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篇(1)

【關鍵詞】政府信息；形成權；當事人

【正文】

《中華人民共和國政府信息公開條例》于2008年5月1日起實施，標志著我國公民知情權和開放政府的實證法保障制度已經初步確立。政府信息公開制度側重調整公民獲得信息的權利和政府公開信息的義務，其背后隱藏著另外一個重要的法律問題——當公民要求政府提供信息時，政府為什么會有“信息”？信息公開中的“信息”是如何形成的？政府保有的信息和政府賴以決策的信息從何而來？這些問題關系到一個新的法律現象—政府的信息形成權力和相關當事人的義務。正是因為政府正確地運用了“信息形成權”才使公民獲得了可用、可信和可以交換的信息及其衍生利益，隨著公民知情權利的增長以及政府管制和決策對信息收集需要的擴張，對政府信息問題的研究不應該再局限于政府信息公開義務和資訊獲得權等傳統問題，應轉而關注政府收集和處理信息的權限、成本和收益以及當事人的負擔等問題。

一、政府的信息形成權之合法性基礎

按照美國管理預算局的《聯邦信息資源管理》規章（OMB，CircularA-130，ManagementofFederalInformationResourcesof1996）第6條的解釋，信息（information）是指“對事實、數據或觀點等的知識的傳遞或描述，這些知識可以存在任何媒體或形式之中，包括文本、數字、圖表、圖形、敘述或視聽形式。”按照我國《政府信息公開條例》第2條的定義，“政府信息”是指“行政機關在履行職責過程中制作或者獲取的，以一定形式記錄、保存的信息。”從外觀物質形式上看，“政府信息”表現為行政機關所持有或保管的文書、圖片、記錄、照片、攝影、錄音、微縮片、計算機處理數據等可供聽、讀或理解的文書或物品。從實質內容上看，以文書或物品形式表現的“政府信息”包括客觀事實和意見兩方面內容。

政府對信息的收集、處理能力隨著政府職能變遷和社會發展呈現出擴張趨勢，尤其是進入福利社會和管制國家之后，政府對信息的控制力更是發展到極致，政府的信息形成權之合法基礎探討也隨之成為一個極其重要的法理問題。概括地說，政府的信息形成權的合法性基礎體現在五個方面：

（一）正確決策的需要

認為“沒有調查，沒有發言權。”“一切結論產生于調查情況的末尾，而不是在它的先頭。”{1}（P109-110）信息形成權是政府作出正確決策的基礎，因為取得信息是進行行政活動的第一步，“行政機關如果不掌握必要的信息就不能進行任何有效果的活動，特別是在高度工業化和信息化的現代社會中，行政效率在很大程度上依賴于迅速和準確的調查。”{2}（P327）“情報是燃料，沒有它行政機器就無法發動。知識就是力量的格言對行政法很適合。行政機關要機智地行使其制定規章權和裁決權（實體法上的權力），就必須知曉委托它管理的那些領域里的實際情況。”{3}（P82）行政機關依靠信息運轉，“沒有信息，行政機關便不能從事管理工業、保護環境、欺詐行為、征收稅款或授予撥款等活動。適當的決定要求精確的資料數據……。”{4}（P77）勿需贅言，準確、及時和充足的信息可以提高行政決策的質量，而信息匱乏或不準確則將扭曲或者抵消行政決策制定的智識能力。{5}（P434）行政機關通過統計普查、行政檢查、行政調查等手段獲得信息或要求當事人保留和披露信息，目的之一就是為了做出正確行政決策。

（二）信用社會的建立

阿克洛夫教授認為，非對稱信息（asymmetricalinformation）導致了交易市場中大量“不誠實成本”（thecostsofdishonesty）出現，“在不發達國家，商業中的不誠實是一個嚴重問題”。{6}（P495）顯而易見，不誠實的、沒有信用的社會注定是一個沒有公正和效率的社會，社會越復雜越需要信用來維系，越需要通過法律制度來保證信息資源的真實性、準確性，通過立法來建立個人和企業的信用史。中國社會信用體系建設的重任迫在眉睫，《國民經濟和社會發展第十一個五年規劃綱要》的規劃目標中就要求“以完善信貸、納稅、合同履約、產品質量的信用記錄為重點，加快建設社會信用體系，健全失信懲戒制度。”目前，我國最大的信用問題是政府收集和公開的信息的準確性和及時性問題，因為“信息不完全比沒有信息更糟糕”{7}（P7）

（三）政府管制權的衍生品

政府享有“警察權”（policepower），是指與自然權利相對的、政府對城市或鄉村的管制或者治理，是政府基于保護目的而對個人施加的“管制權”（regulatoryPower）。[8]（P272）政府的信息形成權是一種派生權，是政府享有的警察權力的衍生品，其基礎是政府對社會生活和私人自由和權利的管制權。也就是說，信息形成權是政府管制權的衍生品，凡一個政府具有對社會的合法統治權，也就自然地擁有對社會的信息形成權和控制權，“行政機關要求私人按照一定方式和內容制作文件、記錄和提供報告，屬于行政機關正常的管理權。”{2}（P331）政府運用信息形成權，一是滿足了國家安全對信息的需要，二是滿足了社會良性發展對信息的需要。例如，《艾滋病防治條例》規定艾滋病監測和信息分析、處理是衛生行政機關工作的一部分。

