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篇(1)

【關(guān)鍵詞】工程項(xiàng)目；合同管理；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；防范措施

工程項(xiàng)目建設(shè)是個(gè)工期長(zhǎng)、技術(shù)含量高及投資數(shù)量大的復(fù)雜工程，尤其是隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模不斷增大，工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程存在諸多不確定的模糊風(fēng)險(xiǎn)因素，合同管理作為工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量與投資控制的基本依據(jù)，合同管理受社會(huì)自然環(huán)境、規(guī)模與投資數(shù)量等因素影響較大，存在不確定風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的防范，可有效保障工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益。

一、合同風(fēng)險(xiǎn)形式

1.客觀(guān)合同風(fēng)險(xiǎn)

客觀(guān)合同風(fēng)險(xiǎn)一般是法律法規(guī)、國(guó)際慣例與合同條件所規(guī)定的，這種風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任一般是合同雙方所回避，而人的主觀(guān)努力通常無(wú)法控制的，諸如合同所規(guī)定承包商應(yīng)該承擔(dān)的變更風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等。工程變更在15%合同金額內(nèi)，而承包商無(wú)法得到任何補(bǔ)償，此時(shí)即為工程的變更風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)索賠事件出現(xiàn)后，在28d內(nèi)承包商應(yīng)該提出索賠的意向通知，否則索賠就會(huì)失效，這種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生便是時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)則是指合同價(jià)格規(guī)定不允許調(diào)整差價(jià)，在市場(chǎng)價(jià)格上漲后，承包商就要承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)。

2.主觀(guān)合同風(fēng)險(xiǎn)

此種合同風(fēng)險(xiǎn)是由人為因素所引起，不過(guò)也可通過(guò)人為因素控制。在國(guó)內(nèi)的許多施工合同里，業(yè)主運(yùn)用自身有利條件，將苛刻條件隱含于工程合同條款之中，而有些承包商為承攬工程，制定工程項(xiàng)目合同時(shí)，對(duì)有利自身權(quán)利的理?yè)?jù)不敢抗?fàn)帲蛘吆贤袛鄡H重視工期與價(jià)格，對(duì)于其他條款注意不夠，在合同簽訂上存在較大隨意性與盲目性，此時(shí)便會(huì)受制于業(yè)主，很容易被業(yè)主占據(jù)主導(dǎo)地位，合同平等性就很難體現(xiàn)，進(jìn)而增加合同風(fēng)險(xiǎn)性。還有些承包商很容易輕信業(yè)主的許諾，草率簽訂沒(méi)有法律效力的合同，當(dāng)業(yè)主因資金不足出現(xiàn)工程拖款情況時(shí)，承包商自身經(jīng)濟(jì)利益就會(huì)受到影響。

二、合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，采取合理科學(xué)方法對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨別量化，然后按照權(quán)重大小進(jìn)行排序，綜合考慮工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的概率與損失大小。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重不同，重視程度就應(yīng)該不同，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是合同管理風(fēng)險(xiǎn)中的重要組成，是合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制必不可少的工作。在工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)是必然存在的，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可有效控制不利風(fēng)險(xiǎn)因素，避免為工程項(xiàng)目建設(shè)帶來(lái)影響，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用方法有下列幾種。

1.模糊評(píng)估法

模糊評(píng)估法是指運(yùn)用模糊集的理論對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)給予評(píng)價(jià)，運(yùn)用三角模擬或者蒙特卡洛等模擬方法對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量，通過(guò)改變參數(shù)，可對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多次模擬，并運(yùn)用模擬仿真的統(tǒng)計(jì)結(jié)果度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果。

2.綜合評(píng)估法

綜合評(píng)估法是邀請(qǐng)?jiān)u估專(zhuān)家，評(píng)估工程項(xiàng)目合同管理中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)水平，并依據(jù)整體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行排序，以次來(lái)度量合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)。

3.外推法

此類(lèi)評(píng)估方法是最常見(jiàn)的，可分成旁推、前推與后推等類(lèi)型，旁推是運(yùn)用類(lèi)似的項(xiàng)目數(shù)據(jù)對(duì)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)給予分析評(píng)估，前推是依據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)未來(lái)事件可能出現(xiàn)的后果與概率進(jìn)行判斷，而后推是沒(méi)有歷史數(shù)據(jù)狀況下，將項(xiàng)目合同未來(lái)存在風(fēng)險(xiǎn)事件歸結(jié)為有數(shù)據(jù)可查的初始風(fēng)險(xiǎn)事件上，從而對(duì)項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估的一種方法。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法中，除了以上三種評(píng)估法外，還有故障樹(shù)法、層次分析法等，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，亦應(yīng)考慮因資料不全及環(huán)境復(fù)雜等因素而使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在一定偏差的可能性。

三、合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施

1.提高合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)合同管理

工程項(xiàng)目合同是工程管理的主要法律文件，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理具有保障作用。承包商應(yīng)有很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，尤其是合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，依據(jù)企業(yè)原有項(xiàng)目所遇風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，對(duì)其整理歸類(lèi)，并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)與影響范圍給予分析評(píng)價(jià)。在新項(xiàng)目合同簽訂與條約履行中，對(duì)每個(gè)細(xì)節(jié)與條款的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，讓所有參與者都要參與，在思想上加強(qiáng)參與者的合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在項(xiàng)目建設(shè)中，構(gòu)建施工與企業(yè)經(jīng)營(yíng)不同層面風(fēng)險(xiǎn)的管理體系，完善合同風(fēng)險(xiǎn)的全過(guò)程分析與防范，并采取一定處理機(jī)制解除風(fēng)險(xiǎn)，確保工程項(xiàng)目順利開(kāi)展。

2.完善工程項(xiàng)目的合同管理制度

在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，合同管理的環(huán)節(jié)較多，主要包含合同洽談草擬、評(píng)估簽訂、交底學(xué)習(xí)、履行跟蹤與變更終止等，工程企業(yè)應(yīng)不斷規(guī)范本企業(yè)合同管理，將本企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益在合同中盡量最大化體現(xiàn)，避免不必要的合同糾紛，并保障企業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的獲得，這就需要加強(qiáng)合同管理制度的可行性。

合同管理制度主要有責(zé)任分解、合同交底、審查批準(zhǔn)與每日工作報(bào)送等，其中，責(zé)任分解制度是指合同管理者把各合同責(zé)任落實(shí)到每個(gè)工作小組，并明確其工作范圍與責(zé)任，經(jīng)過(guò)合同任務(wù)分解落實(shí)到相關(guān)責(zé)任人員，然后積極配合協(xié)調(diào)工程合同的履行；當(dāng)合同簽訂后，相關(guān)管理人員應(yīng)對(duì)各項(xiàng)目管理者與工作負(fù)責(zé)人實(shí)施合同交底，解釋并說(shuō)明合同主要內(nèi)容，以形成工程項(xiàng)目的合同交底制度；為避免索賠費(fèi)用不能及時(shí)納入月付款要求的狀況，并便于管理者審核進(jìn)度款，可建立進(jìn)度款的審查批準(zhǔn)制度；每日工作報(bào)送制度所指的是每個(gè)職能部門(mén)把本部門(mén)工作狀況與未來(lái)一周計(jì)劃送到工程合同管理部門(mén)，讓合同管理者及時(shí)了解項(xiàng)目信息，以便作出準(zhǔn)確決策。

3.實(shí)施全過(guò)程的全面合同管理

工程項(xiàng)目的合同管理應(yīng)該將合同作為主線(xiàn)來(lái)實(shí)施規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的制度化管理，制定與合同有關(guān)的工作規(guī)定，尤其是合同管理程序、組織、談判、起草、簽訂與檢查等工作環(huán)節(jié)，均要作出明確的規(guī)定。工程項(xiàng)目合同整體的實(shí)施過(guò)程中，每項(xiàng)工作均要嚴(yán)格按規(guī)定管理和執(zhí)行，合同資料要記錄收集齊全，尤其是索賠資料的收集。工程項(xiàng)目建設(shè)中，難免出現(xiàn)一些不確定風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)包商不能依照合同來(lái)履行責(zé)任，承包商就會(huì)因合同價(jià)款影響延誤工期，這時(shí)承包商就應(yīng)依法進(jìn)行索賠，而索賠成功性主要取決于索賠強(qiáng)有力的證據(jù)與解釋?zhuān)訌?qiáng)合同資料收集，可避免一些不必要的合同糾紛，確保企業(yè)應(yīng)得利益。

4.提高合同管理人才培養(yǎng)

工程合同管理者應(yīng)是高素質(zhì)的綜合人才，不僅要有良好的工程技術(shù)素質(zhì)，熟知相關(guān)法律法規(guī)與合同業(yè)務(wù)，還要?jiǎng)偃魏贤臄M稿、談判、修改與解釋?zhuān)瑢?duì)工程的合同管理、索賠管理、工程造價(jià)與財(cái)會(huì)賬務(wù)等也要非常熟悉。同時(shí)，合同管理者還要配備精通合同管理與熟悉業(yè)務(wù)知識(shí)的專(zhuān)業(yè)人士，以應(yīng)對(duì)有些業(yè)主為避免承包商索賠，進(jìn)而聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)工程技術(shù)顧問(wèn)與法律專(zhuān)家來(lái)起草項(xiàng)目合同的情況，此類(lèi)合同條款編制質(zhì)量較高，隱含許多對(duì)承包商不利成份，承包商對(duì)業(yè)主的這些不利條款要避免盲目接受，應(yīng)善于轉(zhuǎn)移與限制合同風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)在雙方間合理分配。

總結(jié)：

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，工程項(xiàng)目規(guī)模、工期與投資數(shù)量均不斷增加，合同管理在工程項(xiàng)目的作用也越來(lái)越重要，合同管理風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大損失，采取一定風(fēng)險(xiǎn)防范策略降低合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)，可有效保障工程企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益不受損害，并獲得最大經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益。

參考文獻(xiàn)：

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[2]閆愛(ài)勤.工程合同管理的風(fēng)險(xiǎn)防范與探析[J].中國(guó)商界（上半月），2009（08）

篇(2)

