序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇市場(chǎng)監(jiān)管建議范文，愿它們成為您寫作過(guò)程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

1.1農(nóng)藥經(jīng)營(yíng)主體不規(guī)范

一是無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)。在農(nóng)村部分經(jīng)濟(jì)條件好、勞動(dòng)力富余的農(nóng)民為了方便周邊群眾，自行采購(gòu)少量農(nóng)藥進(jìn)行銷售，農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)流動(dòng)攤銷點(diǎn)也有存在，這些經(jīng)營(yíng)者缺乏辦理證、照的意識(shí)，由此出現(xiàn)無(wú)證經(jīng)營(yíng)。二是農(nóng)村的經(jīng)營(yíng)戶多頭分散進(jìn)貨，走鄉(xiāng)串村經(jīng)營(yíng)，使執(zhí)法人員難以監(jiān)管。

1.2農(nóng)藥市場(chǎng)發(fā)育不健全

一是經(jīng)營(yíng)戶分布“散”，由于以前沒(méi)有合理布局，凡是提出申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)戶都能通過(guò)審批；分布在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的農(nóng)藥經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)不合理，有的過(guò)多，有的過(guò)少。二是經(jīng)營(yíng)主體“弱”，由于農(nóng)藥經(jīng)營(yíng)戶多為個(gè)體戶，資金、技術(shù)、規(guī)模都不足，管理能力和整體實(shí)力較弱。三是經(jīng)營(yíng)行為“亂”，主要是進(jìn)貨渠道亂，品種亂，價(jià)格亂，無(wú)序竟?fàn)幍默F(xiàn)象普遍存在。

1.3農(nóng)藥經(jīng)銷人員素質(zhì)低

有許多農(nóng)藥銷售人員缺乏基本農(nóng)資常識(shí)，法律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)相對(duì)較弱，進(jìn)貨把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致假冒偽劣農(nóng)藥流入市場(chǎng)。

1.4農(nóng)藥臺(tái)賬建立不規(guī)范

經(jīng)營(yíng)者存在應(yīng)付思想，索證索票不夠完善，進(jìn)銷貨臺(tái)賬記錄過(guò)于簡(jiǎn)單或不記錄，購(gòu)買的農(nóng)戶不愿告知真實(shí)姓名和聯(lián)系方式。

1.5農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制不順暢

一是多頭管理，農(nóng)藥監(jiān)管涉及面廣，監(jiān)管農(nóng)藥市場(chǎng)有農(nóng)業(yè)、工商、質(zhì)檢等部門，由于監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制尚未建立。部門間管理分散，重復(fù)檢查，難以形成監(jiān)管合力。二是發(fā)霉的高毒、劇毒、假冒偽劣農(nóng)藥難以處理，多年存放在辦公室的房間存在著嚴(yán)重的安全隱患，目前只能封存，無(wú)法處理。

1.6農(nóng)業(yè)執(zhí)法力量分散，監(jiān)管工作不到位

當(dāng)前，秦州區(qū)植保植檢站負(fù)責(zé)農(nóng)藥經(jīng)營(yíng)許可證的審核發(fā)證工作，區(qū)農(nóng)業(yè)綜合執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)違法案件的查處。但存在執(zhí)法人員、執(zhí)法經(jīng)費(fèi)和執(zhí)法工具配備不全，職能發(fā)揮不到位，農(nóng)業(yè)執(zhí)法力量弱，執(zhí)法效率低，很難開展經(jīng)常性執(zhí)法工作，只能應(yīng)付一些突出性的檢查整頓工作，影響著農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法工作的全面開展。

2農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)督管理工作的幾點(diǎn)建議

2.1加強(qiáng)法律法規(guī)的宣傳培訓(xùn)

充分利用新聞媒體為農(nóng)民群眾提供信息和技術(shù)咨詢服務(wù)，廣泛宣傳《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》等法律法規(guī)，組織執(zhí)法人員和農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣人員深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)、田間地頭等，結(jié)合科技培訓(xùn)對(duì)農(nóng)藥的安全使用進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)服務(wù)，向經(jīng)銷戶和農(nóng)民宣講真假偽劣農(nóng)藥識(shí)別、套證侵權(quán)、一證多用，無(wú)證經(jīng)營(yíng)、國(guó)家禁用和限用農(nóng)藥種類、農(nóng)藥標(biāo)簽解讀等方面的知識(shí)，提高農(nóng)藥經(jīng)銷戶的法律意識(shí)及農(nóng)民在購(gòu)買農(nóng)藥時(shí)的識(shí)別能力。

2.2突出農(nóng)藥市場(chǎng)整治重點(diǎn)

在執(zhí)法整治中，要以農(nóng)村代銷店、不定點(diǎn)的游攤、無(wú)固定門店的流動(dòng)商販為重點(diǎn)整治對(duì)象，對(duì)未取得證照，經(jīng)營(yíng)“三無(wú)”假劣、過(guò)期失效農(nóng)藥、流動(dòng)經(jīng)營(yíng)等行為堅(jiān)決予以查處和打擊，堵住非法農(nóng)藥流入農(nóng)村市場(chǎng)的源頭。

2.3提高農(nóng)藥經(jīng)營(yíng)準(zhǔn)入條件

農(nóng)藥是特殊的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，對(duì)農(nóng)民增收和社會(huì)穩(wěn)定具有重要作用。建議對(duì)農(nóng)藥經(jīng)營(yíng)者重新審定農(nóng)藥經(jīng)銷標(biāo)準(zhǔn)，按照《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》，對(duì)農(nóng)藥經(jīng)營(yíng)條件進(jìn)行審查備案，要求農(nóng)藥經(jīng)營(yíng)者要有一定資金和技術(shù)雙重要求，零售店注冊(cè)資本不能低于10萬(wàn)元，門店要有規(guī)范的門頭標(biāo)識(shí)，且面積不小于25m2，倉(cāng)庫(kù)面積不小于50m2。目前農(nóng)藥經(jīng)營(yíng)者多，且自身素質(zhì)不高，農(nóng)藥市場(chǎng)品種太多，農(nóng)民素質(zhì)普遍較低。對(duì)品種知之甚少，農(nóng)民購(gòu)買農(nóng)藥主要靠零售經(jīng)銷人員的推薦介紹。

2.4建立健全限用農(nóng)藥銷售可追溯管理制度

加強(qiáng)高毒農(nóng)藥定點(diǎn)、專柜專帳經(jīng)營(yíng)檢查力度，落實(shí)高毒農(nóng)藥銷售實(shí)名制。重點(diǎn)檢查高毒農(nóng)藥是否設(shè)置專柜經(jīng)營(yíng)、專帳登記，購(gòu)銷臺(tái)帳內(nèi)容記錄是否規(guī)范，對(duì)高毒農(nóng)藥臺(tái)帳記錄內(nèi)容不規(guī)范的經(jīng)營(yíng)戶進(jìn)行詳細(xì)指導(dǎo)，建立和完善高毒農(nóng)藥定點(diǎn)專柜經(jīng)營(yíng)可追溯管理制度。

2.5加強(qiáng)農(nóng)藥產(chǎn)品標(biāo)簽專項(xiàng)檢查整治工作

開展農(nóng)藥標(biāo)簽整治檢查行動(dòng)，重點(diǎn)檢查區(qū)域是邊遠(yuǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村農(nóng)藥經(jīng)營(yíng)店；重點(diǎn)檢查國(guó)家禁限用農(nóng)藥、農(nóng)藥產(chǎn)品有效成分不足或隨意添加其它不明成分、種類與登記不符、冒用農(nóng)藥登記證號(hào)、假劣農(nóng)藥、標(biāo)簽不合格農(nóng)藥。每年完成抽檢農(nóng)藥產(chǎn)品標(biāo)簽100個(gè)。對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)標(biāo)簽嚴(yán)重不合格農(nóng)藥產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)戶，給予警告和處罰，并責(zé)令其將不合格農(nóng)藥產(chǎn)品，返回廠家，立即停止經(jīng)營(yíng)銷售。

2.6建立健全農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制，不斷提高執(zhí)法效能

一是全面落實(shí)市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任制，通過(guò)層層簽訂責(zé)任書，明確執(zhí)法人員各自的責(zé)任和義務(wù)。二是繼續(xù)完善“兩帳一卡一書”制，實(shí)現(xiàn)農(nóng)藥可追溯管理，確保農(nóng)民購(gòu)買放心農(nóng)藥。三是做好農(nóng)藥質(zhì)量抽樣檢測(cè)工作，明確農(nóng)藥為重點(diǎn)商品，將農(nóng)藥質(zhì)量監(jiān)管工作重心，由事中監(jiān)管和事后懲罰轉(zhuǎn)移到事前防范。四是健全經(jīng)營(yíng)許可證年檢制度，對(duì)不符合規(guī)定的農(nóng)藥經(jīng)銷店自然淘汰出局，提高市場(chǎng)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