（四）直接保護私人權利和利益

在現代社會，“信息是支配性資源”。{9}（P790）但是，信息匱乏和不對稱問題直接威脅著普通公民、法人和其他組織的權利和利益。為解決信息不對稱問題，政府采取措施限制信息優勢一方的權利，采取強制信息披露方式來保護公眾的個人權利和利益。例如，有關食品藥品的法律要求披露食品藥品所含的危險物質、營養成分并進行風險警告；《醫療機構病歷管理規定》強制建立和保存患者病歷，發生醫療事故爭議時，被封存的病歷、死亡病例討論記錄、疑難病例討論記錄、上級醫師查房記錄、會診意見、病程記錄等信息載體具有特殊的證據效力；商務部在《關于網上交易的指導意見（暫行）》中規定網上交易參與各方應保存各類交易記錄，旨在保障網上交易安全。

（五）為公共利益而有效執法

在信息時代，政府越來越依賴于信息來完成自己最基本的功能，信息是政府為公眾提供必要且有效服務的關鍵。在今天復雜的、迅猛發展的全球化世界里，政府依賴于準確而及時的信息，政府處理和應用信息的能力比以前更加具有危急性，對信息的成功管理是政府實現自己使命的基礎。以我國臺灣省為例，為了保障“行政執行法”上公法金錢債務的強制執行，“法務部行政執行署”建制了各項網絡聯機數據查詢系統，包括金融賬戶開戶查詢系統、稅務電子閘門應用系統、全民健康保險投保記錄查詢系統、勞保投保記錄查詢系統、戶役政查詢系統、車籍數據查詢系統等。我國《反洗錢法》要求在境內設立的金融機構和特定的非金融機構依法建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。

二、政府的信息形成權的權力形態

政府“信息形成權”的權力形態表現為何種方式，不同的學者有不同的概括。伯納德·施瓦茨教授認為，在信息形成中，行政機關擁有三種權力：（1）命令制作記錄和檔案之權；（2）檢查帳簿和檔案之權；（3）用傳票傳喚證人、索取文件之權。{3}（P82）王名揚先生進一步解釋說，行政機關強制取得信息的方式有三種：（1）要求被調查者按照規定的格式或內容制作文件或檔案，或者提交報告；（2）檢查被調查者使用的建筑物、文件和檔案；（3）發出傳票，要求被調查者出席作證，或提供帳簿、文件和檔案。{2}（P330）湯德宗教授認為，政府獲得信息的途徑有職權調查、行政檢查、強制申報和聽證。{10}（P1045）

“政府信息”通常包括兩大部分：（1）政府自身對信息的生成、收集、處理和配置；（2）由政府以外當事人披露給政府的信息。也就是說，政府信息既包括政府自身在履行職能時所生成、收集、處理、傳播或配置的信息，也包括政府在履行職能時需要政府系統之外的其他個人、組織、社團、社區等生成、收集、處理、傳播或配置的信息。{11}（P58）政府的“信息形成權”是政府對信息進行自主支配和自主形成的一種權力形態，它是一組權力，包括政府對信息的自主形成權、信息申報請求權、信息強制保留請求權、信息強制披露請求權、信息調查權、檔案形成權和保持權、信息技術使用權、獲得預算支持權和制裁權等九個類型。

（一）自主形成信息權

首先，行政過程中可能自動生成、記錄和儲存有關公民、法人和其他組織的信息，在多數情況下，“政府管理即信息”。{12}（P605）例如，在行政許可過程中，申請人為了獲得權利和利益可能主動或被動地向行政機關提供各種信息，政府因此自然而然地形成了有關私人和政府自身的信息資料。其次，政府可以文件和會議形式來形成信息，開會既是從上到下傳播和配置政府信息的行政手段，也是政府有目的性地生成信息的一種行政手段。再次，政府通過撰寫分析報告來收集和處理信息。一方面，行政機關有義務撰寫年度的或者階段性的或者專門性質的信息報告或者工作報告，如《財政檢查工作辦法》要求財政檢查組在檢查結束的10個工作日內向財政部門提交書面財政檢查報告。另一方面，政府對收集到的信息要進行分類、鑒別、總結、分析和評估，撰寫總結分析材料和評估報告并將電子數據送交有關部門，如國家安全生產監督管理局2004年撰寫的《全國國有煤礦安全保障能力調研報告》、國家電力監管委員會撰寫的《2006年電力安全監管報告》，都具有代表性。

（二）信息申報請求權

政府進行信息收集可以采取自愿和強制兩種方式。政府的信息申報請求權，是指政府強制要求私人提供信息，即政府強制有關當事人主動申報特定信息或者被動提供特定信息。典型的信息申報請求包括納稅申報、社會保障補助申請、財政貸款申請、就業申請表填報等，這些信息請求直接或者間接地提交給行政機關，目的是實現行政使命，也因此把收集信息的義務強加給當事人。{13}（P119）

政府的信息請求目的是多樣性的，我國很多法律法規和規章都規定了政府信息申報請求權。例如，《個人所得稅自行納稅申報辦法（試行）》規定年所得12萬元以上的納稅人，在納稅年度終了后，應當填寫和報送《個人所得稅納稅申報表》及有關證件和材料；《社會保險費申報繳納管理暫行辦法》規定繳費單位應當在每月5日前向社會保險經辦機構辦理繳費申報，報送社會保險費申報表、代扣代繳明細表以及社會保險經辦機構規定的其他資料；《城市居民最低生活保障條例》規定：申請享受城市居民最低生活保障待遇，由戶主向戶籍所在地的街道辦事處或者鎮人民政府提出書面申請并出具有關證明材料，填寫《城市居民最低生活保障待遇審批表》。