【關(guān)鍵詞】：EPC總承包；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)防范

中圖分類(lèi)號(hào)：X820.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

引言

EPC總承包模式由于工期、成本、質(zhì)量等方面科學(xué)化、便捷化的管理優(yōu)點(diǎn)，正逐步成為發(fā)達(dá)國(guó)家工程項(xiàng)目建設(shè)管理的主流模式之一。而項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中存在較多的不確定因素和風(fēng)險(xiǎn),就要求加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，有效掌控項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，確保效益。

一、EPC承包模式的特點(diǎn)

采用EPC模式，可以采用階段發(fā)包故縮短了建設(shè)工期，促進(jìn)了項(xiàng)目的集成管理，將各個(gè)階段合理交叉，實(shí)現(xiàn)了EPC的內(nèi)部協(xié)調(diào)，發(fā)揮了設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用，降低了運(yùn)行成本，提高了項(xiàng)目整體經(jīng)濟(jì)性，提升了項(xiàng)目綜合效益；項(xiàng)目責(zé)任單一，合同關(guān)系簡(jiǎn)單，業(yè)主在工程實(shí)施過(guò)程中合同管理簡(jiǎn)單，組織協(xié)調(diào)工作量小，易于控制。但該模式同時(shí)也有招標(biāo)發(fā)包工作難度大，業(yè)主擇優(yōu)選擇承包方范圍小等局限性。與傳統(tǒng)模式不同，在EPC模式中，承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)，其合同更接近固定總價(jià)合同，不可調(diào)價(jià)。

二、EPC工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

EPC項(xiàng)目主要集中在石油、煤炭、化工等大型能源工業(yè)領(lǐng)域，涉及到的各相關(guān)利益方錯(cuò)綜交織，具有建設(shè)規(guī)模大，工期長(zhǎng)，會(huì)有很大概率遭遇各種自然災(zāi)害，技術(shù)復(fù)雜，投資數(shù)額巨大，管理難度大等特點(diǎn)，在這種情況下，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，將會(huì)帶來(lái)巨大的損失，所以我們要清楚預(yù)防和控制EPC工程總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)，提高工程總承包抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

1、貿(mào)然進(jìn)入市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)

不同國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、政治、地理環(huán)境相差懸殊，進(jìn)行投標(biāo)時(shí)弄清工程所在地情況，避免倉(cāng)促投標(biāo)。

2、盲目投標(biāo)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

決策階段業(yè)主提供圖紙、資料較粗略，設(shè)計(jì)構(gòu)想與施工方案不確定，或者頻繁變化，造成實(shí)際工程量與預(yù)估差異較大；在EPC總承包項(xiàng)目中，大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了總承包商，加之競(jìng)爭(zhēng)激烈，為了獲取項(xiàng)目，承包商往往會(huì)緊扣成本報(bào)很低的報(bào)價(jià)，如果承包商未能充分詳盡考慮到成本變化的因素，前述由不確定因素所引起的所有風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給承包商帶來(lái)巨大的成本風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)而，為了降低這種成本風(fēng)險(xiǎn)，承包商會(huì)盡可能降低成本，導(dǎo)致項(xiàng)目品質(zhì)下降，形成惡性循環(huán)。因此，在項(xiàng)目前期的招投標(biāo)工作中，需要業(yè)主方盡可能詳盡地提供項(xiàng)目意圖和相關(guān)資料，避免建設(shè)過(guò)程中的太多變化引起的成本增加；需要EPC總承包商盡可能熟悉業(yè)主項(xiàng)目意圖和相關(guān)資料，將明確的和未明確的（配套輔助設(shè)施）項(xiàng)目?jī)?nèi)容均考慮周全，將項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)考慮詳盡。業(yè)主方和EPC總承包商以此計(jì)算出合理的項(xiàng)目建設(shè)成本，降低項(xiàng)目建設(shè)成本風(fēng)險(xiǎn)。

3、工程建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

由于前述原因?qū)е鹿こ塘吭黾?，工期延長(zhǎng)，質(zhì)量缺陷等；在施工過(guò)程中，由于意外事故造成人員傷亡，設(shè)備損壞等均由承包商承擔(dān)；工程實(shí)施過(guò)程中各分包商以利益最大化，給EPC總承包商造成大量管理成本和風(fēng)險(xiǎn)。

4、合同缺陷的風(fēng)險(xiǎn)

合同是甲乙雙方在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中履行各自權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的約束文件，合同的詳盡與否合理與否直接關(guān)系到項(xiàng)目建設(shè)各方的利益和風(fēng)險(xiǎn)，因此雙方在簽訂合同時(shí)，一定要盡可能明確各自的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)范圍，盡量避免合同文件的含糊不清，遺漏，相互矛盾等。

三、EPC總承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理

在項(xiàng)目管理當(dāng)中，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)非常重要的問(wèn)題，特別是EPC工程總承包。EPC工程總承包是工程項(xiàng)目組織實(shí)施方式上的一次重大變革，其實(shí)質(zhì)是按照經(jīng)濟(jì)人假設(shè)原理，通過(guò)將工程各階段管理主體的重新劃分，建立起了良好的約束激勵(lì)機(jī)制，將傳統(tǒng)模式下業(yè)主的部分管理權(quán)轉(zhuǎn)移給承包商，賦予總承包商更多的管理權(quán)限，變外部監(jiān)督為內(nèi)部激勵(lì)，使參與方在自身利益最大化的同時(shí)降低業(yè)主方因?qū)I(yè)局限帶來(lái)的管理風(fēng)險(xiǎn)，也使項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)到最大程度的實(shí)現(xiàn)。總承包項(xiàng)目管理過(guò)程就是一個(gè)不斷的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。其中風(fēng)險(xiǎn)有大有小，小的風(fēng)險(xiǎn)也可以釀成大的損失，只有把風(fēng)險(xiǎn)管理好、控制好，才能保證項(xiàng)目的目標(biāo)順利完成。總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理可以分成五個(gè)階段:風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)管理的指南性和綱領(lǐng)性文件，它主要包括:風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法、風(fēng)險(xiǎn)判斷和識(shí)別的依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的編制方式，以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和策略等等?？傊?，風(fēng)險(xiǎn)管理覷劃將指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任人，按照其中的要求，對(duì)各自負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，找出應(yīng)對(duì)措施，編制相關(guān)的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理和控制，保證項(xiàng)目的順利實(shí)施。

2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的具體方法，找出潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能的來(lái)源，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，風(fēng)險(xiǎn)的特征進(jìn)行描述。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)要盡可能詳細(xì)地找出所有的風(fēng)險(xiǎn)因素，將其逐一地羅列出來(lái)，為下一階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做準(zhǔn)備。隨著項(xiàng)目的進(jìn)行和深入，項(xiàng)目收集的信息也越來(lái)越多，風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別將會(huì)越做越深越清晰，所以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程是始終貫穿于整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程的，不斷變化和不斷完善的。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)已經(jīng)識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性和定量的分析和研究，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，風(fēng)險(xiǎn)危害的程度做出判斷，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)按危害程度進(jìn)行分類(lèi)、排序。

4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

根據(jù)己經(jīng)完成的評(píng)價(jià)結(jié)果，找出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案和措施。該措施必須是綜合及多角度考慮的，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中針對(duì)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素采取的應(yīng)對(duì)措施可能是單方面的，但這項(xiàng)措施本身也會(huì)導(dǎo)致其他的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，因此就必須綜合研究，真正找出切合實(shí)際的措施。通常的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有: 回避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和接受風(fēng)險(xiǎn)。

5、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施跟蹤管理，隨時(shí)調(diào)險(xiǎn)管理規(guī)劃，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況，及時(shí)總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施中的新問(wèn)題，對(duì)有可能發(fā)生的新風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)分析和研究，找出應(yīng)對(duì)的方法。

四、EPC總承包的風(fēng)險(xiǎn)防范

基于EPC總承包自身的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制。

1、建立優(yōu)秀的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)

通過(guò)外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)方式以建立優(yōu)秀的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，是EPC總承包工程得以順利執(zhí)行的根本保障，同時(shí)也是EPC團(tuán)隊(duì)盈利的根本所在。因此，要重視團(tuán)隊(duì)全員相關(guān)資質(zhì)和能力的把關(guān)以保證EPC項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)由專(zhuān)家型的管理者和員工組成，從而提高方案的合理優(yōu)化，提高執(zhí)行力。

2、優(yōu)化EPC總承包項(xiàng)目管理模式

成功的項(xiàng)目管理是要在項(xiàng)目的生命周期進(jìn)行流程化的管理，對(duì)項(xiàng)目干系人進(jìn)行組織管理，在全過(guò)程實(shí)現(xiàn)績(jī)效管理，注重目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，更注重過(guò)程管理，做到環(huán)環(huán)緊扣、道道把關(guān)，注重復(fù)雜的事情簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的事情流程化，流程的事情定量化，定量的事情信息化，并且要保障各崗位職責(zé)及工作界面清晰，工作銜接順暢，責(zé)任明確。

3、重視造價(jià)工程師的費(fèi)用管理作用

造價(jià)工程師在報(bào)價(jià)策略、成本管理、合同談判與處理等事務(wù)中起著重要的費(fèi)用控制作用。因此重視造價(jià)工程師的作用是在保證工程質(zhì)量的前提下降低風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)的重要措施。

4、優(yōu)化合同模式管理

EPC工程總承包合同的計(jì)價(jià)方式一般采用固定總價(jià)合同，即工程價(jià)格包干，工程中的任何風(fēng)險(xiǎn)因素都不能引起工程價(jià)款的變化，這對(duì)承包商頗為不利。目標(biāo)合同即業(yè)主與承包商雙方在簽訂合同時(shí)確定一個(gè)目標(biāo)價(jià)格（以總價(jià)的形式確定），最終如果承包商通過(guò)設(shè)計(jì)以及實(shí)施方案的優(yōu)化節(jié)約成本，則雙方根據(jù)一定的比例分成。此種模式能最大限度地促進(jìn)雙方共同努力以節(jié)約成本，降低風(fēng)險(xiǎn)，能實(shí)現(xiàn)公平共贏(yíng)并符合綠色環(huán)保的理念，是目前EPC模式下最為優(yōu)化的合同選擇方式。

結(jié)束語(yǔ)

EPC工程總承包模式在我國(guó)工程實(shí)踐中應(yīng)用時(shí)間還不長(zhǎng)，但在國(guó)內(nèi)大力推行EPC總承包模式是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，是市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。工程質(zhì)量的最終水平直接關(guān)系到工程建成之后能否安全穩(wěn)定地長(zhǎng)期運(yùn)行，也直接影響到業(yè)主經(jīng)濟(jì)效益的取得，EPC總承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制是實(shí)現(xiàn)工程安全及業(yè)主和總承包方利益最大化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

參考文獻(xiàn)：

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篇(3)

關(guān)鍵詞: 建筑工程 項(xiàng)目管理 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

Abstract: in construction project management, risk management to belong to a high-level comprehensive management work, it is to analyze and deal with the uncertainty to produce a variety of problems set of methods. So, for construction enterprise risk management discussed in depth, and try to explore and avoid the risk of the enterprise, reduce dissolve the effective way of the risk loss very have realistic significance.