2.7設(shè)立農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)督管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)

篇(2)

【關(guān)鍵詞】證券市場(chǎng) 監(jiān)管體系 改進(jìn)建議

2015年6月股災(zāi)暴露出我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系存在諸多問(wèn)題，究其根本在于監(jiān)管體系不夠完善。較于國(guó)外證券市場(chǎng)監(jiān)管體系，我國(guó)監(jiān)管體系仍不成熟，且有些監(jiān)管模式已不適應(yīng)當(dāng)下市場(chǎng)狀況，以至市場(chǎng)有所動(dòng)蕩時(shí)，就會(huì)全民恐慌，牽一發(fā)而動(dòng)全身，極易引發(fā)金融危機(jī)。要從源頭上防范證券市場(chǎng)的不良發(fā)展，該從證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系上進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改革，全方面做到事前、事中及事后監(jiān)管，減少監(jiān)管盲點(diǎn)，杜絕監(jiān)管無(wú)為的現(xiàn)象。研究近年國(guó)外證券市場(chǎng)的改進(jìn)方案，考慮我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展特色，細(xì)化我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的改進(jìn)也許是條可行的道路。

一、美國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系改進(jìn)的借鑒

2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，美國(guó)政府分別提出《金融監(jiān)管體系現(xiàn)代化藍(lán)圖》和《金融監(jiān)管改革――一個(gè)新的基礎(chǔ)》，奠定了美國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系改進(jìn)的基本思想。其中最關(guān)鍵的一項(xiàng)改進(jìn)是監(jiān)管出發(fā)點(diǎn)的轉(zhuǎn)變，由原來(lái)的從局部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管變?yōu)橐韵到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)為中心展開全面監(jiān)管。具體舉措是設(shè)立系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)構(gòu)，即金融服務(wù)監(jiān)督委員會(huì)。此委員會(huì)完全處于目前存在的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之上，均由各相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)部門首腦組建成委員會(huì)成員。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)構(gòu)會(huì)定期舉行會(huì)議，通過(guò)信息引導(dǎo)來(lái)規(guī)范市場(chǎng)，甚至提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和行動(dòng)建議。在監(jiān)管范圍上，除了兼顧保護(hù)大眾投資者，將市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品，特別是經(jīng)驗(yàn)豐富的投資者從事的范圍一并歸為監(jiān)管對(duì)象。在監(jiān)管方法上，實(shí)行監(jiān)管對(duì)象分類監(jiān)管，比如對(duì)有系統(tǒng)影響力的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行特別監(jiān)管。對(duì)于金融市場(chǎng)，不僅建立了統(tǒng)一的清算系統(tǒng)，還放開全面的市場(chǎng)信息，提高市場(chǎng)透明度。

美國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管體系改革雖有可取之處，但也存在局限性，例如監(jiān)管機(jī)構(gòu)重組和州政府監(jiān)管領(lǐng)域都未曾涉及。

二、對(duì)于我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的改進(jìn)建議

證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用和地位越來(lái)越重要。特別是對(duì)于我國(guó)現(xiàn)處于大國(guó)經(jīng)濟(jì)地位的鞏固期，證券市場(chǎng)的穩(wěn)定也直接影響著我國(guó)國(guó)際地位的穩(wěn)定和提升。所以加強(qiáng)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，完善證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系是當(dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展的首要任務(wù)。結(jié)合美國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的改進(jìn)方案及我國(guó)證券市場(chǎng)的特色形勢(shì)，為完善證券市場(chǎng)監(jiān)管體系，特提出以下改進(jìn)建議。

（一）樹立證券市場(chǎng)監(jiān)管的公平與公正基本觀，嚴(yán)控監(jiān)管人員的選拔

從證券監(jiān)管部門的人員選拔開始就要嚴(yán)加把控，不僅要選拔出符合證券市場(chǎng)基本素質(zhì)要求的監(jiān)管從業(yè)人員，更要注重加強(qiáng)監(jiān)管人員的專業(yè)度培養(yǎng)，突出對(duì)職業(yè)操守的高要求。監(jiān)管從業(yè)人員在選拔時(shí)要特別注意對(duì)其證券市場(chǎng)理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的考核，既要有務(wù)實(shí)的作業(yè)之風(fēng)，又要有敢于創(chuàng)新的精神。樹立證券市場(chǎng)監(jiān)管的公平與公正基本觀必須從選撥監(jiān)管部門從業(yè)人員的源頭開始抓起，夯實(shí)監(jiān)管部門的監(jiān)管職責(zé)。

（二）加強(qiáng)監(jiān)管的法制環(huán)境建設(shè)，提高市場(chǎng)擾亂者的風(fēng)險(xiǎn)成本

我國(guó)證券市場(chǎng)法制體系仍有所欠缺，基本法律《證券法》以及其他相關(guān)的配套法律也需要進(jìn)一步加以完善。為了便于監(jiān)管和規(guī)范市場(chǎng)，《公司法》也需要對(duì)照《證券法》相關(guān)條例進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷摹ＷC券部門有責(zé)任輔助我國(guó)立法部門不定期根據(jù)市場(chǎng)現(xiàn)狀來(lái)編制適宜的監(jiān)管法律法規(guī)。

（三）合理分配監(jiān)管權(quán)及改善監(jiān)管結(jié)構(gòu)

我國(guó)證券市場(chǎng)的復(fù)雜性和獨(dú)特性不僅要求具備獨(dú)立的監(jiān)管主體，也需要有統(tǒng)一匹配的監(jiān)管結(jié)構(gòu)。比如證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)雖分管不同的領(lǐng)域，但由于資本的流動(dòng)性不是單一維度的，以資本市場(chǎng)的健康發(fā)展為前提下，各部門在分散專職監(jiān)管的基礎(chǔ)上加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)工作就顯得尤其重要。

（四）重視監(jiān)管績(jī)效，對(duì)監(jiān)管者采取獎(jiǎng)懲分明

我國(guó)監(jiān)管部門具有鮮明的政府特色，擁有對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)的游戲規(guī)則制定、上市審批、業(yè)務(wù)核準(zhǔn)、資格認(rèn)定、違規(guī)查處等權(quán)力。權(quán)力集中就會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管無(wú)效率，形式官僚。為避免這種結(jié)果應(yīng)該實(shí)行監(jiān)管考核機(jī)制，將監(jiān)管績(jī)效規(guī)范化，對(duì)于監(jiān)管得力的行為給予及時(shí)的褒獎(jiǎng)，對(duì)于監(jiān)管不力的行為追究相應(yīng)的責(zé)任，給予適當(dāng)?shù)膽土P。讓監(jiān)管部門提高監(jiān)管的執(zhí)行力，將監(jiān)管過(guò)程公開化透明化。

（五）構(gòu)建多維監(jiān)管角色，提升社會(huì)監(jiān)督者的參與度

保持監(jiān)管主體的獨(dú)立性的主基調(diào)下，應(yīng)提倡社會(huì)監(jiān)管廣泛化。這就要求加強(qiáng)對(duì)投資者證券市場(chǎng)法律法規(guī)普及和維權(quán)意識(shí)教育，建立證券市場(chǎng)社會(huì)參與者的輔助監(jiān)管功能，暢通社會(huì)人員的監(jiān)督反饋渠道，達(dá)到主以證監(jiān)會(huì)，輔以地方監(jiān)管部門和自律機(jī)構(gòu)，散以社會(huì)參與者的多維監(jiān)管角色。

（六）重視證券市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)

重視證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)建設(shè)是促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的根本，同時(shí)也能從源頭上降低監(jiān)管成本。加強(qiáng)證券市場(chǎng)的建設(shè)首先要完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高上市公司的質(zhì)量。主要體現(xiàn)在上市公司經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換，建議現(xiàn)代企業(yè)制度，股權(quán)多元化，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司盈利能力。同時(shí)也要形成公司自覺(jué)對(duì)全體股東負(fù)責(zé)，以股東利益最大化為目標(biāo)的經(jīng)營(yíng)理念。其次，提高會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，完善信息披露，增強(qiáng)市場(chǎng)運(yùn)行的透明度，實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌發(fā)展目標(biāo)。最后，我國(guó)市場(chǎng)體系比較單一，對(duì)多層次市場(chǎng)體系的建設(shè)訴求較大，需要有效利用互聯(lián)網(wǎng)工具強(qiáng)化我國(guó)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步豐富市場(chǎng)體系。

（七）利用高校資源開發(fā)一站式投資者權(quán)益維護(hù)服務(wù)平臺(tái)

充分發(fā)揮財(cái)經(jīng)類院校金融資本輔助服務(wù)職能。利用高校資源開發(fā)一站式投資者權(quán)益維護(hù)服務(wù)平臺(tái)，既可以利用財(cái)經(jīng)院校的專業(yè)市場(chǎng)知識(shí)為投資者者提供最直接便利的幫助，又可以加強(qiáng)在校生證券市場(chǎng)權(quán)益維護(hù)意識(shí)，為建設(shè)發(fā)展健康的證券市場(chǎng)的提供備選人才庫(kù)。