（三）信息強制保留請求權

信息強制保留請求權，是指政府強迫私人按照特定行政目的和特定形式的要求保存信息記錄或者記載信息的文件，以便行政決策和執法使用。從我國信息強制保留的實際狀況出發，私人的信息保留形式包括：制作和保存符合要求的文件、保留特定形式的信息記錄。

第一類是強制制作特定文書，主要體現在會計、審計、稅收、娛樂業、醫患關系和金融業等領域。具體形式包括：（1）帳（賬）簿，如《會計法》規定各單位必須依法設置會計帳簿并保證其真實、完整。（2）名簿，如《娛樂場所管理條例》規定娛樂場所應當建立從業人員名簿，包括從業人員的真實姓名、居民身份證復印件、外國人就業許可證復印件等內容。（3）日志，如《娛樂場所管理條例》規定娛樂場所應當建立營業日志，記載營業期間從業人員的工作職責、工作時間、工作地點，并不得刪改，留存60日備查。我國對航海日志、輪機日志和車鐘記錄簿實行國家強制標準，強制按照法定形式和格式制作、記載和保存日志。（4）病歷和處方，如《醫療機構病歷管理規定》規定醫療機構應建立病歷管理制度，并設置專門部門或者配備專（兼）職人員來保存與管理。《處方管理辦法》規定：處方由調劑處方藥品的醫療機構妥善保存，普通處方、急診處方、兒科處方、醫療用毒性藥品和第二類處方、品和第一類處方，它們的保存法定期限各不相同。（5）票據，如《發票管理辦法》和《票據法》中的發票、匯票、本票和支票。

第二類是強制保留特定記錄，無論在傳統的秩序行政還是在給付行政和環境行政中，都可能存在要求當事人保存必要信息記錄的請求。例如，《民用航空法》規定從事飛行的民用航空器應攜帶民用航空器航行記錄簿；《娛樂場所管理條例》規定娛樂場所應建立“違法行為警示記錄系統”；《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》要求金融機構妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重現每項交易，以提供識別客戶身份、監測分析交易情況、調查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息；《社會保險費征繳暫行條例》規定社會保險經辦機構應建立和保存繳費記錄；《防止船舶污染海域管理條例》規定油類作業船舶應將油類作業情況準確地記人《油類記錄簿》、裝運有毒害或含腐蝕性貨物的船舶應將洗艙水排放情況記人《航海日志》。

（四）信息強制披露請求權

信息強制披露（mandatorydisclosure）已經成為信息管制的最重要工具。[14]（P619）政府要求當事人披露私人擁有的信息，包括食品營養標簽、藥品標簽、服裝標簽、環境信息、雇主向雇工披露危險物、允許附近居民知道危險、市場交易信用信息、安全事故信息等。概括地說，政府的信息強制披露請求權表現為強制安全信息公示、強制交易信用信息披露和強制安全信息報告三種主要形式。

1．強制安全信息公示，主要是指對涉及消費者、勞動者和普通公眾利益的必要信息通過一定形式進行公開披露，如《食品衛生法》規定食品和食品添加劑必須在包裝標識或者產品說明書上標出法律法規規定的信息；《藥品說明書和標簽管理規定》強制藥品說明書和藥品的標簽標明和公示有關信息；《職業病防治法》要求依法設置和公告職業病危害的警示標識和中文警示說明。

2．強制交易信息披露。現代商事活動不同于傳統民事活動，它更具有流動性、易變性、技術性和壟斷性，強制交易信息披露主要是指在商事交易中，消費者、小企業、小股東處于信息不對稱的不利地位，強制要求處于信息壟斷地位的商事主體公開自己的活動。例如，《保險法》規定保險監督管理機關有權要求保險公司提供業務狀況、財務狀況、資金運營狀況等有關的書面報告和資料；《證券法》規定了證券交易持續信息公開規則，發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告、重大事項以及其他信息披露資料，都必須定期或者按照證券監督管理委員會的要求予以公開。

3．強制安全信息報告，主要是指對涉及事故、公共健康和秩序、環境和財經安全等公共事件的信息，以一定的形式向有關行政機關及時準確地報告、補報、續報和通報，例如，《國家突發公共事件總體應急預案》、《食品衛生法》、《生產安全事故報告和調查處理條例》等法律法規和規章都要求進行事故報告；《傳染病防治法》規定疾病預防控制機構、醫療機構和采供血機構及其執行職務的人員發現法定的傳染病疫情或者發現其他傳染病暴發、流行以及突發原因不明的傳染病時，應遵循疫情報告屬地管理原則，按法定內容、程序、方式和時限報告；《藥品不良反應報告和監測管理辦法》規定藥品生產和經營企業、醫療衛生機構應按規定報告所發現的藥品不良反應；《重大動物疫情應急條例》規定從事動物隔離、疫情監測、疫病研究與診療、檢驗檢疫以及動物飼養、屠宰加工、運輸、經營等活動的單位和個人，發現動物出現群體發病或者死亡的，應立即向所在地的縣（市）動物防疫監督機構報告；《審計法》和《會計法》分別規定了審計結果報告制度和財務會計報告制度；《防止船舶污染海域管理條例》規定應向港務監督提交索取清除污染費用報告書；《電子銀行業務管理辦法》規定金融機構應建立電子銀行入侵偵測與入侵保護系統，建立對非法入侵的甄別、處理和報告機制；《電信條例》規定電信業務經營者發現電信網絡中傳輸的信息明顯屬于違法的，應立即停止傳輸，保存有關記錄并向國家有關機關報告。

