住兩個重點。民營企業規模不一，變動頻繁，無主管部門，檔案管理相對滯后，給監管工作帶來諸多不便，必須堅持抓重點監管。一是抓住有一定規模的民營企業作為監管重點。規模企業毫無疑問對經濟和社會發展具有更大的影響力，其檔案對于國家、社會的價值普遍更大。二是要把重要檔案作為監管重點，維護企業利益。民營企業要在激烈的市場競爭中要保持競爭力，必須維護自身商業密秘和商業利益。尤其是在加入wto后，隨著市場的開放和關稅壁壘的拆除，企業將面臨空前激烈的市場角逐和前所未有的競爭壓力，這又集中在產品競爭上，因此加快新產品研發具有十分重要的意義，科技檔案將是不可缺少的文獻。同時，競爭中還經常涉及到知識產權、商標、信譽等無形資產的保護問題，在報章雜志上經常可以看到，許多企業忽視商標、專利保護，商標被人搶注，專利被人侵害，造成重大損失。因此，管理好企業的商標檔案、專利權檔案、知識產權檔案以及關乎企業商業機密的檔案，在必要時候能夠發揮憑證價值，維護好企業的利益。此外，企業在經營活動中，往往又不可避免地會涉及到商業糾紛，合同檔案和財務檔案也就必不可少。

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企業檔案是企業知識資產和信息資源的重要組成部分，是企業內生的最真實、最可靠、最權威的原生信息，是構成企業核心競爭力的重要因素。在市場競爭白熱化的環境下，多數企業利潤出現滑坡甚至虧損，檔案工作陷入困境，傳統檔案管理模式難以為繼，主要表現在：

1.企業檔案工作邊緣化

企業降低管理成本，削減管理層次，精簡管理機構，裁減管理人員，以提高市場應變能力。在企業扁平化過程中，檔案機構和檔案人員往往成為清理的重點對象。許多企業在薪酬方面，檔案人員的工資水平低于其他部門工作人員，甚至一些具有高中級技術職稱的檔案人員不再享受原有的職稱待遇。如某大型國企，建設初期，檔案機構是處級單位，檔案工作遇到難處，主管經理通過檔案處領導的信息反饋，能及時掌握實情，在人、財、物方面對檔案部門給予了極大的支持，而且工資待遇與其他處室也完全相同，因此，當時的檔案工作開展得相當順利。如今，檔案機構幾經精減，最終變為科級部門，今天合并到技術中心，明天又掛靠到公司辦公室，檔案工作不再是所屬部門工作的重點，集團高管也不掌握檔案機構工作的實際情況，使其工作不能提到企業工作的議事日程上。同時，隨著企業的做大做強，其主業由當時的一條生產線變為七條生產線，下屬公司也逐步增多，檔案的館藏量由原來的兩萬多卷，增加到九萬多卷，過去基本上保存紙質檔案，而現在還要將紙質檔案轉化為電子數據，人員少了，工作量卻增加了，而工資待遇卻沒有增加。造成的直接后果就是檔案人員工作無積極性，企業檔案管理水平的下降。

2.企業檔案管理模式的老化

檔案的現代化管理已經從根本上動搖了傳統的檔案管理模式，電子檔案的歸檔模式、標準至今未得到很好的解決。許多企業檔案機構，面對大量電子文件的涌現，仍然固守傳統的針對檔案實體的管理模式，使得企業的電子文件自生自滅，造成了檔案資源的嚴重流失。由于部分企業領導對檔案工作不重視，看不到檔案信息資源給其帶來直接的經濟效益，所以不注重企業信息化建設，使得企業的OA辦公系統，ERP生產管理系統，以及財務、銷售、供應等管理系統與企業檔案電子管理系統相脫節，造成了企業大量電子檔案信息資源的流失。

檔案信息化建設的目的在于如何利用信息技術更好地為企業提供檔案信息服務。不少企業檔案機構為迎合上級檔案部門檢查或與同行業進行競爭，盲目地進行檔案信息化建設，只重視檔案管理系統的建設，忽視檔案信息資源的開發與利用，使得檔案信息管理模式實效性不高。筆者認為企業應將重要職能管理機構的軟件管理系統與檔案電子信息管理系統相連接，使檔案機構成為從企業各個職能部門所形成的電子檔案信息源頭，采集大量檔案信息資源，從根本上確保企業檔案信息資源收集工作的完整、準確與系統。

3.企業檔案工作面臨困境的根本原因

企業檔案工作陷入困境的根本原因是，企業為提升市場競爭力，將絕大部分資源與精力集中在生產管理、技術研發、市場營銷、財務、人力資源管理等能直接創造價值的業務環節上。傳統的企業管理機構注重保存企業歷史，忽視了創造現實價值，而且還需要投入不菲的人力、物力和財力，增加企業管理成本，自然就成為被精簡的對象，因而被企業管理層冷落。