Keywords: building engineering project management project risk

中圖分類(lèi)號(hào)：TU71文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

前言

建筑工程由于其規(guī)模大、 周期長(zhǎng)、 生產(chǎn)的單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn),所以隨著建筑項(xiàng)目的規(guī)模不斷擴(kuò)大,影響因素的復(fù)雜化,以及技術(shù)難度增大、分工細(xì)化和綜合集成化且市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈等不確定因素地客觀(guān)存在,建筑企業(yè)不可避免地存在著種種風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理就尤為重要。建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指建筑施工單位對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、 分析、 評(píng)估, 并在此基礎(chǔ)上有效的防范風(fēng)險(xiǎn), 以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法,本文重點(diǎn)闡述風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)、評(píng)估方法以及處理方法。

一 我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

1．風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀(guān)性和普遍性

作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志為轉(zhuǎn)移并超越人們主觀(guān)意識(shí)的客觀(guān)存在，而且在項(xiàng)目的整個(gè)壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)處不在 ，無(wú)時(shí)不有的。 這說(shuō)明了為什么雖然人類(lèi)一直希望認(rèn)識(shí)和控制風(fēng)險(xiǎn)，但直到現(xiàn)在也只是在有限的空間和時(shí)間內(nèi)改變風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。

2．某一具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必然性

任何一種具體風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是諸多風(fēng)險(xiǎn)因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象 個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生是偶然的雜亂無(wú)章的，但對(duì)大量風(fēng)險(xiǎn)事故資料的觀(guān)察和統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計(jì)方法及其它現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)分析方法去計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，同時(shí)也導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理理論的迅猛發(fā)展。

3．風(fēng)險(xiǎn)的可變性

風(fēng)險(xiǎn)的可變性在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過(guò)程中，各種風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)和量上的變化 隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，有些風(fēng)險(xiǎn)將得到控制，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生并得到處理，同時(shí)在項(xiàng)目的每一個(gè)階段都有可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。

4．風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性

建設(shè)工程項(xiàng)目周期長(zhǎng) 、規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多且種類(lèi)繁雜，致使其在整個(gè)壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣 ，而且大量風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，各風(fēng)險(xiǎn)因素之間并與外界交叉影響又使風(fēng)險(xiǎn)顯示出多層次性，這是建設(shè)工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)之一。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指通過(guò)某種方法識(shí)別出工程項(xiàng)目質(zhì)量、 安全、進(jìn)度、投資等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)，是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。這一階段主要側(cè)重于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要有幾種方法：專(zhuān)家調(diào)查法（包括專(zhuān)家會(huì)議法和德?tīng)柗品ǖ葦?shù)10種方法） ，幕景分析法，故障樹(shù)分析法等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程分4個(gè)步驟：

① 對(duì)工程進(jìn)行詳細(xì)地概況分析和限制條件分析，建立WBS和RBS （包括風(fēng)源分解RSBS和風(fēng)險(xiǎn)事件分解REBS）結(jié)構(gòu)圖

② 確認(rèn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件不確定性的客觀(guān)存在

③ 建立風(fēng)險(xiǎn)清單

④ 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指采取科學(xué)方法將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)水平大小予以排隊(duì)，按照一定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定準(zhǔn)則，對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分，以便于風(fēng)險(xiǎn)管理方按照規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)決策，有針對(duì)性、有重點(diǎn)地管理好風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的和對(duì)象的不同，有多種的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有基于檢測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法、 圖表法、 層次分析法 （AHP） 、蒙塔卡羅數(shù)值模擬法、敏感性分析法等。例如目前最廣泛使用的層次分析法[4，5]，其計(jì)算流程圖見(jiàn)圖1。通過(guò)建立的工程項(xiàng)目層次分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，將復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分解為幾個(gè)層次和若干要素，并在同一層次的各要素之間簡(jiǎn)單地進(jìn)行比較、判斷和計(jì)算，從而對(duì)諸多風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行歸納、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)重要性程度的排序，并做一致性檢驗(yàn)。根據(jù)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，建立層次分析法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，主要包括風(fēng)險(xiǎn)總目標(biāo)層、風(fēng)險(xiǎn)子目標(biāo)層、分部風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)層以及風(fēng)險(xiǎn)因素四個(gè)層次。

三、建筑工程項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指項(xiàng)目組將風(fēng)險(xiǎn)有意識(shí)地轉(zhuǎn)給與其有相互經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的另一方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn), 包括向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn), 主要指推行索賠制度

工程索賠是一種權(quán)利要求, 其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾, 這正是影響項(xiàng)目實(shí)施的眾多變化因素的動(dòng)態(tài)反映。沒(méi)有索賠, 合同就不能體現(xiàn)其公正性, 因?yàn)樗髻r是合同主體對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的重新界定。工程索賠貫穿項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程, 重點(diǎn)在施工階段, 涉及范圍相當(dāng)廣泛。比如工程量變化、設(shè)計(jì)有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等,這些都屬于可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)的范疇。 FIDIC 紅皮書(shū)關(guān)于工程索賠的條款已由第三版的 1 個(gè)分條款增加為 5 個(gè)分條款, 形成獨(dú)立的主題。我國(guó)《建設(shè)工程施工合同示范文本》關(guān)于工程索賠也作了相應(yīng)的明確規(guī)定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則利法律依據(jù)。盡管工程索賠的解不是唯一的, 但卻是可以計(jì)量的。利用合同條款或推斷條款成功地進(jìn)行索賠不僅是減少工程風(fēng)險(xiǎn)的基本手段, 也反映項(xiàng)目合同管理的水平。對(duì)承包商而言, 不善于工期索賠必然導(dǎo)致工期延誤的風(fēng)險(xiǎn); 不善于費(fèi)用索賠必然導(dǎo)致巨大的經(jīng)濟(jì)損失, 甚至虧本。實(shí)踐證明, 如果善于進(jìn)行施工索賠, 其索賠金額往往大于投標(biāo)報(bào)價(jià)中的利潤(rùn)部分。因此, 樹(shù)立合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和索賠意識(shí), 重視風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)降低工程風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的。

向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

包括推行擔(dān)保制度和進(jìn)行工程保險(xiǎn)。在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū), 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策中采用最多的措施, 工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的兩種常用方法。( 1) 推行保險(xiǎn)制度。工程保險(xiǎn)是指業(yè)主和承包商為了工程項(xiàng)目的順利實(shí)施, 向保險(xiǎn)人( 公司) 支付保險(xiǎn)費(fèi), 保險(xiǎn)人根據(jù)合同約定對(duì)在工程建設(shè)中可能產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)和人身傷害承擔(dān)賠償保險(xiǎn)金責(zé)任。工程保險(xiǎn)一般分為強(qiáng)制性保險(xiǎn)和自愿保險(xiǎn)兩類(lèi)。保險(xiǎn)是最重要的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁方式。在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū), 強(qiáng)制性的工程保險(xiǎn)主要有以幾種: 建筑工程一切險(xiǎn) ( 附加第三者責(zé)任險(xiǎn)) 、安裝工程一切險(xiǎn) ( 附加第三者責(zé)任險(xiǎn)) 、社會(huì)保險(xiǎn) ( 如人身意外險(xiǎn)、雇主責(zé)任險(xiǎn)和其他國(guó)家法令規(guī)定的強(qiáng)制保險(xiǎn)) 、機(jī)動(dòng)車(chē)輛險(xiǎn)、10 年責(zé)任險(xiǎn)和 5 年責(zé)任險(xiǎn)、專(zhuān)業(yè)責(zé)任險(xiǎn)等等。其中, 建筑工程一切險(xiǎn)和安裝工程一切險(xiǎn)是對(duì)工程項(xiàng)目在實(shí)施期間的所有風(fēng)險(xiǎn)提供全面的保險(xiǎn), 即對(duì)施工期間工程本身、工程設(shè)備和施工機(jī)具以及其他物質(zhì)所遭受的損失予以賠償,也對(duì)因施工而給第三者造成的人身傷亡和物質(zhì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。過(guò)去, 一切險(xiǎn)的投保人多數(shù)為承包商; 現(xiàn)在, 國(guó)際上普遍推行由業(yè)主投保工程一切險(xiǎn)。在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū), 建筑師、結(jié)構(gòu); 工程師等設(shè)計(jì)、咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)人均要購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)業(yè)責(zé)任險(xiǎn), 對(duì)由于他們的設(shè)計(jì)失誤或工作疏忽給業(yè)主或承包商造成的損失, 將由保險(xiǎn)公司賠償。國(guó)際上工程涉及的自愿保險(xiǎn)有以下幾種: 國(guó)際貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、境內(nèi)貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、責(zé)任險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)、匯率保險(xiǎn)等等。國(guó)際上工程保險(xiǎn)的通行做法和特點(diǎn)是; 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中充當(dāng)重要角色、健全的法律體系為工程保險(xiǎn)發(fā)展提供了保障, 投保人與保險(xiǎn)商通力合作是控制意外損失的有效途徑, 保險(xiǎn)公司返賠率高且利潤(rùn)率低。目前, 我國(guó)工程建設(shè)市場(chǎng)主要開(kāi)展了建筑(安裝)工程一切險(xiǎn), 職工意外傷害保險(xiǎn), 一些保險(xiǎn)公司在江浙一帶開(kāi)展了個(gè)人建房工程險(xiǎn),開(kāi)始籌備開(kāi)展設(shè)計(jì)責(zé)任險(xiǎn)。一些利用外資工程普遍地購(gòu)買(mǎi)了不同品種的建筑工程保險(xiǎn)。國(guó)內(nèi)重大工程購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)保險(xiǎn)的已經(jīng)比較普遍。( 2) 推行擔(dān)保制度。工程擔(dān)保是指擔(dān)保人( 一般為銀行、擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司、其他金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)團(tuán)體或個(gè)人) 應(yīng)工程合同一方(申請(qǐng)人)的要求向另一方(債權(quán)人)做出的書(shū)面承諾。工程擔(dān)保是工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施的又一重要手段, 它能有效地保障工程建設(shè)的順利進(jìn)行。許多國(guó)家政府都在法規(guī)中規(guī)定要求進(jìn)行工程擔(dān)保, 在標(biāo)準(zhǔn)合同中也含有關(guān)于工程擔(dān)保的條款。在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū), 常見(jiàn)的工程擔(dān)保種類(lèi)如下: 第一, 投標(biāo)擔(dān)保: 指投標(biāo)人在投標(biāo)報(bào)價(jià)之前或同時(shí), 向業(yè)主提交投標(biāo)保證金(俗稱(chēng)抵押金)或投標(biāo)保函, 保證一旦中標(biāo), 則履行受標(biāo)簽約承包工程。一般投標(biāo)保證金額為標(biāo)價(jià)的0.5- 5% ; 第二, 履約擔(dān)保: 是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒(méi)能履行合同義務(wù), 擔(dān)保人給予賠付, 或者接收工程實(shí)施義務(wù), 而另覓經(jīng)業(yè)主同意的其他承包商負(fù)責(zé)繼續(xù)履行承包合同義務(wù)。這是工程擔(dān)保中最重要的, 也是擔(dān)保金額最大的一種工程擔(dān)保; 第三, 預(yù)付款擔(dān)保: 要求承包商提供, 為保證工程預(yù)付款用于該工程項(xiàng)目, 不準(zhǔn)承包商挪作他用及卷款潛逃; 第四, 維修擔(dān)保: 是為保障維修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷時(shí), 承包商負(fù)責(zé)維修而提供的擔(dān)保, 維修擔(dān)?？梢詥瘟? 也可以包含在履約擔(dān)保內(nèi), 有些工程采取扣留合同價(jià)款的5%作為維修保證金。以上四種擔(dān)保是在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)常見(jiàn)的工程擔(dān)保種類(lèi), 除此之外還有以下幾種: 反擔(dān)保、付款擔(dān)保、業(yè)主無(wú)能為力擔(dān)保、分包擔(dān)保、臨時(shí)進(jìn)口物資稅收擔(dān)保、完工擔(dān)保、差額擔(dān)保、施工執(zhí)照擔(dān)保等。