（五）信息調查權

“行政機關做出某種決定時，需要一定的情報，而該情報又需要通過一定的方法來收集。也就是說，調查是必要的。”{15}（P183）信息調查權是政府的一項固有權力，根據政府信息收集的目的可以將其區分為兩種類型，第一種是以預先形成信息為目的的調查和檢查，主要是指統計調查和執法檢查；第二種是以事后形成信息文件為目的的調查，主要是指行政行為決定做成前的行政調查。

1．統計調查。以統計為目的的信息調查也是一種政府信息請求。按《統計法》和《統計法實施條例》，統計指運用各種統計方法對國民經濟和社會發展情況進行統計調查、統計分析，提供統計資料和統計咨詢意見，實行統計監督等活動的總稱。統計機構和統計人員享有統計調查權，有權進行調查、搜集有關資料，召開有關調查會議，檢查與統計資料有關的原始記錄和憑證。在我國，由政府進行的統計調查活動非常頻繁，如已經或正在進行的大規模的國家性普查活動有人口普查、經濟普查、農業普查、工業普查、資源普查、土地普查（調查）、全國基本單位普查、文物普查、污染源普查等等。

2．行政檢查。行政檢查是指行政機關為了達成特定行政目的，對特定行政客體所進行的察查、搜集資料的活動，或者指行政主體以搜集、驗證相關事實與資料為目的就個別具體事件、針對特定公民行使公權力之事實行為。{10}（P907）“行政檢查”與行政調查存在著混同現象，在一般意義上，可以把“行政檢查”等同于“行政執法檢查”，是行政機關通過直接觀察、調查、檢驗甚至采用搜查手段取得信息和證據的常規技術，以防止和矯正違法情形發生。我國很多法律將行政檢查作為一種特殊的收集信息方式，如《稅收征收管理法》、《審計法》、《社會保險費征繳監督檢查辦法》、《控制對企業進行經濟檢查的規定》、《民用航空行政檢查工作規則》、《財政檢查工作辦法》、《電力監管機構現場檢查規定》、《基金會年度檢查辦法》等，分別規定了專門領域的行政檢查及信息收集權力。

3．行政調查。“在現代行政中，行政調查作為行政機關獲取信息、取得作出行政決定證據的基本手段，構成了幾乎所有行政決定的必經程序和處置前提。”{16}（P129）行政調查通常是指對涉嫌違法行為的立案調查、對有關事實或者行為的核查以及事故的調查，是行政機關主動運用的職權調查，包括傳訊、鑒定與勘驗等方式。{10}（P1046）例如，《稅收征收管理法》規定稅務機關調查稅務違法案件時，對與案件有關的情況和資料，可以記錄、錄音、錄像、照相和復制；《反洗錢法》規定國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構發現可疑交易活動，需要調查核實的，可以向金融機構進行調查。

（六）檔案形成權和保持權

“政府信息的最終命運是檔案。”{17}（P53）檔案的實質內容是行政機關進行調查所收集的和保留的各種信息。{2}（P343）檔案保存是一種信息記錄的保存，從主體上看有單位檔案和國家檔案。從形式上看有紙質檔案和電子文件檔案，《電子公文歸檔管理暫行辦法》和《電子文件歸檔與管理規范》國家強制標準（GB/T18894-2002）規定了在公務活動中產生的具有保存價值的電子文件的形成、積累、歸檔、保管、利用、統計的一般方法。從內容和功能上，檔案主要有以下幾類：（1）個人身份檔案，如《職業病防治法》規定的勞動者職業健康監護檔案、《婚姻登記條例》規定的婚姻登記檔案、《行政機關公務員處分條例》規定的公務員任免和處分檔案、教育部規定的普通高等學校檔案和“農村留守兒童檔案”等；（2）福利檔案，是給付行政賴于進行的最重要的信息依據，包括勞動就業檔案、社會保險檔案、社會救助檔案、低保檔案；（3）行政執法檔案，國務院2004年的《全面推進依法行政實施綱要》要求健全行政執法案卷評查和行政執法案卷制度。

（七）信息技術的使用權

信息的一般特征是：擴張性、非耗竭性、替代性、傳遞性、散布性和共享性。{18}（P186）信息的這些特征決定了政府在信息形成過程中必須依賴信息技術作為載體，“信息技術”包括計算機、輔助設備、軟件、硬件、服務（包括支撐服務）以及相關資源等。在現代社會，政府任何一項信息活動都涉及到信息技術和形式的選擇和運用，如納稅申報可以采取電子申報方式、行政調查中可以使用先進的電子監測技術。信息技術使用的目的是：（1）提高政府記錄保持的效率；（2）提高對欺騙、浪費、濫用信息的發現和預防；（3）提高法律實施調查。對于政府之外的當事人而言，政府經常使用的計算機技術有計算機匹配、計算機輔助事先核準、計算機歸檔。{19}（P630）

各國法律都對信息技術使用作了規定，一方面為了保障信息工具記錄的真實性和準確性，如國家強制標準《電測量指示和記錄儀表及其附件的安全要求》（GB6738-86）對各種儀表的技術標準作了強制規定。另一方面，信息技術手段的使用會侵犯當事人權益，因此信息技術工具的使用需要得到行政許可，如《娛樂場所管理條例》規定歌舞娛樂場所應按照國務院公安部門的規定在營業場所的出入口、主要通道安裝閉路電視監控設備，并應保證閉路電視監控設備在營業期間正常運行，不得中斷。歌舞娛樂場所應當將閉路電視監控錄像資料留存30日備查，不得刪改或者挪作他用。