總的來說，企業檔案工作要努力適應以資產為紐帶的管理模式，企業主業是什么，檔案管理的重點就是什么，它是為提高企業核心競爭力服務的。企業檔案工作如何適應市場經濟，為企業在競爭中求得生存和發展，是擺在企業檔案人員面前的一個急需解決的問題。隨著國家工作重心轉向經濟建設之后，企業由生產型轉為生產經營型，企業對檔案需求的內容和數量也相應發生了變化，這就需要我們檔案工作者解放思想、更新觀念，樹立市場意識，不斷探索，勇于創新。

二、信息技術的發展對企業檔案工作的沖擊

進入21世紀以來，我們正在步入信息社會，信息化是當今社會發展的方向和趨勢。檔案信息化是檔案部門運用現代化信息技術，加強檔案信息資源的收集、整理、開發和利用。企業檔案信息化建設就是應用數據庫技術、數據壓縮技術、掃描技術等現代信息技術手段，將原有的紙質文件、聲像文件等傳統介質文件數字化，將新產生的檔案信息系統地組織成具備有序結構的檔案信息庫，使企業檔案管理部門為企業的發展提供可靠、全面、準確、及時的檔案信息，有計劃有步驟地實現企業檔案信息資源的共享。

檔案信息化基礎建設是實現檔案管理現代化的基礎與前提，主要包括系統軟件、硬件設備、網絡環境等。企業檔案部門要根據企業現有的資金與實力，配置相應的軟硬件設施，保證系統軟硬件設施的質量與性能，滿足檔案信息化業務的順利開展。

檔案信息資源建設是檔案信息化建設的核心內容，主要包括檔案信息的數字化、檔案信息利用的網絡化、檔案信息檢索的自動化、檔案信息管理的一體化及檔案信息資源共享五個方面。

總之，面對信息技術的挑戰，企業必須大力進行網絡資源建設，全面實現資源共享，為企業及社會提供豐富的信息資源和最優質服務。

三、創新是企業檔案事業發展的永恒主題

創新是一種精神，一種態度，一種深層次的文化，是一個國家興旺發達的不竭動力。只有創新，才有發展，因為創新是對常規的突破和發展。創新是企業發展的動力。只有將檔案管理緊緊融入企業的生產、建設和管理中，檔案的管理才能有生機與活力。企業檔案創新工作應在創新思維、創新管理、創新人才方面下工夫。

1.創新思維

牛頓說：“我只是整天想著去發現而已”。創新思維是可以培養的，只要擁有創新的意念，整天想著去發現，思路就會源源不斷地涌現出來。

創新需要打破思維定式。作為檔案部門，往往習慣了數十年所形成的老傳統、老套路，恪守老經驗、老做法，日復一日，年復一年地從事重復性工作。但經驗告訴我們那只是過去成功的過程，并不代表未來如何成功。隨著企業的迅速發展，檔案收集范圍及數量日趨增大，傳統的檔案分類規則，已不適應企業現實發展的需要。我們打破了常規，將文書前四類檔案調整為三類，即黨群檔案、行政檔案、經營管理檔案，將技術管理、經營管理檔案合并為經營管理檔案。因為，立卷部門檔案人員很難準確分清其業務部門產生的文書檔案，那個屬技術管理類、那個屬于經營管理類，鑒于兩者都屬于企業在經營管理中產生的業務檔案文件，所以統一歸屬經營檔案類。黨、政、工、團自發文及上級來文的紅頭文件――為黨群檔案；行政辦公室自發及上級來文的紅頭文件――為行政檔案。在檔案的整理方面，我們重在收集檔案文件的內容完整，不再注重文件的裝訂。如此，效果是檔案分類準確，查找方便快捷，為立卷歸檔人員減少了大量繁瑣的工作環節，大大提高了工作效率。

2.創新管理

在社會主義市場經濟體制和現代企業制度下，企業的一切活動都是圍繞創造價值、實現利潤最大化這一根本目標而展開的。企業檔案工作發展的內部動力應源于為企業的價值創造活動服務，為企業實現利潤最大化服務。傳統的企業檔案工作“重藏輕用”，注重保管企業基本活動的歷史記錄，忽視積極主動地為企業的現實工作服務。如我企業建設初期，我們只注重對建設項目文件材料及紅頭文件檔案的收集與保管。隨著企業的不斷發展與壯大，各子公司及下屬單位的各類檔案逐漸形成，甚至造成積壓。我集團公司檔案機構為加強對二級單位的管控力度，開展了深入基層調研與幫扶工作，使許多直接為企業帶來經濟效益的重要職能機構的檔案被及時接收與歸檔。如機關職能處室的各種經營管理檔案、集團各控股法人單位的會計檔案、產品質量辦證書等產品檔案、技術研發、科技創新的科研檔案、大型設備采購的國內外合同檔案、國內外備品備件合同檔案、物料采購合同檔案、技術改造項目檔案等，由此豐富了企業檔案的館藏量，擴大了檔案服務范疇，為企業的技術改造、財務審計、股票上市、反傾銷、資產核算、質量、安全、環境認證等提供了優質服務，體現了檔案工作為企業創造價值、獲得高額利潤、服務大局的宗旨。