（八）凈化信息傳播渠道，強(qiáng)化自媒體的信息責(zé)任歸屬意識(shí)

監(jiān)管部門除了對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行得力監(jiān)管外，還需要加強(qiáng)對(duì)媒體的監(jiān)管，凈化證券市場(chǎng)相關(guān)信息的傳播渠道，規(guī)范、約束新聞媒體的報(bào)道。對(duì)于不當(dāng)報(bào)道造成的市場(chǎng)波動(dòng)應(yīng)該嚴(yán)厲追究其責(zé)任。我國(guó)證券市場(chǎng)投資者尚不夠成熟，自媒體不負(fù)責(zé)的誤導(dǎo)性言論會(huì)導(dǎo)致中小散戶遭受巨大損失，不利于證券市場(chǎng)的良性發(fā)展，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來(lái)說(shuō)也不利于社會(huì)的安定。因此強(qiáng)化自媒體的信息責(zé)任歸屬意識(shí)在現(xiàn)階段不成熟的市場(chǎng)顯得尤為重要。證券監(jiān)管部門有義務(wù)將媒體整頓成輔助市場(chǎng)健康發(fā)展的穩(wěn)定劑，從而提高監(jiān)管的效率。

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篇(3)

摘 要：我國(guó)證券市場(chǎng)起步晚，發(fā)展快，市場(chǎng)的監(jiān)管力度和監(jiān)管水平尚未適應(yīng)快速發(fā)展的市場(chǎng)需求。本文主要分析了我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問(wèn)題，并提出了完善的對(duì)策建議。加強(qiáng)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展有著重要的意義。

關(guān)鍵詞 ：證券市場(chǎng) 監(jiān)管制度 問(wèn)題 建議

引言

對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度的研究是證券市場(chǎng)發(fā)展的客觀需要。證券市場(chǎng)的行情變幻莫測(cè)，波動(dòng)性很大，不確定性因素很多。在證券市場(chǎng)中，投機(jī)性與投資性并存，這種特點(diǎn)決定了證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性。證券市場(chǎng)的反常變化通常會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)會(huì)造成很大的沖擊力和破壞力。

我國(guó)證券市場(chǎng)雖然起步比較晚，但是發(fā)展速度很快。然而證券投資者的心理和行為不成熟，證券從業(yè)者的技術(shù)知識(shí)水平不夠高，證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度和監(jiān)管水平未健全等因素都未適應(yīng)快速發(fā)展的市場(chǎng)需求。證券市場(chǎng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制和調(diào)控機(jī)制還未形成。因此，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度的研究對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展有著特別的意義。

1、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問(wèn)題

我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管不夠到位，還有許多不足之處，如法律體系不健全，監(jiān)管行為不規(guī)范，自律監(jiān)管機(jī)制缺乏獨(dú)立性，缺乏對(duì)投資者的保障機(jī)制等問(wèn)題的存在。

1.1 證券市場(chǎng)政策法律體系不健全

證券市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)體系應(yīng)隨著市場(chǎng)的實(shí)際情況進(jìn)行革新和修改，而不應(yīng)該是一成不變的。國(guó)外證券監(jiān)管部門大都設(shè)有相應(yīng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)對(duì)政策法規(guī)可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行定性與定量分析評(píng)價(jià)，從而對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。我國(guó)則缺乏評(píng)價(jià)這一步驟，出臺(tái)的政策與實(shí)施結(jié)果偏差往往比較大，從而對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生意想不到的影響。

1.2 證券市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)管行為不規(guī)范

證券市場(chǎng)監(jiān)管部門是政府這個(gè)“有形之手”對(duì)市場(chǎng)自我調(diào)整的補(bǔ)充與完善，也是對(duì)證券市場(chǎng)活動(dòng)中各個(gè)主體行為的限制和約束。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要具有一定的透明度，而我國(guó)屬于集中性的監(jiān)管機(jī)制，高度集權(quán)則導(dǎo)致立法以及相應(yīng)的執(zhí)法決策行為和程序方面的隱秘性，也就導(dǎo)致監(jiān)管制度透明度差的問(wèn)題。

1.3 自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性

我國(guó)證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)內(nèi)自律組織普遍缺乏獨(dú)立性，從而導(dǎo)致其無(wú)法真正全面地發(fā)揮組織自律職能。這種情況主要是因?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)力來(lái)源的政府化，自律組織的內(nèi)部人員逐漸地官僚化發(fā)展，自律機(jī)構(gòu)內(nèi)部機(jī)制的不完善以及部分行政手段的過(guò)度干預(yù)或是法律手段作用的弱化等原因?qū)е碌摹?/p>

1.4 投資者的保障機(jī)制較缺乏

證券市場(chǎng)的投資者大多是中小投資者，中小投資者專業(yè)素質(zhì)較差，對(duì)虧損的承受能力較低，情緒容易波動(dòng)。我國(guó)證券市場(chǎng)缺乏對(duì)中小投資者保護(hù)的制度安排，也沒(méi)有建立相應(yīng)的保護(hù)制度。應(yīng)該通過(guò)投資者教育機(jī)制和投資者訴訟機(jī)制加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)。投資者教育機(jī)制是指對(duì)投資者進(jìn)行證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)交易等相關(guān)知識(shí)的教育，幫助投資者熟悉市場(chǎng)、認(rèn)識(shí)規(guī)律，增強(qiáng)其自我保護(hù)能力。而投資者訴訟機(jī)制，則是指投資者可以通過(guò)訴訟等方式，維護(hù)自己的權(quán)益，更容易得到賠償。

2、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度的完善建議

證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用，只有不斷完善我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管制度，才能保障我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。根據(jù)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問(wèn)題，提出幾點(diǎn)完善建議：

2.1 加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的建設(shè)

我國(guó)證券市場(chǎng)逐漸向自由化和國(guó)際化方向發(fā)展。為保障我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，需要建立一個(gè)較完善的監(jiān)管法律法規(guī)體系。首先，需要相關(guān)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所和等級(jí)結(jié)算公司制定相應(yīng)的法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則。其次，需要司法機(jī)關(guān)進(jìn)行民事責(zé)任認(rèn)定。還需要有財(cái)政、稅收、金融等相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)的配套措施。在構(gòu)建證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律體系時(shí)，一定要注意法律的有效性，這樣構(gòu)建的法律體系才能具有可操作性、便捷性和經(jīng)濟(jì)性。健全合理的法律體系，不僅能夠保障我國(guó)證券市場(chǎng)健康有序的發(fā)展，還能完善民事賠償制度，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

2.2 加強(qiáng)證券業(yè)的自律監(jiān)管意識(shí)

證券行業(yè)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高的行業(yè)，同時(shí)也是一個(gè)充滿了誘惑力的行業(yè)。只有加強(qiáng)證券業(yè)的自律監(jiān)管意識(shí)，才能有效的減少行業(yè)中違法違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。證券行業(yè)自律組織的自律功能對(duì)于我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展有著非常重要的意義。首先，它能夠減輕政府的監(jiān)管負(fù)擔(dān)，增進(jìn)政府在監(jiān)管方面的權(quán)威性。其次，它能夠提高證券市場(chǎng)的道德水平，行業(yè)內(nèi)部通過(guò)道德標(biāo)準(zhǔn)和守則來(lái)自我約束，改善組織內(nèi)部成員的行為規(guī)范。再者，自律組織的自律功能能夠從根本上減少違法違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。

2.3 加強(qiáng)對(duì)投資者利益的保護(hù)

我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者以中小散戶比例較大，中小投資者專業(yè)素質(zhì)較差，對(duì)虧損的承受能力較低，情緒容易波動(dòng)，應(yīng)逐步建立保護(hù)投資者的教育機(jī)制和訴訟機(jī)制。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)探索出一種適合中國(guó)國(guó)情的保護(hù)投資者的教育機(jī)制，來(lái)加強(qiáng)投資者相關(guān)知識(shí)的方面。培育證券訴訟機(jī)制，充分發(fā)揮投資者的監(jiān)管作用，營(yíng)造證券市場(chǎng)社會(huì)監(jiān)督環(huán)境，從制度上約束發(fā)型主體、中介機(jī)構(gòu)甚至監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為。

2.4 加強(qiáng)國(guó)際監(jiān)管合作

自從我國(guó)正式加入WTO，我國(guó)全面開放了證券市場(chǎng)，這是一把雙刃劍，有利又有弊。一方面，會(huì)使我國(guó)證券市場(chǎng)更加規(guī)范和成熟，從而促進(jìn)我國(guó)整體的對(duì)外開放和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。另一方面，由于我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展還不夠成熟，全面開放證券市場(chǎng)，對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)是一個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。墨西哥、泰國(guó)、印度尼西亞、馬來(lái)西亞和菲律賓等新興市場(chǎng)國(guó)家發(fā)生的金融危機(jī)應(yīng)引起我國(guó)足夠的重視。在今后的證券市場(chǎng)的發(fā)展中，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)擁護(hù)各國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作與交流，協(xié)調(diào)監(jiān)管法律法規(guī)，統(tǒng)一監(jiān)管原則和標(biāo)準(zhǔn)，適應(yīng)加入WTO后開放證券市場(chǎng)的國(guó)際環(huán)境，以增強(qiáng)我國(guó)證券市場(chǎng)抵御國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3、結(jié)論

伴隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的高速發(fā)展，證券市場(chǎng)監(jiān)管的問(wèn)題日益突顯出來(lái)。本文主要分析證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的完善建議，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展有著重要的意義。

參考文獻(xiàn)：

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[2]王天琪.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管分析[D].吉林財(cái)經(jīng)大學(xué),2012.