在我國，使用最廣泛的信息技術工具是稅控收款機和公共安全圖像信息電子系統。對于前者的使用幾乎沒有爭議，而對于后者的爭議卻非常之大。例如，交通執法中未經法定強制檢測的“電子眼”所記錄的車速結論缺乏準確性，不應作為行政處罰的證據。{20}我國對信息技術工具的使用采取法律授權原則，并且規定了相應的國家強制標準和生產企業資質條件。例如，《稅收征收管理法》、《稅收征收管理法實施細則》規定國家有計劃地推廣使用稅控裝置，依據《稅控收款機生產企業資質管理辦法》，稅控收款機產品生產企業資質的申請、受理、認定和監督管理都受到法律控制。稅控收款機（fiscalcashregister）的國家強制標準包括機器規范、稅控IC卡規范、稅控器規范、銀行卡受理設備規范、稅控打印機規范、設備編碼規范等六個部分。公共安全圖像信息系統的使用也受到法律限制，如《北京市公共安全圖像信息系統管理辦法》（2006年）、《重慶市社會公共安全視頻圖像信息系統管理辦法》（2006年）、《成都市公共視頻圖像信息系統管理辦法》（2007年）、《廣州市公共安全視頻系統管理規定》（2007年）、《遼寧省公共安全圖像信息系統管理辦法》（2007年）等地方政府規章，授權縣以上人民政府有關部門和區、縣人民政府負責公共安全圖像信息系統的建設、使用、維護和監督管理，且不得侵犯和泄露公民個人隱私、國家秘密和商業秘密。

（八）獲得預算支持權

政府在信息形成過程中需要耗費大量的財力、物力和人力，主要是設備和軟件的購買、服務和輔助服務、職員、跨政府信息收集的付費等，如我國國家稅務總局1993年開始推進“金稅工程”，三期立項投資達50億元。美國管理預算局負責行政機關的信息收集預算審批，信息與管制事務辦公室具有預算撥款權，每個欲進行信息收集的行政機關的首席財務官必須與管理預算局合作，規劃出一個完整的、準確的信息技術花費、相關費用支出和結果的核算說明。美國信息技術預算不斷增長，1986年是143億美元，1993年是249.7億美元，1998年是289.7億美元，每年大約以2.47%的速度遞增，大約有77%的信息預算消耗在國防部、交通部、國防部航空局、商業部、能源部、農業部、教育部等七大部門。{21}2007年管理預算局對13個重要統計機構[1]的統計調查預算作出了評估：2006年為21.89億美元，2007年為21.9億美元，2008年為27.52億美元。美國統計機關有80多個，按照《2007年度美國政府統計規劃報告》的評估，其全部統計工作的預算是54.02億美元。{22}（P1）

目前，我國政府對信息收集和處理的預算來源和支配還缺乏系統的、細致的法律界定，只有國務院組織進行的全國性統計調查的經費有明確的法律規定，如《全國農業普查條例》規定農業普查所需經費由中央和地方各級人民政府共同負擔，并列入相應年度的財政預算，按時撥付，確保足額到位。國務院在《關于開展第二次全國土地調查的通知》和《關于開展第三次全國文物普查的通知》中，分別就土地調查經費和文物普查經費作出了中央財政和地方財政共同分擔的決定。

（九）制裁權

政府對于未按照有關法律規定的信息收集和處理行為有權進行制裁，制裁手段具有多樣性。在美國文書工作中，制裁手段包括：（1）行政機關的強制或者法院罰金或其他處罰；（2）金錢賠償或者公平救濟判決；（3）對許可證、特權、權利、補貼或利益的撤銷、中止、削減、否決等。

在我國，違反信息管制的制裁手段包括行政制裁、經濟制裁和刑事制裁。行政制裁手段主要有行政處罰、行政強制、行政處分措施，如《娛樂場所管理條例》規定娛樂場所未依法安裝閉路電視監控設備或者中斷使用的，或者未依法留存監控錄像資料或者刪改監控錄像資料的，縣級公安部門責令其改正，給予警告；情節嚴重的，責令其停業整頓1個月至3個月。經濟制裁是指行政機關對于違反信息收集和處理規定的當事人的一種經濟利益的不利處分，該種違反信息義務的懲罰措施直接剝奪了當事人的經濟利益或者受益機遇，如《社會保險費申報繳納管理暫行辦法》規定繳費單位不按規定申報應繳納的社會保險費數額的，可暫按該單位上月繳費數額的110%確定應繳數額；《行政許可法》規定行政許可申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請行政許可，涉及直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全事項的，申請人在一年或三年之內不得再次申請該行政許可。《刑法修正案（六）》（2006年）規定“在安全事故發生后，負有報告職責的人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。”

三、當事人的信息義務和負擔

信息是政府作出行政決策和行政行為決定的基礎，通常情況下，“必不可少的信息只能從那些不愿意把信息透露給政府的、受調控的工業或其他方式那里獲得”。{4}（P76）并且，當事人對提供的信息經常存在隱匿、捏造、歪曲的現象，因此及時、準確地提供信息、協助政府收集和處理信息就被設定為當事人的一項法律義務，違法者要承擔相應的法律責任。

（一）協助義務

按照法治行政原則，行政相對人對行政機關及其公務員執行公務的行為，有予以協助的義務；{23}（P166）當行政機關履行職責過程中遇到自身無法克服的障礙時可以向與其無隸屬關系的其他國家機關提出協助請求，被請求機關應當依法提供職務上的幫助。{24}（P45）政府在行使信息形成權的過程中產生兩種協助義務，一是作為行政相對人的協助義務，如《稅收征收管理法》規定稅務機關依法查詢從事生產、經營的納稅人開立賬戶的情況時，有關銀行和其他金融機構應當予以協助；一種是作為國家機關的協助義務，如《稅收征收管理法》規定各有關部門和單位應當支持、協助稅務機關依法執行職務。目前，我國立法分別從積極和消極兩個角度界定當事人的信息協助義務，前者是指當事人需要積極行動來配合政府收集和處理信息，如《社會保險費征繳暫行條例》規定勞動保障行政部門或者稅務機關調查社會保險費征繳違法案件時，有關部門、單位應當給予支持、協助；后者是指當事人除非法律規定外不享有拒絕權、抵抗權，如《統計法實施細則》將拒絕提供統計情況、使用暴力或者威脅的方法阻撓、抗拒統計檢查的行為，界定為“情節較重的違法行為”。