3.通過(guò)分包合同向分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

非保險(xiǎn)型轉(zhuǎn)嫁方式是指項(xiàng)目組將風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的損失通過(guò)合同的形式轉(zhuǎn)嫁給另一方, 其主要形式有租賃合同、保證合同、委托合同、分包合同等。通過(guò)轉(zhuǎn)嫁方式處置風(fēng)險(xiǎn), 風(fēng)險(xiǎn)本身并沒(méi)有減少, 只是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者發(fā)生了變化。

四、結(jié)語(yǔ)

在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面，無(wú)論是理論研究還是應(yīng)用，我國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍有很大差距，我國(guó)的水平仍然處于引進(jìn)、吸收和消化階段。在當(dāng)今全球化的時(shí)代特點(diǎn)下，競(jìng)爭(zhēng)的需要和信息技術(shù)的支撐，促使了工程項(xiàng)目管理的全球化發(fā)展：國(guó)際間的工程項(xiàng)目合作日益增多以及國(guó)際化的專(zhuān)業(yè)活動(dòng)日益頻繁。因此，我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)際化水平還有待提高。

參考文獻(xiàn)

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[2] 姜青舫， 陳方正.風(fēng)險(xiǎn)度量原理[M].上海同濟(jì)大學(xué)出版社，2000.

[3] 周慧玲.風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)[M].武漢： 武漢測(cè)繪科技大學(xué)出版社，1996.

篇(4)

關(guān)鍵詞：承包商；安全風(fēng)險(xiǎn)；控制措施

中圖分類(lèi)號(hào)：TV文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

安全生產(chǎn)是供電企業(yè)的頭等大事，做好安全風(fēng)險(xiǎn)控制是實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的重要保障。隨著地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別區(qū)縣級(jí)供電局主配網(wǎng)分開(kāi)管理后，地區(qū)配電網(wǎng)絡(luò)得到了飛速發(fā)展，配網(wǎng)現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)出現(xiàn)點(diǎn)多面廣、作業(yè)環(huán)境復(fù)雜多樣的情況?，F(xiàn)階段各類(lèi)基建、技改、大修、檢修現(xiàn)場(chǎng)的不斷增多，且其中承包商施工占的比例越來(lái)越大，如何控制施工作業(yè)中的承包商人身安全風(fēng)險(xiǎn)，成為配網(wǎng)安全管理的重中之重。

1. 承包商人身安全風(fēng)險(xiǎn)

1.1承包商數(shù)量偏多、良莠不齊，部分承包商的安全管理薄弱，現(xiàn)場(chǎng)控制存在不到位現(xiàn)象，特別是多班組、多工種協(xié)同作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，以及交叉作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)欠缺協(xié)調(diào)、分工不清、職責(zé)不明、違章現(xiàn)象依然存在。

1.2承包商由于工程項(xiàng)目較多，施工人員不穩(wěn)定，流動(dòng)現(xiàn)象嚴(yán)重，造成安全培訓(xùn)教育不到位，并存在以包代管的情況。

1.3對(duì)于大型、復(fù)雜或危險(xiǎn)性高的現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)，承包商事前危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力不足。

1.4施工單位工作負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)安全管理、指揮及協(xié)調(diào)等綜合能力不滿(mǎn)足現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的要求。

1.5承包商自身管理不健全、不完善，部分承包商安全管理人員嚴(yán)重不足，項(xiàng)目監(jiān)理人員緊缺，普遍存在一人兼管多項(xiàng)工程現(xiàn)象。

1.6施工現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)機(jī)具、生產(chǎn)用電及個(gè)人防護(hù)用品存在管理不到位、使用不當(dāng)和配置不足的情況。

1.7對(duì)于特種作業(yè)施工，譬如土建、電焊、氣割等作業(yè)，工作人員未取得相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)或作業(yè)不規(guī)范。

2.承包商人身安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施

2.1施工前風(fēng)險(xiǎn)管控

2.1.1項(xiàng)目管理單位及承包商應(yīng)指定相應(yīng)資質(zhì)的管理人員負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的實(shí)施協(xié)調(diào)，明確業(yè)主項(xiàng)目部、項(xiàng)目管理人員、供電所項(xiàng)目管理人員及承包商項(xiàng)目管理人員職責(zé)，各項(xiàng)目管理人員必須具備項(xiàng)目管理及風(fēng)險(xiǎn)管理理論及知識(shí)。

2.1.2項(xiàng)目管理單位和監(jiān)理至少在開(kāi)工前一周按“十大必備條件”對(duì)施工組織機(jī)構(gòu)、施工方案、安全技術(shù)交底、安健環(huán)設(shè)施、施工人員資質(zhì)、開(kāi)工前安全考試、應(yīng)急措施等資料和簽名情況進(jìn)行審核，不具備條件不允許開(kāi)工。

2.1.3項(xiàng)目開(kāi)工前，承包商必須從人身、作業(yè)、用電設(shè)備、工器具管理、防護(hù)用品配置等方面對(duì)項(xiàng)目施工開(kāi)展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并且要對(duì)施工單位全員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和防范措施的培訓(xùn)教育后方可進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)。同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管控措施逐項(xiàng)落實(shí)到人，制作成風(fēng)險(xiǎn)看板裝設(shè)在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的顯著位置。

2.2.施工過(guò)程中安全風(fēng)險(xiǎn)管控

2.2.1嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理單位的項(xiàng)目管理人員、監(jiān)理人員和施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、安全員及工作負(fù)責(zé)人的到位標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)理人員和施工單位安全員、工作負(fù)責(zé)人不在施工現(xiàn)場(chǎng)不允許開(kāi)工作業(yè)。

2.2.2嚴(yán)格執(zhí)行計(jì)劃管理措施，施工單位必須每日?qǐng)?bào)送次日的施工作業(yè)計(jì)劃，由承包商項(xiàng)目管理人員對(duì)施工計(jì)劃的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。安全監(jiān)察部門(mén)根據(jù)施工計(jì)劃制定每日監(jiān)察計(jì)劃，落實(shí)安全監(jiān)察工作。

2.2.3開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)分層分級(jí)管控，充分發(fā)揮安全監(jiān)察部門(mén)、業(yè)主項(xiàng)目部及屬地供電所項(xiàng)目管理人員、監(jiān)理人員及施工單位安全員作用，對(duì)中級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)施工項(xiàng)目及隱蔽工程施工，實(shí)行全過(guò)程安全管控，如深基坑開(kāi)挖、高支模搭建等。

2.2.4發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員的作用，并對(duì)其進(jìn)行考核。項(xiàng)目監(jiān)理人員要嚴(yán)格履行監(jiān)督管理的職責(zé)，服從項(xiàng)目管理單位的管理，監(jiān)理人員嚴(yán)格按照監(jiān)理大綱開(kāi)展工作，監(jiān)理人員有權(quán)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的違章行為進(jìn)行制止、教育和處罰，對(duì)施工單位拒不整改安全隱患的行為，可向業(yè)主提出扣罰施工單位安全保證金的建議。項(xiàng)目管理單位應(yīng)每月對(duì)監(jiān)理人員到位情況進(jìn)行考核，對(duì)不合格的監(jiān)理人員提請(qǐng)更換。

2.2.5落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，項(xiàng)目業(yè)主、監(jiān)理人員、設(shè)計(jì)人員、施工單位相關(guān)人員必須參加每周的工程現(xiàn)場(chǎng)例會(huì)，協(xié)調(diào)處理和安全質(zhì)量有關(guān)的事項(xiàng)，監(jiān)理人員和施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、安全員及工作負(fù)責(zé)人缺席兩次及以上者，取消其個(gè)人在本工程項(xiàng)目的相應(yīng)資質(zhì)。