3.創新人才

人，是社會進步的主體，是檔案工作的第一資源，是開拓檔案事業持續發展的根本所在。

檔案人員素質直接影響檔案工作和檔案信息資源的開發與利用。

長期以來，檔案人員由于不受企業的關注，往往處于安于現狀、不思進取、知識老化、狹窄的現象比較多見，嚴重阻礙了企業檔案事業的發展。

比如，企業集團專職檔案人員年齡偏高，男女職工比例嚴重失調，學習檔案專業學科的人員少。因此，檔案人員的整體專業素質存在專業技能水平不高，計算機技術運用水平低下等問題。

篇(7)

一、檔案管理信息平臺深化應用的目標

米脂縣電力公司根據自身工作實際，在國家電網公司檔案管理信息平臺的基礎上，采用B/S多層應用體系結構，應用SOA、J2EE等先進技術對軟件應用系統進行深度開發，建成符合陜西電力檔案業務工作要求的功能模塊和界面處理，實現了電子文件與電子檔案全程管理。

檔案管理信息平臺主要應用模塊包括應知應會、企業知識、部門知識、個人知識、你問我答。其中數字化檔案存放在企業知識模塊中，按照檔案屬性分類為：文書檔案、合同檔案、生產檔案、科研檔案、基建檔案、設備檔案、會技檔案、聲像檔案、實物檔案、招標檔案。檔案檢索條件包含：題名、文號、責任者、起止日期、機構、文件類型、主題詞、關聯詞、分類號等。檔案管理信息平臺以確保文件的真實性、可靠性、完整性和可用性四個特性為基礎目標，確定了十大功能：確定需要捕獲的檔案，確定檔案的保存時間，檔案捕獲，登記，分類，存儲和保管，利用，跟蹤，處置計劃的實施，對檔案管理過程的記錄。

二、檔案管理信息平臺深化應用的實施步驟

第一步：引入文件連續體模型。文件連續體（Records Continuum）模型注重文件運動過程與文件管理過程的整體性、連續性與集成性，提倡檔案人員提前參與文件管理，直到文件被銷毀或永久保存，要求將文件管理與業務流程相結合。為此，必須做到以下幾點：第一，新開發的各種業務系統必須滿足文件歸檔與檔案管理的功能需求；第二，對于已有的各種業務系統，建立其與檔案管理信息平臺的接口，使系統能自動獲取歸檔電子文件并捕獲元數據，盡可能地將檔案管理監控職責向前延伸；第三，對于文件檔案，明確各業務部門歸檔范圍和責任，提供檔案收集、整編及業務系統接口，實現對歸檔文件的前端控制和全程管理；第四，對于基建、設備檔案，在工程項目立項之初就同步確定項目歸檔范圍、整理規則、歸檔責任，最小化人為因素，使歸檔工作與工程建設同步、有序進行。

第二步：引入知識管理理論。知識管理（Knowledge Management）是企業管理的新范式，也是指導檔案管理創新的新理念，即將文件檔案視為企業重要的知識資源，將檔案管理的關注點從文件檔案實體轉向文件、檔案所蘊涵的知識，應用先進的知識管理技術方法，創新、拓展文件檔案的收集、整理、鑒定和服務等各項活動。因此系統應突出以下功能：

第一，數據資源全覆蓋，對于沒有納入傳統文件檔案收集范圍，但具有知識價值的資料、數據、信息進行管理，以實現企業內所有顯性知識資源的整合與共享。

第二，服務手段多元化，如信息推送、信息訂閱、收藏夾、嵌入式服務等。信息推送即在其他應用系統中主動提供需要的檔案信息，使用戶在需要的時候即可享有檔案資源；信息訂閱即用戶在系統中可以訂閱自己感興趣的專題，以便檔案管理信息平臺中一旦出現相關信息可以主動發送郵件通知用戶；收藏夾類似于專題，即把相關的主題內容統一地聚集在子文件夾中；嵌入式服務即將平臺的查詢窗口嵌入到各應用系統中，用戶可以在多種應用系統中便利、快速地查詢檔案信息。

第三，服務技術智能化，在基本的數據采集后，檔案管理信息平臺對各類檔案資源進行整合、挖掘、分析，構建資源內容平臺，為搜索引擎系統提供應用基礎。

第三步：實施紙質檔案數字化。即通過各種掃描設備采集影像信息，通過數字化加工系統的數據錄入、圖象處理、文件排序歸檔、質量審查、質量二次檢查、數據掛接等一系列流水化作業，對掃描的文件進行了糾偏、去污處理和格式轉換工作，把紙制文檔轉化為可供用戶瀏覽的全文信息影像。