（二）提供真實信息義務

向行政機關提供真實信息是行政相對人的一種義務。{23}（P167）當事人無論是在自己受益的行政行為還是在不利行政行為中，或者在純粹的信息普查、檢查、調查的事實行政行為中，都有義務真實地披露相關信息。例如，《城市居民最低生活保障條例》規定管理審批機關為審批城市居民最低生活保障待遇的需要，可以通過人戶調查、鄰里訪問以及信函索證等方式對申請人的家庭經濟狀況和實際生活水平進行調查核實。申請人及有關單位、組織或者個人應當接受調查，如實提供有關情況。《政府采購法》規定政府采購監督管理部門對政府采購項目的采購活動進行檢查時，政府采購當事人應當如實反映情況，提供有關材料。《全國農業普查條例》規定農業普查對象應當如實回答普查人員的詢問，按時填報農業普查表，不得虛報、瞞報、拒報和遲報。

（三）忍耐經濟負擔的義務

“信息在政府善治中扮演著重要角色，同時它也強加成本于公眾。給政府提供信息需要花費時間。”{25}（P1）政府要求當事人報告信息，增加了他們的信息收集預算。{21}大量的表格閱讀、理解、填寫、送達、修正補充，耗費了當事人相當多的時間、人力和物質消耗。美國管理預算局在評估文書工作成本時，通常將文書工作的“負擔”以時間單位來換算，例如，管理預算局1997年《信息收集預算》評估報告認為，受到獨立管制機構影響的文書工作的公眾負擔時間大約是3億9千萬小時，用每小時26.5美元來評估，大約是100億美元成本。{26}（P368）作為計算單位的“時數”（hours），是指為了公眾評論而進行的信息收集、管理預算局的信息審查、行政機關對信息的評估所消耗的時間，包括閱讀和理解信息收集本身和其他指令的時間花費，也包括編輯、記錄、復審和發送這些信息的時間花費。除了以“時數”（hours）作為計算信息成本負擔的計量單位之外，美國還使用“信息收集成本”（InformationCollectionCosts）這一術語，是指除了“時數”（hours）之外，行政機關要求公眾提供信息所負擔的其他成本，這些成本包括郵寄表格的成本、收集或者發送所要求信息的必要的計算機系統的成本，以及與表格相應的必需的其他費用（thefees）。根據信息與管制事務辦公室（OIRA）1999-2007年間連續的年度《政府信息收集預算》（InformationCollectionBudgetoftheUnitedStatesGovernment，縮寫為ICB）報告，整理出的美國27個行政機關的“信息收集公眾負擔時數”情況是：1997約為6，998，690，000小時，1998年約為6，951，140，000小時，1999年約為7，183，820，000小時，2000年約為7，361，720，000小時，2001年約為7，631，740，000小時，2002年約為8，223，170，000小時，2003年約為8，098，790，000小時，2004年約為7，971，176，000，2005年約為8，240，510，000小時，2006年約為8，923，500，000小時，2007年約為9，165，180，000小時。美國27個行政機關的“信息收集公眾總成本評估”情況是：1998年約為51，924，100，000美元，1999年約為78，839，400，000美元，2000年約為88，545，000，000美元，2001年約為62，766，300，000美元，2002年約為59，063，300，000美元，2003年約為54，416，300，000美元，2004年約為70，158，239，190美元，2005年約為94，990，710，000美元，2006年約為62，375，800，000美元，2007年約為63，411，170，000美元。從上述數字中可以看出，政府信息形成權的運用已經給公眾帶來了沉重的經濟負擔，但這些負擔又需要公眾來忍耐。

四、政府的信息形成權與當事人義務的平衡

（一）平衡的考量因素

經濟管制、社會管制和文書工作管制是政府管制的三大類型。{27}（P110）“在20世紀60-70年代，信息強制披露是權利革命的重要內容，在80-90年代，信息披露更具有突出地位，目前信息披露在很大程度上已經成為命令一控制管制的替代品。”{14}（P169）從世界范圍看，各國都有很多法律和規章進行信息管制，政府在運用信息形成權保護私人權益和公共利益的同時，也給當事人附加了義務和負擔，因此有必要協調政府的信息形成權與當事人義務之間的平衡關系。

1．信息必要性的判斷

在美國，管理預算局具有信息管理職能：（1）參與政府信息和統計政策的實施和發展；（2）中央統計機關預算的安排；（3）批準信息收集過程；（4）控制信息收集預算。{5}（P434）在批準信息擬議收集方案之前，管理預算局局長應該判斷行政機關的信息收集對于正當履行行政職能是否是必要的，包括該信息是否有實際效用。在做出判斷之前，管理預算局局長可以給行政機關和其他利害人一個聽證的機會，或者發表書面聲明的機會。如果管理預算局局長斷定行政機關的信息收集沒有任何必要的理由，行政機關就不能進行信息收集。只有為完成行政使命所必需的信息，才可能被允許收集。行政調查權是獲取信息的主要手段，抑制行政調查權的濫用也成為行政法治的一項基本任務，例如《聯邦行政程序法》第555條（c）項規定：“沒有法律授權不得發出傳票，要求提供報告，進行檢查，或強制執行其他調查行為和要求。”{2}（P328）