2.2.6介入承包商內(nèi)部管理。除對(duì)其作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全監(jiān)察外，采用定期和不定期“飛行檢查”等方式，增加對(duì)承包商安全投入、安全培訓(xùn)與學(xué)習(xí)、隱患排查與整改、人員配置和流動(dòng)情況等內(nèi)部管理的督察。

2.2.7項(xiàng)目管理單位應(yīng)對(duì)承包商派出的工作負(fù)責(zé)人和施工人員進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)不符合管理和技術(shù)要求的應(yīng)立即責(zé)令其中止現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，并提出更換工作負(fù)責(zé)人或施工人員的要求，如承包商無(wú)法提供符合要求的工作負(fù)責(zé)人及施工人員，項(xiàng)目管理單位應(yīng)向上級(jí)單位提出更換承包商的請(qǐng)求。與承包商簽定的合同應(yīng)有體現(xiàn)業(yè)主上述權(quán)益的條文，項(xiàng)目管理單位和承包商須切實(shí)履行職責(zé)，對(duì)因失職產(chǎn)生后果的項(xiàng)目管理單位和承包商進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

2.2.8加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)機(jī)具、生產(chǎn)用電及個(gè)人防護(hù)用品管理。項(xiàng)目管理單位人員、監(jiān)理人員及安全監(jiān)察人員共同參與監(jiān)督承包商的安全防護(hù)資金和施工設(shè)施投入，監(jiān)督施工現(xiàn)場(chǎng)的生產(chǎn)機(jī)具、生產(chǎn)用電及個(gè)人防護(hù)用品使用狀況，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)涉及人身安全隱患的必須立即停工整改。

2.2.9施工作業(yè)期間，業(yè)主項(xiàng)目部、監(jiān)理和安全監(jiān)察人員須對(duì)承包商現(xiàn)場(chǎng)工程管理和施工人員的資質(zhì)和施工安全實(shí)施監(jiān)察，對(duì)沒(méi)有資質(zhì)注冊(cè)、沒(méi)通過(guò)開(kāi)工前安全考試、未經(jīng)業(yè)主項(xiàng)目部審核批準(zhǔn)的人員堅(jiān)決清理出施工現(xiàn)場(chǎng)。

2.2.10落實(shí)違章“說(shuō)清楚”機(jī)制，即現(xiàn)場(chǎng)違章人員、工作負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理人員必須就違章事件的經(jīng)過(guò)、原因及整改措施向安全監(jiān)察部門(mén)說(shuō)清楚，并對(duì)其進(jìn)行問(wèn)責(zé)，及時(shí)將事故苗頭消滅在萌芽狀態(tài)。

2.2.11落實(shí)“站班會(huì)”制度，開(kāi)展“三交三查”，“三交”（交任務(wù)、交安全、交技術(shù)），“三查”（查衣著、查工器具、查精神狀態(tài)）。即工作前，全班集合，工作負(fù)責(zé)人檢查每個(gè)成員是否穿工作服？是否扎好安全帶、戴好安全帽？是否睡好覺(jué)？精神狀態(tài)如何？然后進(jìn)行分工，布置工作，交待技術(shù)要點(diǎn)、安全注意事項(xiàng)和危險(xiǎn)點(diǎn)。必要時(shí)要求作業(yè)人員回答工作的目的、內(nèi)容、方法、安全注意事項(xiàng)以及工具、材料的準(zhǔn)備情況。通過(guò)站班會(huì)使作業(yè)人員更快速的進(jìn)入工作狀態(tài)。

2.3施工后風(fēng)險(xiǎn)控制

2.3.1項(xiàng)目管理單位應(yīng)每年對(duì)當(dāng)年開(kāi)展施工的承包商，根據(jù)其安全管理的實(shí)際情況對(duì)其進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，以來(lái)年選擇安全管理基礎(chǔ)良好的承包商，降低安全風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

結(jié)語(yǔ)

只有真正將承包商安全管理納入供電企業(yè)安全管理中，真正落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控，對(duì)施工項(xiàng)目存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析，制定相應(yīng)的控制措施，并做好落實(shí)及監(jiān)督指導(dǎo)工作，才能真正控制住承包商人身安全風(fēng)險(xiǎn)，為配網(wǎng)建設(shè)工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)安全穩(wěn)定的發(fā)展。

篇(5)

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；合同管理；施工階段；承包商

合同管理是建設(shè)工程項(xiàng)目管理中的重要內(nèi)容，施工合同是合同管理中的最主要部分，是調(diào)節(jié)業(yè)主和各類(lèi)承包商經(jīng)濟(jì)活動(dòng)關(guān)系的重要法律依據(jù)。同時(shí)，隨著更多建筑企業(yè)走向國(guó)際，由于不能及時(shí)適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)規(guī)則，喪失了大量國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。從目前我國(guó)的施工合同管理及交易行為情況來(lái)看，工程建設(shè)參與各方的法制觀(guān)念和誠(chéng)信意識(shí)不足，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)有發(fā)生，國(guó)際化意識(shí)淡漠，加劇了建筑市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的混亂。因此，加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同管理，強(qiáng)化市場(chǎng)規(guī)則和國(guó)際慣例意識(shí)，建立行之有效的合同管理制度，是促進(jìn)我國(guó)建筑市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的必要條件。本文從承包商角度來(lái)研究施工階段建設(shè)工程合同管理。

一、國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目合同管理研究現(xiàn)狀

（一）國(guó)際通用的施工合同

國(guó)際通用的施工合同主要有四種：一是國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）制訂的FIDIC系列合同文本，其中《簡(jiǎn)明合同格式》、《施工合同條件》、《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)施工合同條件》、《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》被世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)作為實(shí)施項(xiàng)目的合同協(xié)議范本。二是英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)（ICE）制訂的ICE合同條件和英國(guó)皇家建筑學(xué)會(huì)等組成的聯(lián)合會(huì)（JCT）制訂的JCT合同條件，二者廣泛應(yīng)用于英國(guó)、英聯(lián)邦國(guó)家以及與英國(guó)關(guān)系密切的國(guó)家。三是美國(guó)建筑師學(xué)會(huì)（AIA）制訂的AIA合同系列，現(xiàn)已形成三十多個(gè)文件，主要通行于北美和美國(guó)勢(shì)力影響地區(qū)。四是歐洲發(fā)展基金會(huì)（EDF）制訂的EDF合同條件，適用于EDF貸款的工程項(xiàng)目。上述國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同文本，在種類(lèi)上，合同條件呈現(xiàn)系列化；在內(nèi)容上，合同文件一般每十年左右修改更新一次；合同的基本原則和基本結(jié)構(gòu)則較為穩(wěn)定和統(tǒng)一；這些文本可以直接加以引用或根據(jù)不同項(xiàng)目的特點(diǎn)予以適度修改后作為項(xiàng)目合同文本，它們?cè)谑澜绺鞯氐玫搅藦V泛的應(yīng)用。

（二）國(guó)內(nèi)合同管理狀況

上世紀(jì)80年代，隨著國(guó)外項(xiàng)目管理理論和方法引入國(guó)內(nèi)，F(xiàn)IDIC合同條款及相關(guān)合同管理理論也隨之引入中國(guó)。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工程市場(chǎng)不斷規(guī)范和完善，國(guó)內(nèi)工程合同管理逐步受到重視并得到了廣泛研究。尹貽林教授在《合同法與合同管理》中介紹了建設(shè)工程招投標(biāo)涉及的各類(lèi)合同管理、FIDIC土木工程施工合同條件、索賠、風(fēng)險(xiǎn)管理及合同信息管理系統(tǒng)；何伯森教授在《國(guó)際工程合同和合同管理》中介紹了國(guó)際通行各種合同文本，討論了合同管理中的主要職責(zé)，研究了索賠和風(fēng)險(xiǎn)管理以及合同爭(zhēng)端產(chǎn)生原因及解決；成虎教授在《建筑工程合同管理與索賠》中介紹了合同總體策劃的概念、原則和程序，招投標(biāo)階段合同管理、實(shí)施控制及索賠和反索賠等。此外，根據(jù)有關(guān)工程建設(shè)法規(guī)，結(jié)合我國(guó)工程建設(shè)實(shí)踐，并借鑒國(guó)際合同條件，尤其是FIDIC合同條件，有關(guān)部門(mén)也制定頒布了一些標(biāo)準(zhǔn)合同文本，如建設(shè)部1999年頒發(fā)了《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF1999-0201），從2000年11月起實(shí)行。

二、建設(shè)施工合同管理中存在的主要問(wèn)題

（一）合同雙方法律意識(shí)淡薄

一是少數(shù)合同有失公正。從目前建設(shè)施工合同文本看，其中大多強(qiáng)調(diào)了承包方的義務(wù)，對(duì)業(yè)主的制約條款偏少，特別是對(duì)業(yè)主違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體，缺少行之有效的處罰辦法。同時(shí)，由于目前建筑市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)和不規(guī)范管理，業(yè)主占據(jù)了主導(dǎo)地位，往往提出一些不平等條件，將自身風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。二是建設(shè)施工合同履約程度低，違約現(xiàn)象嚴(yán)重。如業(yè)主暗中以墊資為條件違法發(fā)包；業(yè)主不按照合同約定支付工程進(jìn)度款；竣工驗(yàn)收合格后發(fā)包人以種種理由拒付工程款；承包商不按期依法組織施工，不按規(guī)范施工等。三是違法承包人利用其他承包商名義簽訂合同或超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)簽訂合同的情況普遍存在。