篇(4)

    關(guān)鍵詞:證券市場(chǎng);自律監(jiān)管;行政監(jiān)管

    證券市場(chǎng)作為金融市場(chǎng)的重要組成部分,對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著及其重要的推動(dòng)作用。證券市場(chǎng)特有的籌集資金、資產(chǎn)重組、公司價(jià)值發(fā)現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)提示等功能是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,一國(guó)經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定運(yùn)行的必要條件。由于證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制復(fù)雜、資本虛擬性等原因,產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性極大。實(shí)踐表明對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管可以提高運(yùn)行效率,防范和化解風(fēng)險(xiǎn),使證券市場(chǎng)更好地為國(guó)民經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

    一、公共利益論簡(jiǎn)述

    公共利益論是二十世紀(jì)二十年代世界性經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)之后提出的。這種理論認(rèn)為,監(jiān)管的基本出發(fā)點(diǎn)就是要維護(hù)社會(huì)公眾的利益,而公眾利益涉及千家萬(wàn)戶、各行各業(yè),維護(hù)公眾利益只能由國(guó)家法律授權(quán)的機(jī)構(gòu)來(lái)行使。市場(chǎng)難免存在缺陷,純粹的自由市場(chǎng)必然會(huì)導(dǎo)致自然壟斷與社會(huì)福利的損失,并且還存在外部效應(yīng)和信息不對(duì)稱帶來(lái)的公平問(wèn)題。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中通常存在以下幾個(gè)方面的市場(chǎng)失靈:自然壟斷。假設(shè)在社會(huì)理想的產(chǎn)出水平下,只有一個(gè)廠商從事生產(chǎn),該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本最小化,那么此時(shí)的市場(chǎng)就是自然壟斷市場(chǎng)。處于該行業(yè)中的每個(gè)公司都會(huì)在利益驅(qū)動(dòng)下爭(zhēng)相兼并擴(kuò)張,之后形成壟斷市場(chǎng)而不是自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。壟斷者通過(guò)限制產(chǎn)量、抬高價(jià)格,使商品價(jià)格超過(guò)邊際成本而獲取超額利潤(rùn),必然帶來(lái)導(dǎo)致市場(chǎng)效率的喪失。"外部效應(yīng)。外部效應(yīng)是指未被交易雙方包括在內(nèi)的額外成本或額外收益。在提供商品及服務(wù)時(shí),如果社會(huì)利益或成本與私人利益或成本之間存在差異,那么自由競(jìng)爭(zhēng)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。盡管私人之間可能通過(guò)協(xié)議來(lái)解決外部效應(yīng)問(wèn)題,但達(dá)成協(xié)議的交易費(fèi)用往往過(guò)高,而市場(chǎng)監(jiān)管卻能有效地消除外部效應(yīng)。信息不對(duì)稱。在商品生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間,信息分布往往不對(duì)稱,一般而言生產(chǎn)者比消費(fèi)者擁有更多的信息。生產(chǎn)者從自身的利益出發(fā),而不是按優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的原則來(lái)出售商品。這樣在相同的價(jià)格水平下,銷售質(zhì)量更好的生產(chǎn)者被迫退出市場(chǎng)以逃避損失,而質(zhì)量較差的生產(chǎn)者則乘機(jī)占領(lǐng)市場(chǎng),出現(xiàn)“劣貨驅(qū)逐良貨”的現(xiàn)象。信息不對(duì)稱要求更多的信息披露,使消費(fèi)者能夠據(jù)此區(qū)分產(chǎn)品質(zhì)量的高下,監(jiān)管正是消除信息不對(duì)稱的有效方法。由于市場(chǎng)存在上述缺陷,公共利益論認(rèn)為在市場(chǎng)失靈的情況下對(duì)其實(shí)施監(jiān)管能提高公共利益。

    二、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在的主要問(wèn)題

    以前,證券市場(chǎng)監(jiān)管主要由中國(guó)人民銀行主管,體改委、國(guó)家工商局等其他政府機(jī)構(gòu)及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國(guó)務(wù)院證券委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)以后,證券監(jiān)管由國(guó)務(wù)院證券委負(fù)責(zé),中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券委的執(zhí)行機(jī)構(gòu),承擔(dān)起對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管任務(wù)。國(guó)務(wù)院撤銷了證券委,同年確認(rèn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)為證券監(jiān)管的主管機(jī)關(guān)。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展,我國(guó)證券法律制度也逐步建立起來(lái),如《公司法》、《國(guó)庫(kù)券條例》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發(fā)行股票公司信息披露制度》、《證券市場(chǎng)禁入制度》等一系列證券法律法規(guī)均已頒布執(zhí)行。作為根本大法的《證券法》的出臺(tái),進(jìn)一步確立了中國(guó)證券市場(chǎng)法律規(guī)范的框架。以滬深交易所設(shè)立為標(biāo)志,中國(guó)證券市場(chǎng)短短十幾年走過(guò)了國(guó)外證券市場(chǎng)上百年的自然演進(jìn)的發(fā)展過(guò)程,應(yīng)當(dāng)說(shuō)政府的積極推進(jìn)功不可沒(méi),然而毋庸諱言,年輕的中國(guó)證券市場(chǎng)在快速成長(zhǎng)的過(guò)程中還存在不少問(wèn)題:!監(jiān)管制度缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。中國(guó)證券市場(chǎng)從無(wú)到有,發(fā)展到現(xiàn)在的規(guī)模,成績(jī)斐然。然而,由于市場(chǎng)發(fā)展迅猛,政府監(jiān)管部門疲于應(yīng)付大量繁雜的日常事務(wù)性工作,不經(jīng)意忽略了對(duì)市場(chǎng)發(fā)展急待解決的根本的監(jiān)管制度建設(shè)。為了盡快解決一些短期凸#顯的問(wèn)題,往往采取急救辦法,甚至以行政命令的方式強(qiáng)行調(diào)控市場(chǎng),雖然暫時(shí)緩和了事態(tài),但是很可能為日后的市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管工作帶來(lái)了意想不到的隱患。監(jiān)管存在滯后性和弱效性。盡管我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)近年來(lái)加大了對(duì)欺詐與操縱的打擊力度,但行政監(jiān)管往往是事后監(jiān)管,監(jiān)管存在顯著的滯后性和弱效性。

    滯后性。從違規(guī)行為的發(fā)生到監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出處罰,往往歷時(shí)彌久,監(jiān)管行為存在明顯的滯后性。如“中科創(chuàng)業(yè)”、“億安科技”操縱股價(jià)行為在發(fā)生數(shù)年以后才被發(fā)現(xiàn),而“瓊民源”事件的查處過(guò)程竟長(zhǎng)達(dá)兩年。另一方面,監(jiān)管力量相對(duì)有限,調(diào)查費(fèi)用不菲,一些市場(chǎng)欺詐行為未被處理,成為漏網(wǎng)之魚,使違法者產(chǎn)生僥幸心理,鋌而走險(xiǎn)。