我國有關法律、法規和規章也規定行政機關進行信息收集應進行必要性判斷，如《統計法實施細則》規定：嚴格審查和批準統計機構送審的統計調查計劃和統計調查方案的必要性、可行性、科學性；不得重復調查；抽樣調查、重點調查或者行政記錄可以滿足需要的，不得制發全面統計調查表；一次性統計調查可以滿足需要的，不得進行經常性統計調查；按年統計調查可以滿足需要的，不得按季統計調查；按季統計調查可以滿足需要的，不得按月統計調查；月以下的進度統計調查必須從嚴控制；編制新的統計調查方案，必須事先試點或者征求有關地方、部門和基層單位的意見，進行可行性論證，保證切實可行，注重調查效益。

2．人權重要性的考量

政府在信息公開中會涉及人權問題，政府在進行信息收集和處理時也會限制或者侵犯人權，尤其是政府信息記錄系統計算機化之后，個人信息中的隱私和政府信息收集、信息使用之間越發存在緊張關系，需要不斷地平衡政府對個人信息的使用和個人隱私的保護。{19}（P630）政府強制當事人信息披露可能與憲法上規定的言論自由和沉默權相抵觸，一切觸犯人權的信息收集都不能被允許。以隱私權為例，在電子時代對隱私保護越來越困難，公共安全圖像信息系統的使用最可能侵犯公民個人隱私。{28}在行政調查中，相互之間存在特殊信任關系的夫妻、牧師與懺悔者、醫生與患者、律師與委托人，應該具有不予作證和提供信息的法定豁免權。{29}（P99）

（二）平衡的技術手段

1．公共利益和私人利益的衡量

在美國，“獲取情報是有效執行任何管理法的不可缺少的條件。為公共利益而獲取情報的重要性超過了為了私人利益而拒絕公開情報的重要性。”對公民住宅的不可侵犯權必須從屬于本地區的公共衛生和安全的需要；為了公共利益，對企業宅地的檢查和家庭福利調查也是行政管理權的組成部分。{3}（P87-91）很顯然，信息形成權作為政府管制權的一部分，為了公共利益而有效執法是其當然使命，在不剝奪私人法定權利的前提下，政府可以限制私人權利和利益。

2．政府的信息形成權的法律保留

政府的信息形成權必須有法律根據，不是所有的行政機關都有信息形成權，有權力的行政機關也不是在任何時間、場合和事項上都有信息形成權，必須通過法治手段來抑制政府的信息形成權的濫用。目前，我國只有國務院組織實施的全國性統計普查有明確的、嚴格的、高位階的法律規定，而國務院各部門和地方各級人民政府及其部門的統計調查基本上是由行政規章、規范性文件或者同級統計機構來規范或批準的。并且，我國現行的《統計法》和國家統計機構只負責部分信息收集和處理工作，信息社會所出現和需要的大量信息收集和處理問題并不在我國統計法律制度的全部調整范圍之內，這導致大量的政府信息形成權的行使缺乏法律根據，或者所依據的授權法律規范的位階很低。例如，《電力監管機構現場檢查規定》、《財政檢查工作辦法》、《民用航空行政檢查工作規則》、《基金會年度檢查辦法》、《社會保險費申報繳納管理暫行辦法》、《個體工商戶建賬管理暫行辦法》、《個人所得稅自行納稅申報辦法（試行）》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存》、《北京市公共安全圖像信息系統管理辦法》等，都是部門規章或者地方政府規章。由行政規章來界定或者限制基本權利和利益，這本身就已經違反或弱化了法治原則。

3．政府信息形成權運用的法律程序

政府具有信息形成權，但其運用時仍然需要得到有關機關的批準，政府的信息形成權的運用一定要符合正當法律程序。在美國，管理預算局負責各個行政機關的信息收集審批工作，未經批準的信息收集都是違法的，管理預算局每年都要在年度《信息收集預算》報告中通報這樣的違法收集活動。{25}（P110-128）美國政府的信息收集包括內部和外部兩道審批程序。第一道程序是擬議收集信息的行政機關的自審程序，要求行政機關設立一名首席信息官（ChiefInformationOfficer），由其直接向行政機關首長匯報信息收集情況。行政機關需要編制信息收集計劃、說明信息資源管理的目的和規劃程序。信息收集計劃在呈送管理預算局局長審查之前，首席信息官辦公室必須審查和評估信息收集的必要性、描述所收集信息的功能、收集計劃、公眾負擔評估等，還要詳細列出信息收集目錄、可控數量和最后日期，并且必須告知接受信息收集的當事人之所以被收集信息集的理由、信息被使用方式、信息負擔評估和信息反饋方式等。第二道程序是管理預算局局長對行政機關信息收集計劃的審查和批準程序，主要審查擬議信息收集的必要性、實際效用、對公眾的負擔，并且行政機關的信息收集計劃須在《聯邦登記》上公告，請求公眾評論。行政機關的信息收集計劃有兩種形式，一種是獨立提出的，一種是包含在擬議制訂規章中的，對于獨立的擬議信息收集，公告和公眾評論期不少于30天；對于包含在擬議制訂規章中的擬議信息收集，公告和公眾評論期與行政規章的評論期限一致。在《聯邦登記》公告擬議信息收集60天后，管理預算局局長須做出是否準許收集信息的通知。