（二）合同管理體系和制度建設(shè)重視不足

一是合同文本不規(guī)范。國(guó)家工商局和建設(shè)部制定了《建筑工程施工合同示范文本》，以全面體現(xiàn)雙方的責(zé)任、權(quán)利和風(fēng)險(xiǎn)。有些建設(shè)項(xiàng)目在簽訂合同時(shí)不采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本，而采用自制、不規(guī)范的文本進(jìn)行簽約。通過(guò)自制、籠統(tǒng)、含糊的文本條件，避重就輕，轉(zhuǎn)嫁工程風(fēng)險(xiǎn)。有的甚至仍然采用口頭委托和政府命令的方式下達(dá)任務(wù)，待工程完工后，再補(bǔ)簽合同，這樣的合同起不到約束作用。二是“陰陽(yáng)合同”現(xiàn)象嚴(yán)重。有些業(yè)主以各種理由，除按招標(biāo)文件簽訂“陽(yáng)合同”，提供行政主管部門(mén)審查備案外，私下與承包商再簽訂一份在實(shí)際施工中雙方認(rèn)可的“陰合同”，在內(nèi)容上與原合同相違背，形成了一份違法合同。這種承發(fā)包雙方責(zé)任、利益不對(duì)等的“陰陽(yáng)合同”，違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害承包商利益。

（三）不重視合同歸檔管理，管理信息化程度不高

一是合同管理手段落后。一些合同管理仍處于分散狀態(tài)，歸檔程序要求不明確，履行過(guò)程沒(méi)有嚴(yán)格監(jiān)控，履行后沒(méi)有全面評(píng)估總結(jié)，合同管理粗放。很多單位合同簽訂仍然采用手工作業(yè)方式進(jìn)行，合同管理信息的采集、存儲(chǔ)加工和維護(hù)手段落后，合同管理應(yīng)用軟件的開(kāi)發(fā)和使用相對(duì)滯后。合同管理流程沒(méi)有優(yōu)化，不能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)?nèi)部信息資源的有效開(kāi)發(fā)利用，信息化程度偏低。二是專(zhuān)業(yè)人才缺乏也是影響建設(shè)項(xiàng)目合同管理效果的一個(gè)重要因素。建設(shè)合同管理人員需要有一定的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)、法律知識(shí)和造價(jià)管理知識(shí)。很多建設(shè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)中，沒(méi)有專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員管理合同或管理人員缺少培訓(xùn)。

三、加強(qiáng)建筑工程施工合同管理基本措施

（一）承包商在投標(biāo)階段的合同管理

一是合同策劃，承包商應(yīng)該從自己的基本目標(biāo)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略出發(fā)進(jìn)行合同策劃，確保選擇合適的合同種類(lèi)，主要包括投標(biāo)方向的選擇和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。二是招標(biāo)文件分析，在投標(biāo)階段，如果對(duì)業(yè)主的招標(biāo)文件研究不夠，將使項(xiàng)目執(zhí)行面臨困難?，F(xiàn)在很多業(yè)主給承包商準(zhǔn)備投標(biāo)文件的時(shí)間都很短，有些承包商沒(méi)有徹底理解業(yè)主要求，往往根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)提交方案和報(bào)價(jià)并簽訂合同，這樣往往會(huì)給以后的項(xiàng)目執(zhí)行帶來(lái)許多隱患。三是投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理，通常意義上的風(fēng)險(xiǎn)是指損失發(fā)生的不確定性。投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、形成風(fēng)險(xiǎn)分析表，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃并定期進(jìn)行階段性評(píng)估。四是合同條款審查，合同過(guò)于簡(jiǎn)單，條文不全面不完整，沒(méi)有將責(zé)權(quán)利表述清楚，沒(méi)有預(yù)計(jì)到合同實(shí)施過(guò)程中可能發(fā)生的各種情況，導(dǎo)致合同執(zhí)行過(guò)程中的爭(zhēng)執(zhí)，使承包商面臨風(fēng)險(xiǎn)；有時(shí)合同文本對(duì)承包商的單方面約束過(guò)于苛刻，承包商應(yīng)建立合同條款的檢查清單，合同條款的檢查清單應(yīng)包括合同必須具備的條款和必須拒絕的條款、原則及其要點(diǎn)。

（二）執(zhí)行階段合同管理

承包商在執(zhí)行階段合同管理主要有建立合同實(shí)施保障體系，監(jiān)督內(nèi)部及分包商的合同實(shí)施，對(duì)合同實(shí)施進(jìn)行跟蹤控制，收集管理合同實(shí)施過(guò)程中的各類(lèi)信息資料，合同變更管理，爭(zhēng)議解決以及日常索賠和反索賠等。

1.合同分析與理解：承包商的項(xiàng)目經(jīng)理必須在最早時(shí)間仔細(xì)研究合同條款，深入理解合同的所有關(guān)鍵條款，并分析合同中可能包含的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，在此基礎(chǔ)上完成合同總結(jié)表，對(duì)合同進(jìn)行仔細(xì)分析并深度理解合同條款。

2.合同管理機(jī)制：執(zhí)行階段合同管理包括承包商和業(yè)主之間、承包商和合作伙伴之間以及承包商和供應(yīng)商之間的合同關(guān)系管理。（1）建立合同管理工作程序。為了使承包商的日常合同管理工作程序化、規(guī)范化，應(yīng)制定合同管理工作程序，包括定期和不定期的協(xié)商會(huì)議制度等。（2）經(jīng)常性合同管理工作應(yīng)建立制度化工作程序。包括圖紙審批程序、工程變更程序、分包商索賠程序、設(shè)備材料及已完工工程驗(yàn)收程序、分包商或供應(yīng)商付款審批程序、請(qǐng)示報(bào)告程序等。（3）建立適當(dāng)?shù)男畔贤ㄇ篮蜋?quán)力委托。承包商項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)被確認(rèn)為唯一溝通渠道，業(yè)主的任何要求都應(yīng)發(fā)給項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行初步分析，如有必要會(huì)向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)相關(guān)人員發(fā)出指令或要求。團(tuán)隊(duì)成員對(duì)業(yè)主要求的回應(yīng)也應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理統(tǒng)一發(fā)出。（4）建立文檔管理系統(tǒng)。承包商與業(yè)主、項(xiàng)目咨詢(xún)公司、供應(yīng)商、分包商等進(jìn)行溝通過(guò)程中產(chǎn)生的書(shū)面通信、會(huì)議紀(jì)要、變更要求等，承包商應(yīng)跟蹤并記錄它們，尤其是要記錄可能重構(gòu)合同的信息。（5）索賠管理。在合同履行過(guò)程中，當(dāng)事人一方因非自身責(zé)任或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，向?qū)Ψ教岢鲑M(fèi)用與工期補(bǔ)償。

3.分包合同和供應(yīng)商合同管理：主合同和分包合同如果不一致將使得承包商面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)或損失，因此應(yīng)確保相應(yīng)的用語(yǔ)和條款和承包商與業(yè)主簽署的主合同內(nèi)容一致。（1）設(shè)備或現(xiàn)場(chǎng)工作的移交。有時(shí)候主合同會(huì)規(guī)定設(shè)備一旦進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)即自動(dòng)成為業(yè)主之財(cái)產(chǎn)或現(xiàn)場(chǎng)完成的工作為業(yè)主財(cái)產(chǎn)，非經(jīng)業(yè)主書(shū)面同意，承包商不能運(yùn)出工作現(xiàn)場(chǎng)。（2）進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查的便利和權(quán)力。有些專(zhuān)業(yè)設(shè)備供應(yīng)商為了避免成本增加或?qū)τ绊懮a(chǎn)或?qū)ζ洚a(chǎn)品制造工藝和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，通常不愿意接受此種條款。供應(yīng)合同未包括與主合同相容的賦予業(yè)主和承包商權(quán)利的條款，會(huì)導(dǎo)致承包商的極大被動(dòng)。（3）保險(xiǎn)。主合同中業(yè)主通常會(huì)要求承包商購(gòu)買(mǎi)，承包商必須保證其供應(yīng)商和分包商也購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，以充分保護(hù)業(yè)主設(shè)備和人員安全。因此承包商必須將主合同中保險(xiǎn)條款全面導(dǎo)入供應(yīng)合同或分包合同。（4）缺陷責(zé)任期。供應(yīng)商或分包商對(duì)其提供設(shè)備或工作有自己行業(yè)慣例的缺陷責(zé)任期，而主合同中業(yè)主要求的缺陷責(zé)任期可能比這些缺陷責(zé)任期要長(zhǎng)。因此承包商必須和供應(yīng)商或分包商談判要求和主合同一致的缺陷責(zé)任期。（5）特殊損害賠償。業(yè)主在主合同中所要求的特殊損害賠償與承包商擬分包的設(shè)備相關(guān)，則在該設(shè)備供應(yīng)合同中，承包商應(yīng)要求與主合同相容的特殊損害賠償。

（三）和第三方關(guān)系管理

和第三方的關(guān)系通常指和當(dāng)?shù)卣块T(mén)、質(zhì)量監(jiān)督站、業(yè)主指定的其他承包商的關(guān)系。現(xiàn)在有很多業(yè)主借助其強(qiáng)勢(shì)地位，要求承包商完成本應(yīng)由業(yè)主完成的部分工作，如項(xiàng)目的規(guī)劃和消防報(bào)批、項(xiàng)目的施工許可證辦理、項(xiàng)目的最終報(bào)驗(yàn)等。以上事項(xiàng)不是承包商業(yè)務(wù)工作范圍，更不是其長(zhǎng)處，因此應(yīng)盡量避免與第三方發(fā)生類(lèi)似關(guān)系，以免承擔(dān)不必要的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

（四）合同結(jié)束和總結(jié)

承包商的項(xiàng)目合同結(jié)束管理工作主要包括記錄所有關(guān)鍵日期，如土建施工完成日期、機(jī)械完工日期、調(diào)試開(kāi)始日期、性能測(cè)試日期、臨時(shí)接收日期和最終驗(yàn)收日期等；根據(jù)上述日期順序進(jìn)行管理：注意特別風(fēng)險(xiǎn)的移交、整改清單的記錄和銷(xiāo)項(xiàng)、最終賬目的準(zhǔn)備；管理保函和擔(dān)保的歸還。如果在缺陷責(zé)任期內(nèi)系統(tǒng)或某設(shè)備發(fā)生故障，則在系統(tǒng)問(wèn)題解決后或該設(shè)備經(jīng)維修后其質(zhì)量缺陷責(zé)任期可能按合同規(guī)定要延長(zhǎng)一定時(shí)間，此時(shí)需要延長(zhǎng)保函和擔(dān)保的到期期限；項(xiàng)目移交給業(yè)主后，必須對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的各方面的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，如投標(biāo)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、安裝和項(xiàng)目管理包括合同管理。項(xiàng)目經(jīng)理集所有相關(guān)人員進(jìn)行討論并提出改進(jìn)意見(jiàn)，達(dá)成一致后形成會(huì)議紀(jì)要發(fā)給各部門(mén)并存儲(chǔ)于公司的知識(shí)庫(kù)。

參考文獻(xiàn)：

1.李啟明,朱樹(shù)英,黃文杰.工程建設(shè)合同與索賠管理[M].科學(xué)出版社,2001.