    弱效性。對(duì)違規(guī)行為處罰顯得過(guò)輕。如民源海南公司動(dòng)用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價(jià)非法獲利))萬(wàn)元,查處后除了沒(méi)收非法所得以外,僅處以警告和罰款了事。實(shí)際上,對(duì)上市公司違規(guī)行為的處罰卻轉(zhuǎn)嫁到公司股東身上,并無(wú)過(guò)錯(cuò)的中小股東往往受害最深。對(duì)應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任的違規(guī)公司的高管人員處罰過(guò)輕,弱化了監(jiān)管效果。"證券監(jiān)管決策缺乏科學(xué)性。目前我國(guó)的證券監(jiān)管體制決定了中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的唯一監(jiān)管機(jī)構(gòu),一方面提高了證券監(jiān)管決策實(shí)施的權(quán)威性,但另一方面卻可能有損決策的科學(xué)性。我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為政府代表,除了承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)以外,還擔(dān)負(fù)著培育和完善證券市場(chǎng)的職能,而當(dāng)前經(jīng)濟(jì)體制改革中的焦點(diǎn)問(wèn)題———金融體系的創(chuàng)新與改革———是一項(xiàng)牽涉到方方面面的系統(tǒng)工程,這些背景決定了不同領(lǐng)域的金融法規(guī)政策之間存在高度的相關(guān)性和制約性。比如,證監(jiān)會(huì)的某項(xiàng)措施可能符合單一證券監(jiān)管目標(biāo)的最優(yōu)化,但由于與其他金融管理機(jī)構(gòu)處于分割狀態(tài),其監(jiān)管決策未必能達(dá)到國(guó)家整體金融及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳效果,因此證券監(jiān)管決策缺乏科學(xué)性在所難免。對(duì)投資者的保護(hù)機(jī)制不夠完善。

    海外成熟的證券市場(chǎng)對(duì)投資者的保護(hù)主要有以下幾個(gè)途徑:

    投資者教育機(jī)制。對(duì)投資者在證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券法律法規(guī)等方面加強(qiáng)教育,尤其是加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)教育,有利于投資者熟悉市場(chǎng)、認(rèn)識(shí)市場(chǎng)運(yùn)作的客觀規(guī)律,就像對(duì)適齡兒童進(jìn)行系統(tǒng)的免疫接種一樣,打預(yù)防針對(duì)增強(qiáng)自我保護(hù)能力大有好處。投資者訴訟機(jī)制。投資者可以通過(guò)集團(tuán)訴訟等方式,對(duì)作出虛假信息披露的公司提起訴訟,并且比較容易獲得相應(yīng)的賠償。投資者賠償機(jī)制。國(guó)外的證券市場(chǎng)通常設(shè)有賠償基金:一方面,可以提高投資者入市的積極性;

    另一方面,可以構(gòu)建防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的緩沖機(jī)制,由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)引起的損失可以得到有效的賠償。

    目前,我國(guó)的投資者教育機(jī)制剛剛起步,投資者訴訟機(jī)制和賠償機(jī)制還未真正建立并發(fā)揮作用。

    三、完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策建議

    證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用越來(lái)越重要,可以預(yù)見隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展證券監(jiān)管將面臨前所未有的挑戰(zhàn)。與中國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況相適應(yīng)的高效率的證券監(jiān)管是保障我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要前提。

    以下從監(jiān)管法律制度建設(shè)、上市公司監(jiān)管、獨(dú)立董事制度、證券市場(chǎng)監(jiān)管體制等四個(gè)方面提出完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策和建議:對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度建設(shè)問(wèn)題,應(yīng)從以下方面入手:

    確立證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位,進(jìn)一步明確證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)法律地位的條款和細(xì)則;加強(qiáng)立法建設(shè),增強(qiáng)證券監(jiān)管法律制度體系的完備性和配套性,提高法律體系的統(tǒng)一性和整體性;增強(qiáng)證券監(jiān)管法律法規(guī)的科學(xué)性和可操作性,強(qiáng)化法制內(nèi)容的實(shí)效性;-’建立健全證券監(jiān)管法律法規(guī)的實(shí)施機(jī)制,杜絕有法不依的現(xiàn)象,加大執(zhí)法力度;適應(yīng)證券網(wǎng)絡(luò)化和市場(chǎng)開放的發(fā)展趨勢(shì),盡快制訂適宜的相關(guān)監(jiān)管規(guī)章制度。!從規(guī)范和發(fā)展兩方面抓好上市公司的監(jiān)管工作。在加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的同時(shí),努力為上市公司的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境,以監(jiān)管激勵(lì)上市公司持續(xù)發(fā)展。加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職能,建立健全派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管績(jī)效考評(píng)機(jī)制。重點(diǎn)加強(qiáng)上市公司信息披露監(jiān)管,增強(qiáng)信息披露的有效性。加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的制度建設(shè),切實(shí)搞好上市公司監(jiān)管工作。"獨(dú)立董事制度。

    首先,確立獨(dú)立董事應(yīng)有的社會(huì)地位,提高獨(dú)立董事參與上市公司最大決策的程度,培育并建立獨(dú)立董事人才庫(kù);

    其次,明確區(qū)分獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的不同職責(zé),充分發(fā)揮獨(dú)立董事在上市公司規(guī)范運(yùn)作中的作用;

    最后,加強(qiáng)關(guān)于獨(dú)立董事的法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度落實(shí)的監(jiān)督,完善獨(dú)立董事制度運(yùn)行的外部環(huán)境。

    #建立一個(gè)主體多元化,結(jié)構(gòu)多層次,相互協(xié)調(diào)又相互制衡的高效的證券市場(chǎng)監(jiān)管體制,逐步改變目前僅由證監(jiān)會(huì)單方面壟斷監(jiān)管規(guī)則制訂的局面,縮小行政監(jiān)管直接作用于市場(chǎng)的范圍。讓證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律監(jiān)管主體來(lái)填補(bǔ)行政監(jiān)管收縮后留下的空白,強(qiáng)化自律監(jiān)管對(duì)行政監(jiān)管的制衡,多方面約束并盡可能減少政府機(jī)構(gòu)執(zhí)法中腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。除了上述幾個(gè)方面的問(wèn)題以外,值得一提的是,對(duì)監(jiān)管者的監(jiān)督在我國(guó)幾乎還是一片空白,因此要努力推動(dòng)監(jiān)管的法制化和市場(chǎng)化,建立有效的權(quán)力制衡機(jī)制,包括內(nèi)部制衡機(jī)制和外部制衡機(jī)制,保障公眾及媒體的監(jiān)督權(quán)力,強(qiáng)化社會(huì)輿論監(jiān)督。

    參考文獻(xiàn)

    曹鳳岐等,證券投資學(xué)(第二版)北京:北京大學(xué)出版社,

    鄭燕洪,信息不對(duì)稱、道德風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)紀(jì)律———國(guó)際金融監(jiān)管新趨勢(shì)的模型解析特區(qū)經(jīng)濟(jì)

篇(5)

關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)；自律監(jiān)管；行政監(jiān)管

證券市場(chǎng)作為金融市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著及其重要的推動(dòng)作用。證券市場(chǎng)特有的籌集資金、資產(chǎn)重組、公司價(jià)值發(fā)現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)提示等功能是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定運(yùn)行的必要條件。由于證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制復(fù)雜、資本虛擬性等原因，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性極大。實(shí)踐表明對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管可以提高運(yùn)行效率，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，使證券市場(chǎng)更好地為國(guó)民經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

一、公共利益論簡(jiǎn)述

公共利益論是二十世紀(jì)二十年代世界性經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)之后提出的。這種理論認(rèn)為，監(jiān)管的基本出發(fā)點(diǎn)就是要維護(hù)社會(huì)公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬(wàn)戶、各行各業(yè)，維護(hù)公眾利益只能由國(guó)家法律授權(quán)的機(jī)構(gòu)來(lái)行使。市場(chǎng)難免存在缺陷，純粹的自由市場(chǎng)必然會(huì)導(dǎo)致自然壟斷與社會(huì)福利的損失，并且還存在外部效應(yīng)和信息不對(duì)稱帶來(lái)的公平問(wèn)題。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中通常存在以下幾個(gè)方面的市場(chǎng)失靈：自然壟斷。假設(shè)在社會(huì)理想的產(chǎn)出水平下，只有一個(gè)廠商從事生產(chǎn)，該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本最小化，那么此時(shí)的市場(chǎng)就是自然壟斷市場(chǎng)。處于該行業(yè)中的每個(gè)公司都會(huì)在利益驅(qū)動(dòng)下爭(zhēng)相兼并擴(kuò)張，之后形成壟斷市場(chǎng)而不是自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。壟斷者通過(guò)限制產(chǎn)量、抬高價(jià)格，使商品價(jià)格超過(guò)邊際成本而獲取超額利潤(rùn)，必然帶來(lái)導(dǎo)致市場(chǎng)效率的喪失。"外部效應(yīng)。外部效應(yīng)是指未被交易雙方包括在內(nèi)的額外成本或額外收益。在提供商品及服務(wù)時(shí)，如果社會(huì)利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競(jìng)爭(zhēng)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。盡管私人之間可能通過(guò)協(xié)議來(lái)解決外部效應(yīng)問(wèn)題，但達(dá)成協(xié)議的交易費(fèi)用往往過(guò)高，而市場(chǎng)監(jiān)管卻能有效地消除外部效應(yīng)。信息不對(duì)稱。在商品生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間，信息分布往往不對(duì)稱，一般而言生產(chǎn)者比消費(fèi)者擁有更多的信息。生產(chǎn)者從自身的利益出發(fā)，而不是按優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的原則來(lái)出售商品。這樣在相同的價(jià)格水平下，銷售質(zhì)量更好的生產(chǎn)者被迫退出市場(chǎng)以逃避損失，而質(zhì)量較差的生產(chǎn)者則乘機(jī)占領(lǐng)市場(chǎng)，出現(xiàn)“劣貨驅(qū)逐良貨”的現(xiàn)象。信息不對(duì)稱要求更多的信息披露，使消費(fèi)者能夠據(jù)此區(qū)分產(chǎn)品質(zhì)量的高下，監(jiān)管正是消除信息不對(duì)稱的有效方法。由于市場(chǎng)存在上述缺陷，公共利益論認(rèn)為在市場(chǎng)失靈的情況下對(duì)其實(shí)施監(jiān)管能提高公共利益。