在我國，統計系統的信息收集已經形成了一套法律程序。按照《統計法》和《統計法實施細則》，統計調查需要編制調查計劃和調查方案，并經主管機關逐級審批，統計調查計劃應當列明：項目名稱、調查機關、調查目的、調查范圍、調查對象、調查方式、調查時間、調查的主要內容；統計調查方案應當包括：供統計調查對象填報用的統計調查表和說明書；供整理上報用的統計綜合表和說明書；統計調查需要的人員和經費及其來源。

我國的行政檢查程序多由國務院各部門自行制定行政規章，雖然法律位階很低，但是也逐漸建立起了一套比較有益的行政程序。例如，《電力監管機構現場檢查規定》和《財政檢查工作辦法》規定了相似的行政檢查信息收集程序：進行現場檢查應事先擬定現場檢查方案并經負責人審核批準后制作現場檢查通知書；現場檢查方案應包括檢查依據、檢查時間、檢查對象、檢查事項等內容；現場檢查通知書應包括檢查依據、檢查時間安排、檢查事項、檢查人員名單、被檢查單位配合和協助的事項等內容；應事先將現場檢查通知書的內容告知被檢查單位；必要時，可以持現場檢查通知書直接進行現場檢查；進行現場檢查時，應當出具現場檢查通知書。

4．成本一收益分析方法的運用

在政府信息收集和處理領域中運用成本一收益分析方法，主要考慮三方面問題：一是信息收集和處理給政府自身帶來的負擔和收益，二是給公眾帶來的收益和直接經濟負擔，三是強制信息披露給廠商造成的利益損失。美國國會于1995年修訂了《文書工作減負法》（PaperworkReducationAct），其目的是限制聯邦政府以任意形式向公眾收集信息，該法為信息與管制事務辦公室設置了特別職責：（1）保證在政府之間進行有效信息資源管理活動；（2）保證政府施加給公眾的文書工作負擔最小化；（3）保證從公眾獲取的信息的收集、使用和配置的公共利益最大化。{21}

（1）政府自身的信息成本和收益

在信息管制中，信息可能非常昂貴，有時所花費的超過了所得到的；信息管制有時是沒有效率的，甚至達不到預期目標。{14}（P626）2000年，美國聯邦政府支出的文書工作成本是2360億美元。{30}（P354）以信息披露立法而言，食品藥品管理局（FDA）年度信息成本約為20億美元，職業安全和健康管理局（OSHA）的危險信息政策每年可能挽救200條生命，但是每年耗費的成本大約是3600萬美元，平均每挽救一條生命花費約180萬美元。{14}（P626）所以，政府對信息收集和處理活動也有必要進行成本一收益核算。

（2）公眾的負擔、損害和收益

1995年美國《文書工作減負法》確立了減輕信息收集公眾負擔的年度政府目標，1996和1997每個財政年度預計降低10%，1998、1999、2000和2001每個財政年度預計降低5%.但是，根據信息與管制事務辦公室1999-2007年連續公布的《美國政府信息收集預算財政年度報告》，可知這個目標并沒有實現。2007年財政年度，公眾的負擔預計達到92億小時，比2006年度增長了2.7%，但在局部上確實降低了公眾負擔。{22}（P4）

信息管制的直接目的之一是為了公眾的利益，但是，政府信息披露管制可能使人們知情更少，因為多余的信息會造成消費者理解混亂。{31}（P380）我國的政府信息收集和處理很混亂，有些措施根本不能給公眾帶來利益而只是負擔，如《戶口登記條例》（1958年）確立的旅店暫住人口登記和報告制度，實際執行成本很高，也無必要；居民身份證的頻繁升級換代給公民帶來了很重的經濟負擔；使用電子技術閱讀和反饋信息已經給公眾和消費者帶來一個新的問題—電子產品污染問題。

（3）廠商信息披露的損害

“信息披露的規定可能給企業造成兩方面的結果，有些信息擴大了市場的需求，有些信息抑制了市場需求。信息披露可能給企業帶來很高的收益，也可能帶來很高的成本，甚至導致企業的停業和破產。”{27}（P100）法經濟學家探討了信息披露的“警告責任經濟學”問題，認為產品生產者的警告義務是消費者獲得產品危險性信息來源之一，這種警告義務將影響消費者購買力，產品危險事故警告與消費者購買力成反比例關系，產品事故安全警告強度越弱，產品事故成本越高，強烈的警告雖然會避免較大的事故成本，卻降低了消費者的購買欲望。{32}（P601-602）要求廠商披露完全精確的信息可能導致他們不愿意提供信息。

5．當事人抵抗權的保留

“從行政法層面看，抵抗權主要被表述為個體對基于公權力而作出的行政決定所設置之義務進行抵制和不服的行為。”{33}（P16）例如，《行政處罰法》第49條規定行政機關及其執法人員當場收繳罰款的，必須向當事人出具省、自治區、直轄市財政部門統一制發的罰款收據，不出具財政部門統一制發的罰款收據的，當事人有權拒絕繳納罰款；《行政許可法》第31條規定行政機關不得要求申請人提交與其申請的行政許可事項無關的技術資料和其他材料。這些法律規定，意味著行政相對人有針對行政機關的抵抗權或者對抗權。在政府信息收集和處理過程中，以公民權利抵制行政權力也是公民自我救濟的一部分，如《統計法》第12條規定對違反本法和國家規定編制的統計調查表，有關統計調查對象有權拒絕填報；《稅收征收管理法》第59條規定稅務機關派出的人員進行稅務檢查時，未出示稅務檢查證和稅務檢查通知書的，被檢查人有權拒絕檢查。