2.成虎.建筑工程合同管理實(shí)用大全[M].中國(guó)建筑工業(yè)出版社,1999.

3.尹貽林.合同法與工程合同管理[M].天津大學(xué)出版社,1995.

4.何伯森.國(guó)際工程合同與合同管理[M].中國(guó)建筑工業(yè)出版社,1999.

篇(6)

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)管理

Abstract: The contract of international construction project with large investment, long construction period, complex construction environment, big construction difficulty, project participants and more features. Therefore more unpredictable factors in the construction process, inevitably confronted with various risks, such as not to prevent, it is likely to affect the smooth progress of construction projects, and even lead to serious consequence. Strengthening the risk management of engineering project contracting, international project contractor to raise the level of management, enhance the core competitiveness of the important means.

Key words: construction project; risk management

中圖分類(lèi)號(hào)：TU71

一、何為風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題最先起源于第一次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)后的德國(guó)。到20世紀(jì)50年代，風(fēng)險(xiǎn)管理已發(fā)展成為一門(mén)科學(xué)。而我國(guó)直到20世紀(jì)80年代中期，才逐漸引入風(fēng)險(xiǎn)管理理論。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就是為了實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的總目標(biāo)，而對(duì)工程項(xiàng)目活動(dòng)中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估并制定相應(yīng)的政策而采取的措施。目的在于最大限度地避免和減少風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的損失。

二、國(guó)際工程承包項(xiàng)目中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及管理

在當(dāng)今全球化的時(shí)代特點(diǎn)下，國(guó)際間的工程項(xiàng)目合作日益增多，國(guó)內(nèi)施工企業(yè)走出去的步伐也在加快。加強(qiáng)工程項(xiàng)目承包的風(fēng)險(xiǎn)管理，是國(guó)際工程承包商提高管理水平，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。

1、國(guó)際工程項(xiàng)目承包環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及措施

1.1國(guó)際工程項(xiàng)目承包商可能遇到的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要有：所在國(guó)政治法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、特殊項(xiàng)目的安全要求風(fēng)險(xiǎn)。

1．1.1政治法律風(fēng)險(xiǎn)

如項(xiàng)目所在地局勢(shì)動(dòng)蕩可能產(chǎn)生的戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的限制性規(guī)定等。

1..12經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

如外幣貶值帶來(lái)的匯率風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目所在國(guó)稅收政策、金融危機(jī)導(dǎo)致業(yè)主無(wú)力支付工程款的風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹帶來(lái)當(dāng)?shù)夭少?gòu)的工程物資價(jià)格大幅上漲的風(fēng)險(xiǎn)等。

1.1.3自然風(fēng)險(xiǎn)

如地震多發(fā)、氣候多變、環(huán)境惡劣、地質(zhì)條件差帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

1.1.4特殊項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

如我國(guó)駐國(guó)外大使館項(xiàng)目安全要求等。

1.2針對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)際工程承包商可采取以下應(yīng)對(duì)措施：

1.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

國(guó)際工程承包商應(yīng)該對(duì)以上風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以確定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是否可以承受。如無(wú)法承受環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失，就果斷采取風(fēng)險(xiǎn)回避政策、拒簽合同。如可以承受，則可以考慮采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（購(gòu)買(mǎi)特定保險(xiǎn)）和風(fēng)險(xiǎn)降低（如分包）政策等以降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)度。

1.2．2資金安排

為了避免利率波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于以美元和歐元結(jié)算的項(xiàng)目，做好項(xiàng)目收款和國(guó)外采購(gòu)材料、分包項(xiàng)目付款詳細(xì)計(jì)劃，差額部分通過(guò)銀行遠(yuǎn)期外匯套期保值，規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。在歐元貶值的大背景下，對(duì)于國(guó)外大使館以及援外項(xiàng)目盡量爭(zhēng)取人民幣支付。

1.2.3工程保險(xiǎn)

在工程實(shí)施過(guò)程中，對(duì)一些不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，在保險(xiǎn)公司投保工程一切險(xiǎn)，量化工程實(shí)施過(guò)程中的不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)，并且在投標(biāo)報(bào)價(jià)中考慮合同額的6％左右作為不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)。

1.2．4安全保密措施

對(duì)于駐國(guó)外大使館項(xiàng)目，由于涉及國(guó)家安全和機(jī)密，所以項(xiàng)目主體設(shè)備材料要在國(guó)內(nèi)采購(gòu)、施工人員要由國(guó)內(nèi)嚴(yán)格調(diào)查考核后派出。

2、國(guó)際工程項(xiàng)目承包簽約階段風(fēng)險(xiǎn)及措施

2.1存在的風(fēng)險(xiǎn)

2.1.1報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)。

由于缺乏國(guó)際工程項(xiàng)目承包經(jīng)驗(yàn)，項(xiàng)目成本估算失誤，報(bào)價(jià)過(guò)低，導(dǎo)致高估利潤(rùn)甚至發(fā)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.2合同條款風(fēng)險(xiǎn)

如①合同條款中有不平等條款、②合同存在對(duì)承包商不利的重大缺陷條款。

2.1.3合同價(jià)款形式風(fēng)險(xiǎn)

不同的合同價(jià)款形式，企業(yè)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是不同的，一般來(lái)講，總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)最大，單價(jià)合同次之，實(shí)際成本加固定費(fèi)率合同風(fēng)險(xiǎn)最小。

2、2針對(duì)承包簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)際工程承包商可采取以下應(yīng)對(duì)措施：

2.2.1提高投標(biāo)報(bào)價(jià)水平

與國(guó)內(nèi)工程相比，國(guó)際工程承包商在投標(biāo)階段要考慮的因素更多。例如工程所在國(guó)的政治狀況、、社會(huì)治安、資源與氣候、通貨膨脹、匯率的變動(dòng)、稅收政策、保函的交付等都直接影響著承包商的投標(biāo)報(bào)價(jià)。在這一階段，無(wú)論是工程量核算、報(bào)價(jià)編制，還是合同簽訂等任何一個(gè)環(huán)節(jié)出問(wèn)題，都會(huì)給承包商帶來(lái)不可估量的損失。

2．2.2健全合同管理制度

合同簽約階段，重點(diǎn)了解對(duì)方的信譽(yù)，核實(shí)其法人資格及其他有關(guān)情況和資料；監(jiān)督雙方依照法律程序簽訂合同，避免出現(xiàn)無(wú)效合同、不完善合同，預(yù)防合同糾紛發(fā)生。

2.2.3加強(qiáng)合同審查

審查內(nèi)容包括工期是否合理，工程造價(jià)及計(jì)算方法是否明確，合同雙方代表權(quán)限有無(wú)重疊；審查合同中是否明確工程竣工交付使用、保修年限及質(zhì)量保證；審查合同中是否具體明確違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決的方式；審查合同中免責(zé)及限制責(zé)任問(wèn)題。

3、國(guó)際工程項(xiàng)目承包履約階段風(fēng)險(xiǎn)及措施

履約階段與國(guó)內(nèi)工程承包不同的是，在國(guó)際工程承包中，資金的使用、設(shè)備的采購(gòu)以及勞動(dòng)力的獲取是一個(gè)迫切需要關(guān)注的問(wèn)題。例如，在勞動(dòng)力的獲取問(wèn)題上，一般使用本國(guó)的勞動(dòng)力易于組織管理，能較好控制施工，但綜合費(fèi)用較高；使用當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)力費(fèi)用較低，但文化習(xí)俗等存在差異，工人難以管理，給項(xiàng)目控制帶來(lái)難度。

因此，在履約施工階段承包商不僅需要有合理高效的施工組織設(shè)計(jì)和資金使用安排，還需要人力、機(jī)械和材料等各個(gè)方面的配合。此外，施工方案的選擇、施工設(shè)備的選型、施工進(jìn)度計(jì)劃的安排、使用定額水平的高低、合同管理，工程變更處理等都會(huì)對(duì)成本控制有很大的影響。

3.1國(guó)際工程項(xiàng)目履約階段風(fēng)險(xiǎn)包括工期風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.1工期風(fēng)險(xiǎn)

3.1.2質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)包括材料、工藝、工程等不能通過(guò)驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)。安全風(fēng)險(xiǎn)主要指由于施工管理不當(dāng)造成人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.3成本風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于國(guó)際工程項(xiàng)目，考慮到人員簽證周期、運(yùn)輸周期，承包商絕對(duì)不能低估所需完成的工程量和所需投入的資源（人工、機(jī)械設(shè)備、材料等）數(shù)量，否則成本超支就很可能發(fā)生。

成本超支風(fēng)險(xiǎn)主要存在于以下幾方面：

①由于勞動(dòng)力、建筑材料和施工機(jī)械等資源組織和管理不當(dāng)，發(fā)生材料短缺或供貨延誤，導(dǎo)致窩工、怠工現(xiàn)象，浪費(fèi)大量人力成本和設(shè)備閑置的風(fēng)險(xiǎn)；②貸款資金安排不當(dāng)增加的利息支付；③項(xiàng)目現(xiàn)金流量周轉(zhuǎn)失靈，從而影響分包商和供應(yīng)商的工作狀況；④?chē)?guó)內(nèi)外稅收及相關(guān)法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；⑤變更及索賠；⑥通貨膨脹、工資上漲以及國(guó)外采購(gòu)物資的匯率波動(dòng)；⑦未充分估計(jì)到項(xiàng)目所在國(guó)家處理建筑垃圾和受污染土地的費(fèi)用；⑧不必要的或過(guò)高的施工保函或擔(dān)保；⑨雇傭了不得力的分包商；⑩不充分的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等。

3.2針對(duì)承包履約階段的風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)際工程承包商可采取以下應(yīng)對(duì)措施：