二、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在的主要問(wèn)題

以前，證券市場(chǎng)監(jiān)管主要由中國(guó)人民銀行主管，體改委、國(guó)家工商局等其他政府機(jī)構(gòu)及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國(guó)務(wù)院證券委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)以后，證券監(jiān)管由國(guó)務(wù)院證券委負(fù)責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券委的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，承擔(dān)起對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管任務(wù)。國(guó)務(wù)院撤銷了證券委，同年確認(rèn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)為證券監(jiān)管的主管機(jī)關(guān)。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)證券法律制度也逐步建立起來(lái)，如《公司法》、《國(guó)庫(kù)券條例》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發(fā)行股票公司信息披露制度》、《證券市場(chǎng)禁入制度》等一系列證券法律法規(guī)均已頒布執(zhí)行。作為根本大法的《證券法》的出臺(tái)，進(jìn)一步確立了中國(guó)證券市場(chǎng)法律規(guī)范的框架。以滬深交易所設(shè)立為標(biāo)志，中國(guó)證券市場(chǎng)短短十幾年走過(guò)了國(guó)外證券市場(chǎng)上百年的自然演進(jìn)的發(fā)展過(guò)程，應(yīng)當(dāng)說(shuō)政府的積極推進(jìn)功不可沒(méi)，然而毋庸諱言，年輕的中國(guó)證券市場(chǎng)在快速成長(zhǎng)的過(guò)程中還存在不少問(wèn)題：!監(jiān)管制度缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。中國(guó)證券市場(chǎng)從無(wú)到有，發(fā)展到現(xiàn)在的規(guī)模，成績(jī)斐然。然而，由于市場(chǎng)發(fā)展迅猛，政府監(jiān)管部門疲于應(yīng)付大量繁雜的日常事務(wù)性工作，不經(jīng)意忽略了對(duì)市場(chǎng)發(fā)展急待解決的根本的監(jiān)管制度建設(shè)。為了盡快解決一些短期凸#顯的問(wèn)題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強(qiáng)行調(diào)控市場(chǎng)，雖然暫時(shí)緩和了事態(tài)，但是很可能為日后的市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管工作帶來(lái)了意想不到的隱患。監(jiān)管存在滯后性和弱效性。盡管我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)近年來(lái)加大了對(duì)欺詐與操縱的打擊力度，但行政監(jiān)管往往是事后監(jiān)管，監(jiān)管存在顯著的滯后性和弱效性。

滯后性。從違規(guī)行為的發(fā)生到監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出處罰，往往歷時(shí)彌久，監(jiān)管行為存在明顯的滯后性。如“中科創(chuàng)業(yè)”、“億安科技”操縱股價(jià)行為在發(fā)生數(shù)年以后才被發(fā)現(xiàn)，而“瓊民源”事件的查處過(guò)程竟長(zhǎng)達(dá)兩年。另一方面，監(jiān)管力量相對(duì)有限，調(diào)查費(fèi)用不菲，一些市場(chǎng)欺詐行為未被處理，成為漏網(wǎng)之魚，使違法者產(chǎn)生僥幸心理，鋌而走險(xiǎn)。(’弱效性。對(duì)違規(guī)行為處罰顯得過(guò)輕。如民源海南公司動(dòng)用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價(jià)非法獲利))萬(wàn)元，查處后除了沒(méi)收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實(shí)際上，對(duì)上市公司違規(guī)行為的處罰卻轉(zhuǎn)嫁到公司股東身上，并無(wú)過(guò)錯(cuò)的中小股東往往受害最深。對(duì)應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任的違規(guī)公司的高管人員處罰過(guò)輕，弱化了監(jiān)管效果。"證券監(jiān)管決策缺乏科學(xué)性。目前我國(guó)的證券監(jiān)管體制決定了中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的唯一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一方面提高了證券監(jiān)管決策實(shí)施的權(quán)威性，但另一方面卻可能有損決策的科學(xué)性。我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為政府代表，除了承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)以外，還擔(dān)負(fù)著培育和完善證券市場(chǎng)的職能，而當(dāng)前經(jīng)濟(jì)體制改革中的焦點(diǎn)問(wèn)題———金融體系的創(chuàng)新與改革———是一項(xiàng)牽涉到方方面面的系統(tǒng)工程，這些背景決定了不同領(lǐng)域的金融法規(guī)政策之間存在高度的相關(guān)性和制約性。比如，證監(jiān)會(huì)的某項(xiàng)措施可能符合單一證券監(jiān)管目標(biāo)的最優(yōu)化，但由于與其他金融管理機(jī)構(gòu)處于分割狀態(tài)，其監(jiān)管決策未必能達(dá)到國(guó)家整體金融及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳效果，因此證券監(jiān)管決策缺乏科學(xué)性在所難免。對(duì)投資者的保護(hù)機(jī)制不夠完善。海外成熟的證券市場(chǎng)對(duì)投資者的保護(hù)主要有以下幾個(gè)途徑：

投資者教育機(jī)制。對(duì)投資者在證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券法律法規(guī)等方面加強(qiáng)教育，尤其是加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)教育，有利于投資者熟悉市場(chǎng)、認(rèn)識(shí)市場(chǎng)運(yùn)作的客觀規(guī)律，就像對(duì)適齡兒童進(jìn)行系統(tǒng)的免疫接種一樣，打預(yù)防針對(duì)增強(qiáng)自我保護(hù)能力大有好處。投資者訴訟機(jī)制。投資者可以通過(guò)集團(tuán)訴訟等方式，對(duì)作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應(yīng)的賠償。投資者賠償機(jī)制。國(guó)外的證券市場(chǎng)通常設(shè)有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構(gòu)建防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的緩沖機(jī)制，由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國(guó)的投資者教育機(jī)制剛剛起步，投資者訴訟機(jī)制和賠償機(jī)制還未真正建立并發(fā)揮作用。

三、完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策建議

證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用越來(lái)越重要，可以預(yù)見隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展證券監(jiān)管將面臨前所未有的挑戰(zhàn)。與中國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況相適應(yīng)的高效率的證券監(jiān)管是保障我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要前提。以下從監(jiān)管法律制度建設(shè)、上市公司監(jiān)管、獨(dú)立董事制度、證券市場(chǎng)監(jiān)管體制等四個(gè)方面提出完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策和建議：對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度建設(shè)問(wèn)題，應(yīng)從以下方面入手：

確立證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位，進(jìn)一步明確證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)法律地位的條款和細(xì)則；加強(qiáng)立法建設(shè)，增強(qiáng)證券監(jiān)管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統(tǒng)一性和整體性；增強(qiáng)證券監(jiān)管法律法規(guī)的科學(xué)性和可操作性，強(qiáng)化法制內(nèi)容的實(shí)效性；-’建立健全證券監(jiān)管法律法規(guī)的實(shí)施機(jī)制，杜絕有法不依的現(xiàn)象，加大執(zhí)法力度；適應(yīng)證券網(wǎng)絡(luò)化和市場(chǎng)開放的發(fā)展趨勢(shì)，盡快制訂適宜的相關(guān)監(jiān)管規(guī)章制度。!從規(guī)范和發(fā)展兩方面抓好上市公司的監(jiān)管工作。在加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的同時(shí)，努力為上市公司的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，以監(jiān)管激勵(lì)上市公司持續(xù)發(fā)展。加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職能，建立健全派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管績(jī)效考評(píng)機(jī)制。重點(diǎn)加強(qiáng)上市公司信息披露監(jiān)管，增強(qiáng)信息披露的有效性。加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的制度建設(shè)，切實(shí)搞好上市公司監(jiān)管工作。"獨(dú)立董事制度。首先，確立獨(dú)立董事應(yīng)有的社會(huì)地位，提高獨(dú)立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨(dú)立董事人才庫(kù)；其次，明確區(qū)分獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的不同職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在上市公司規(guī)范運(yùn)作中的作用；最后，加強(qiáng)關(guān)于獨(dú)立董事的法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度落實(shí)的監(jiān)督，完善獨(dú)立董事制度運(yùn)行的外部環(huán)境。#建立一個(gè)主體多元化，結(jié)構(gòu)多層次，相互協(xié)調(diào)又相互制衡的高效的證券市場(chǎng)監(jiān)管體制，逐步改變目前僅由證監(jiān)會(huì)單方面壟斷監(jiān)管規(guī)則制訂的局面，縮小行政監(jiān)管直接作用于市場(chǎng)的范圍。讓證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律監(jiān)管主體來(lái)填補(bǔ)行政監(jiān)管收縮后留下的空白，強(qiáng)化自律監(jiān)管對(duì)行政監(jiān)管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機(jī)構(gòu)執(zhí)法中腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。除了上述幾個(gè)方面的問(wèn)題以外，值得一提的是，對(duì)監(jiān)管者的監(jiān)督在我國(guó)幾乎還是一片空白，因此要努力推動(dòng)監(jiān)管的法制化和市場(chǎng)化，建立有效的權(quán)力制衡機(jī)制，包括內(nèi)部制衡機(jī)制和外部制衡機(jī)制，保障公眾及媒體的監(jiān)督權(quán)力，強(qiáng)化社會(huì)輿論監(jiān)督。

參考文獻(xiàn)：

曹鳳岐等，證券投資學(xué)（第二版）北京：北京大學(xué)出版社，

鄭燕洪，信息不對(duì)稱、道德風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)紀(jì)律———國(guó)際金融監(jiān)管新趨勢(shì)的模型解析特區(qū)經(jīng)濟(jì)

篇(6)

一、目前開展市場(chǎng)巡查的基本情況

*區(qū)作為*市經(jīng)濟(jì)、政治、文化中心，下轄*個(gè)鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、辦事處，面積*,*平方公里，人口*余萬(wàn)。區(qū)工商分局按照“三個(gè)不變”的要求，承擔(dān)著全區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管和服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的工作職責(zé)。全局*個(gè)工商所設(shè)市場(chǎng)巡查組*個(gè)，巡查人員*人，擔(dān)負(fù)著全區(qū)*,*戶企業(yè)、*,*戶個(gè)體工商戶的日常監(jiān)管任務(wù)，維護(hù)著全區(qū)正常的市場(chǎng)交易秩序。*年全年共開展各類日常性、專項(xiàng)性市場(chǎng)巡查*,*次，其中食品安全市場(chǎng)巡查*,*次，其他巡查*次，通過(guò)巡查發(fā)現(xiàn)案源*件，查結(jié)*件，占全年案件總數(shù)*%，市場(chǎng)巡查的重要性顯而易見。

二、存在的問(wèn)題及原因

通過(guò)對(duì)近幾年分局市場(chǎng)巡查工作的分析，發(fā)現(xiàn)存在一定問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：

（一）對(duì)市場(chǎng)巡查的認(rèn)識(shí)還不夠

絕大多數(shù)市場(chǎng)巡查人員沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到開展市場(chǎng)巡查是工商機(jī)關(guān)由被動(dòng)式管理向主動(dòng)式管理模式的轉(zhuǎn)變，由粗放化向精細(xì)化轉(zhuǎn)變，不能把市場(chǎng)巡查作為監(jiān)管的重要手段和方式加以深刻理解，從而無(wú)法通過(guò)科學(xué)的監(jiān)管方式實(shí)現(xiàn)職能到位。

（二）市場(chǎng)巡查記錄流于形式

由于對(duì)市場(chǎng)巡查的認(rèn)識(shí)不夠，導(dǎo)致多數(shù)市場(chǎng)巡查人員認(rèn)為市場(chǎng)巡查記錄只是簡(jiǎn)單針對(duì)有照的市場(chǎng)主體進(jìn)行檢查，無(wú)照的進(jìn)行查處，不能針對(duì)轄區(qū)實(shí)際情況開展巡查，同時(shí)由于個(gè)人素質(zhì)等因素，造成市場(chǎng)巡查記錄流于形式，不能有效地反映出本轄區(qū)市場(chǎng)主體的以及整個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管的正確信息，給上級(jí)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管決策造成誤區(qū)。盡管我局在*年初對(duì)原有的市場(chǎng)巡查表格進(jìn)行了一定調(diào)整，充實(shí)了內(nèi)容，但從使用效果來(lái)看，成效并不明顯。

（三）思路不清晰、措施不具體，導(dǎo)致執(zhí)法領(lǐng)域狹窄

雖然各所都明確了具體的巡查組、巡查人員、巡查區(qū)域，但由于巡查人員對(duì)本轄區(qū)的具體情況不是了然于胸，不是主動(dòng)地了解本轄區(qū)具體狀況和特點(diǎn)，普遍存在一定的“等、靠、缺”思想，熱衷于各種專項(xiàng)性、臨時(shí)性執(zhí)法檢查，巡查缺乏具體的、操作性強(qiáng)目標(biāo)和方向，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)巡查目標(biāo)責(zé)任不清，方向不明，不能把市場(chǎng)巡查與經(jīng)濟(jì)戶口、食品安全、打假查劣、商標(biāo)廣告等各項(xiàng)工作任務(wù)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，使巡查處于被動(dòng)地位，僅停留在催費(fèi)、查照，查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)的層面上，滿足于完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的工作任務(wù)上來(lái)，不能對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行有效指導(dǎo)，沒(méi)有真正履行好監(jiān)管職責(zé)。以*年為例，全局通過(guò)市場(chǎng)巡查發(fā)現(xiàn)案源的*件案件中，無(wú)照經(jīng)營(yíng)案件就占*件，由此可見，我局市場(chǎng)巡查工作仍然停留在初級(jí)階段水平，導(dǎo)致陷入了巡而不查，查而不糾，糾而無(wú)果的怪圈之中。

（四）人員素質(zhì)參差不齊

現(xiàn)有執(zhí)法人員的素質(zhì)、知識(shí)結(jié)構(gòu)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)當(dāng)前形勢(shì)的要求，各種專業(yè)型人才十分匱乏，整個(gè)隊(duì)伍面臨著年齡結(jié)構(gòu)老化，執(zhí)法水平參差不齊，知識(shí)結(jié)構(gòu)不盡合理的局面，直接影響市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法水平，人員素質(zhì)亟待提高。如在對(duì)企業(yè)的監(jiān)管服務(wù)上，按照屬地管理原則工商所應(yīng)對(duì)企業(yè)開展市場(chǎng)巡查，但由于市場(chǎng)巡查人員對(duì)企業(yè)等相關(guān)法律法規(guī)的不熟悉，不能綜合運(yùn)用法律、法規(guī)對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管指導(dǎo)，出現(xiàn)了不敢理直氣壯深入企業(yè)開展市場(chǎng)巡查的情況發(fā)生，正所謂“底氣不足”。又如指導(dǎo)宣傳力度不夠，成為制約提高執(zhí)法水平的“瓶頸”。在主題實(shí)踐活動(dòng)中，廣大的監(jiān)管服務(wù)對(duì)象普遍反映要求工商機(jī)關(guān)深入個(gè)體工商戶和企業(yè)進(jìn)行法律法規(guī)宣傳的意愿，就是一個(gè)例證。

三、對(duì)策和建議

（一）提高隊(duì)伍素質(zhì)，夯實(shí)基礎(chǔ)

根據(jù)隊(duì)伍的現(xiàn)狀和市場(chǎng)巡查工作的需要，不斷完善干部教育培訓(xùn)機(jī)制，加大隊(duì)伍法律法規(guī)培訓(xùn)力度。采取以知識(shí)競(jìng)賽、參觀學(xué)習(xí)、網(wǎng)上學(xué)習(xí)、網(wǎng)上考試等多種方式，開展“學(xué)業(yè)務(wù)、比技能、提能力”活動(dòng)，形成一月一考制度，每季度組織“崗位練兵、所區(qū)比武”，形成長(zhǎng)效機(jī)制，努力培養(yǎng)一支講政治、懂業(yè)務(wù)、高素質(zhì)的工商行政管理干部隊(duì)伍。

（二）抓住三個(gè)體系建設(shè)，提高工作的效能化

要根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，做到“三個(gè)結(jié)合”即經(jīng)濟(jì)戶口管理靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合、日常巡查與專項(xiàng)整治相結(jié)合、宣傳工商法規(guī)與嚴(yán)格執(zhí)法相結(jié)合，著力于提高組織體系、制度體系、目標(biāo)考核體系三個(gè)體系建設(shè)，以此提高市場(chǎng)巡查工作的效能化。一是抓好市場(chǎng)巡查組織體系建設(shè)，將市場(chǎng)巡查進(jìn)行“網(wǎng)格化”管理，明確市場(chǎng)巡查人員的責(zé)任，將工作責(zé)任、目標(biāo)要求、巡查路段、達(dá)到效果細(xì)化到每個(gè)人，做到分工細(xì)致，責(zé)任明確。同時(shí)擴(kuò)大交流范圍，將市場(chǎng)巡查置身于監(jiān)管服務(wù)對(duì)象的監(jiān)督之中，接受監(jiān)督。二是抓好市場(chǎng)巡查制度建設(shè)。可結(jié)合食品安全監(jiān)管、農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管、打擊傳銷、掃黃打非等具體工作的不同特點(diǎn)，對(duì)市場(chǎng)巡查記錄表進(jìn)行修改和完善，將原來(lái)的一個(gè)表細(xì)化為多個(gè)表，實(shí)行分類記錄。可對(duì)《分局市場(chǎng)巡查制暫行辦法》進(jìn)行修改完善，制定《市場(chǎng)巡查責(zé)任制度》、《市場(chǎng)巡查督察細(xì)則》、《市場(chǎng)巡查考核細(xì)則》，《市場(chǎng)巡查記錄填寫規(guī)范》等相關(guān)配套措施，確保市場(chǎng)巡查工作落到實(shí)處，取得實(shí)效。三是抓好目標(biāo)考核體系建設(shè)。要在落實(shí)市場(chǎng)巡查辦法和制度的基礎(chǔ)上，將績(jī)效管理引入目標(biāo)考核體系，讓市場(chǎng)巡查真正實(shí)現(xiàn)巡而必查，查而必糾，糾而必果，真正做到“四個(gè)統(tǒng)一”。

（三）加強(qiáng)督察管理、促進(jìn)市場(chǎng)巡查效率化

在落實(shí)市場(chǎng)巡查一系列制度的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)督察管理。制定《市場(chǎng)巡查督察管理辦法》，檢驗(yàn)市場(chǎng)巡查工作是否到位，是否將宣傳貫徹法律法規(guī)工作、是否在責(zé)任路段出現(xiàn)無(wú)照經(jīng)營(yíng)等等情況一一記錄在案，每月將督察情況在全局通報(bào)，提高市場(chǎng)巡查效率化。

篇(7)

關(guān)鍵詞：新常態(tài)；民營(yíng)企業(yè)；市場(chǎng)監(jiān)管

1相關(guān)概念的界定

1.1新常態(tài)

現(xiàn)階段，“新常態(tài)“成為了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在這一階段性的代名詞。“新”是嶄新，與舊的、過(guò)去的相反，“常態(tài)”是指一種相對(duì)平穩(wěn)的狀態(tài)，新常態(tài)就是一種新的相對(duì)穩(wěn)定的一個(gè)狀態(tài)。民營(yíng)企業(yè)必須以這個(gè)新的階段性特征為立足點(diǎn)，適應(yīng)新常態(tài)，實(shí)現(xiàn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

1.2民營(yíng)企業(yè)

民營(yíng)企業(yè)這一概念是在中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的過(guò)程中產(chǎn)生的，所以“民營(yíng)”具有濃厚的中國(guó)特色。民營(yíng)等同于“非國(guó)營(yíng)”，是一種利用民間資本進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的一種經(jīng)營(yíng)方式。民營(yíng)企業(yè)是指非國(guó)有國(guó)營(yíng)的企業(yè)。

1.3市場(chǎng)監(jiān)管

市場(chǎng)監(jiān)管是指政府或具有市場(chǎng)管理職能的組織，依法對(duì)市場(chǎng)主體及其交易實(shí)施監(jiān)督和管理的行為。

2新常態(tài)下民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中市場(chǎng)監(jiān)管存在的問(wèn)題

從監(jiān)管主體上看，監(jiān)督主體不明確導(dǎo)致職責(zé)不明、互相撕皮的問(wèn)題。在監(jiān)督體系方面，自上而下的監(jiān)督強(qiáng)化，平行監(jiān)督和自下而上的監(jiān)督薄弱，造成監(jiān)督不力。從監(jiān)管方式上看，存在監(jiān)管方式單一的問(wèn)題。由于我國(guó)地區(qū)差異性較大，單一的監(jiān)管方式很難適應(yīng)新常態(tài)對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的需要。新常態(tài)下降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻后，企業(yè)的數(shù)量確實(shí)有大幅增長(zhǎng)，但是有許多的企業(yè)是有名無(wú)實(shí)，這些企業(yè)對(duì)政府市場(chǎng)監(jiān)管加大了難度。從監(jiān)管過(guò)程來(lái)看，存在事前認(rèn)識(shí)不足，事后監(jiān)管不嚴(yán)的問(wèn)題。工商登記制度改革之后，大大降低了準(zhǔn)入門檻，很多企業(yè)認(rèn)為只要辦理了營(yíng)業(yè)執(zhí)照就可以營(yíng)業(yè)，行政許可沒(méi)那么重要。降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，絕不是完全開放。監(jiān)管不嚴(yán)將直接導(dǎo)致市場(chǎng)體系的混亂，嚴(yán)重阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3市場(chǎng)監(jiān)管不力的原因

1）監(jiān)管部門崗位設(shè)置不合理。十以來(lái)，我國(guó)政府進(jìn)行了新的行政機(jī)構(gòu)改革，對(duì)政府職能提出了更高的要求。然而，政府職能轉(zhuǎn)變不是一蹴而就的。當(dāng)前，政府服務(wù)意識(shí)不斷提高，但仍有些地區(qū)監(jiān)管部門崗位設(shè)置不合理，出現(xiàn)交叉管理和重復(fù)管理的現(xiàn)象。2）監(jiān)管體制不健全。面對(duì)國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的的形勢(shì)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)必須加快轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐。但是政府在市場(chǎng)監(jiān)管的某些政策方面還沒(méi)有完全適應(yīng)新常態(tài)，有些原定政策已經(jīng)不適用于轉(zhuǎn)型升級(jí)中的民營(yíng)企業(yè)。3）前期培訓(xùn)不足。在改革的新階段，不論企業(yè)還是監(jiān)管部門都需要對(duì)新常態(tài)下的改革充分的認(rèn)識(shí)，進(jìn)行前期培訓(xùn)。企業(yè)年鑒制度的取消，使得許多的企業(yè)對(duì)于年報(bào)并不重視，而往往出現(xiàn)漏報(bào)情況。隨著新常態(tài)的到來(lái)，政府應(yīng)加大對(duì)企業(yè)和政府人員的前期培訓(xùn)，增強(qiáng)企業(yè)和監(jiān)管人員的管理意識(shí)。

4措施

4.1完善監(jiān)管部門崗位設(shè)置。市場(chǎng)監(jiān)管部門要以國(guó)家的法律法規(guī)為依據(jù)，避免出現(xiàn)機(jī)構(gòu)臃腫、一崗多人的現(xiàn)象。監(jiān)管部門必須制定相關(guān)的制度，包括事前、事中、事后全套的監(jiān)管措施，并將不同的職責(zé)分配于不同的崗位，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。4.2創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管方式。創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管方式就是要從正反兩方面入手。一方面，監(jiān)管部門對(duì)民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)行為進(jìn)行嚴(yán)管，快速地對(duì)市場(chǎng)信息做出反應(yīng)，并且要有及時(shí)處理緊急情況的能力；另一方面，要健全激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于一些民營(yíng)企業(yè)的規(guī)范合理的市場(chǎng)交易行為應(yīng)給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，以鼓舞其他企業(yè)向它們看齊。4.3加大民營(yíng)企業(yè)和政府部門的培訓(xùn)力度。政府應(yīng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行專門的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并且對(duì)不同地域的企業(yè)進(jìn)行差異化的培訓(xùn)，這樣既可規(guī)范企業(yè)的市場(chǎng)行為，也能讓企業(yè)更快地了解和學(xué)習(xí)國(guó)家的方針政策。另外，政府部門內(nèi)部也應(yīng)加強(qiáng)政策學(xué)習(xí)，增強(qiáng)政府公務(wù)人員的服務(wù)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，從而提高我國(guó)民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中政府市場(chǎng)監(jiān)管效率。

5結(jié)束語(yǔ)

我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了非常重要的轉(zhuǎn)型期，這是在新常態(tài)背景下，民營(yíng)企業(yè)必須要經(jīng)歷的一個(gè)階段。而在民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，政府市場(chǎng)監(jiān)管起著至關(guān)重要的作用。當(dāng)前，有些地區(qū)仍然存在監(jiān)管體制不健全、監(jiān)管方式單一、監(jiān)管不嚴(yán)等問(wèn)題。必須進(jìn)一步完善市場(chǎng)監(jiān)管體制，做到事前預(yù)防、事中嚴(yán)管、事后處理的整套流程；創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管方式，做到懲罰分明；加大企業(yè)和政府公務(wù)人員的培訓(xùn)力度，增強(qiáng)監(jiān)管意識(shí)，才能實(shí)現(xiàn)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

作者:于志婷 李新 單位:長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué) 吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)

參考文獻(xiàn)：

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[2]張亞麗.民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的政府作用研究[D].遼寧大學(xué),2015.