3.2.1加強(qiáng)施工進(jìn)度管理

在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中，影響工程進(jìn)度的主要是人、財(cái)、物三方面因素。

材料管理。前方項(xiàng)目部和國(guó)內(nèi)后勤采購(gòu)部門(mén)以及外部設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位應(yīng)保持良好的溝通。在國(guó)外可以聘用專(zhuān)門(mén)的物流人員，做到設(shè)備材料一到港就及時(shí)清關(guān)，及時(shí)用到工程上，降低設(shè)備材料倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用。

設(shè)備的管理。首先是選擇最合理的配置，從而提高設(shè)備的效率。如國(guó)外項(xiàng)目的體量不大且為較分散的多個(gè)項(xiàng)目，大型設(shè)備可以考慮采用在國(guó)外租賃方式。這樣可以減少大型設(shè)備的前期投入、運(yùn)輸成本和施工過(guò)程中設(shè)備閑置問(wèn)題。

3.2.2加強(qiáng)質(zhì)量管理與HSE管理

國(guó)際工程承包商應(yīng)建立完整的質(zhì)量管理體制，采用EPC范本合同，嚴(yán)格按照合同框架下的施工程序操作和施工，將施工質(zhì)量與效益直接掛鉤，以有效地保證施工質(zhì)量。

安全和文明施工代表著中國(guó)公司的形象，項(xiàng)目部應(yīng)始終加強(qiáng)安全教育，定期清理施工現(xiàn)場(chǎng)。

3.2.3建立施工項(xiàng)目成本管理系統(tǒng)

國(guó)際工程承包商應(yīng)建立有效的施工項(xiàng)目成本管理系統(tǒng)，利用施工項(xiàng)目成本管理信息系統(tǒng)，將工期計(jì)劃、成本計(jì)劃與質(zhì)量指標(biāo)很好地結(jié)合，及時(shí)地跟蹤成本計(jì)劃的執(zhí)行情況，合理安排資源，采取相應(yīng)的成本控制措施，確保實(shí)現(xiàn)盈利。

3.2.4加強(qiáng)項(xiàng)目溝通與人力資源管理

海外工程承包商應(yīng)成立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，由海外工程管理部總協(xié)調(diào)，加強(qiáng)公司內(nèi)部的溝通與交流。

項(xiàng)目部人員按項(xiàng)目的施工需要隨進(jìn)隨出，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。實(shí)行一人多崗，一專(zhuān)多能，充分發(fā)揮每一個(gè)人的潛力，實(shí)行低基本工資加效益工資的分配制度。

加強(qiáng)勞務(wù)成本的控制，項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)施工人員按照產(chǎn)值、安全、質(zhì)量、進(jìn)度實(shí)行目標(biāo)考核，與效益掛鉤。

充分利用當(dāng)?shù)刭Y源和施工力量。通過(guò)與當(dāng)?shù)胤职毯献?，完成一些需要?dāng)?shù)嘏浜系捻?xiàng)目。

3.2.5加強(qiáng)資金管理。

海外工程承包商應(yīng)杜絕墊資工程，減少合同違約風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目部爭(zhēng)取每天清算一次收入支出，以便對(duì)成本以及現(xiàn)金流進(jìn)行有效掌控。

3.2.6分包商管理

海外工程承包商可以讓分包商參與施工控制網(wǎng)布置，參與施工組織設(shè)計(jì)的編制等工作。

3.2.7轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和合同索賠

施工項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就要展開(kāi)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和合同索賠工作。

3.2.8發(fā)展綜合業(yè)務(wù)能力，延展項(xiàng)目收入范圍

海外工程承包商可以嘗試向工程管理咨詢(xún)服務(wù)公司方向發(fā)展，為業(yè)主提供專(zhuān)業(yè)的，全方位的，系統(tǒng)化服務(wù)，甚至包括項(xiàng)目的后期維保、物業(yè)服務(wù)。

4、國(guó)際工程項(xiàng)目承包竣工階段風(fēng)險(xiǎn)及管理

竣工結(jié)算階段是工程成本控制的最后階段，它包括合同內(nèi)工程價(jià)款的結(jié)算以及變更索賠價(jià)款的結(jié)算。在國(guó)際工程市場(chǎng)中，尤其是工程所在國(guó)為中東地區(qū)的一些國(guó)家，通常項(xiàng)目結(jié)束后，工程結(jié)算款很難全部收回，這甚至已經(jīng)成為一種“國(guó)際慣例”。因此，承包商不僅在竣工結(jié)算時(shí)要注意技巧的運(yùn)用，在投標(biāo)報(bào)價(jià)以及訂立合同的時(shí)候就應(yīng)該注意到這些問(wèn)題，及早防范。

此階段成本控制的關(guān)鍵在于承包商及時(shí)向業(yè)主單位核實(shí)增減成本項(xiàng)目的工作量，力爭(zhēng)在合同約定的期限內(nèi)，獲取應(yīng)得的報(bào)酬，從而有利于資金的回籠與流通。

參考文獻(xiàn)

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[2] 符志明，航天風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2005.1

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[4] 叢培經(jīng)主編 工程項(xiàng)目管理［M］中國(guó)建筑工業(yè)出版社 2005

篇(7)

關(guān)鍵詞：國(guó)際工程；成本控制；風(fēng)險(xiǎn)分析；模糊層次分析法；模糊綜合評(píng)判法1引言

國(guó)際工程從投標(biāo)到施工直至維修的整個(gè)過(guò)程中，由于政治、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)的變化以及工程實(shí)施過(guò)程中各種不可預(yù)見(jiàn)事件的發(fā)生，會(huì)直接或者間接影響工程項(xiàng)目預(yù)期利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，伴隨全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程，各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)越來(lái)越頻繁，聯(lián)系越來(lái)越密切，導(dǎo)致國(guó)際工程市場(chǎng)的影響因素也越來(lái)越多。因此，承包商越來(lái)越關(guān)注進(jìn)入國(guó)際工程市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

在國(guó)際工程市場(chǎng)中，承包商面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，錯(cuò)綜復(fù)雜。按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分，有外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；按項(xiàng)目目標(biāo)劃分，可以分為工期風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)；按產(chǎn)生根源劃分，有自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)及監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)等。

從目前的資料來(lái)看，理論界成本控制風(fēng)險(xiǎn)的研究較少。然而，成本控制在承包商經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的作用不可忽視：成本控制不僅可以及時(shí)糾正發(fā)生的偏差，將各項(xiàng)費(fèi)用支出控制在計(jì)劃成本規(guī)定的范圍內(nèi)；同時(shí)，有效的成本控制還可以節(jié)約開(kāi)支，獲取額外的工程收益。

筆者試從定量的角度出發(fā)，運(yùn)用模糊綜合評(píng)判模型對(duì)成本控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，以期為承包商和有關(guān)部門(mén)決策時(shí)提供參考。

2國(guó)際工程承包商的成本控制影響因素分析

工程成本控制，是指在工程成本的形成過(guò)程中，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所消耗的人力資源、物資資源和費(fèi)用開(kāi)支進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、調(diào)節(jié)和限制，及時(shí)糾正即將發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的偏差，把各項(xiàng)生產(chǎn)費(fèi)用控制在計(jì)劃成本的范圍之內(nèi)，保證成本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

國(guó)際工程的成本控制貫穿于項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工及竣工決算的全過(guò)程，只有做到參與生產(chǎn)全過(guò)程，實(shí)施全過(guò)程控制，才能產(chǎn)生實(shí)際效果。結(jié)合國(guó)際工程的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為對(duì)于承包商來(lái)說(shuō)，成本控制風(fēng)險(xiǎn)主要包括投標(biāo)階段的成本控制風(fēng)險(xiǎn)、施工階段的成本控制風(fēng)險(xiǎn)、竣工結(jié)算階段的成本控制風(fēng)險(xiǎn)等三個(gè)方面。

2．1投標(biāo)階段的成本控制風(fēng)險(xiǎn)

工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)是國(guó)際上通用的，比較成熟、科學(xué)、合理的工程承發(fā)包方式。在工程投標(biāo)階段，承包商最重要的工作就是以業(yè)主招標(biāo)文件中的合同條款、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙、工程性質(zhì)與范圍、工程量清單與工程量清單說(shuō)明、計(jì)量與支付和投標(biāo)須知等為基礎(chǔ)，結(jié)合調(diào)研和現(xiàn)場(chǎng)考察獲得的情況，根據(jù)承包商企業(yè)自身的實(shí)際定額水平計(jì)算投標(biāo)報(bào)價(jià)。

與國(guó)內(nèi)工程相比，國(guó)際工程承包商在投標(biāo)階段要考慮的因素更多。例如工程所在國(guó)的政治狀況、、社會(huì)治安、資源與氣候、通貨膨脹、匯率的變動(dòng)、稅收政策、保函的交付等都直接影響著承包商的投標(biāo)報(bào)價(jià)。在這一階段，無(wú)論是工程量核算、報(bào)價(jià)編制，還是合同簽訂等任何一個(gè)環(huán)節(jié)出問(wèn)題，都會(huì)給承包商帶來(lái)不可估量的損失。

2．2施工階段的成本控制風(fēng)險(xiǎn)

施工階段是工程建設(shè)的一個(gè)重要階段，是將工程設(shè)計(jì)圖紙變?yōu)槲镔|(zhì)形態(tài)的工程實(shí)體的主要階段。與國(guó)內(nèi)工程承包不同的是，在國(guó)際工程承包中，資金的使用、設(shè)備的采購(gòu)以及勞動(dòng)力的獲取是一個(gè)迫切需要關(guān)注的問(wèn)題。例如，在勞動(dòng)力的獲取問(wèn)題上，一般使用本國(guó)的勞動(dòng)力易于組織管理，能較好控制施工，但綜合費(fèi)用較高；使用當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)力費(fèi)用較低，但文化習(xí)俗等存在差異，工人難以管理，給項(xiàng)目控制帶來(lái)難度。

因此，在施工階段承包商不僅需要有合理高效的施工組織設(shè)計(jì)和資金使用安排，還需要人力、機(jī)械和材料等各個(gè)方面的配合。此外，施工方案的選擇、施工設(shè)備的選型、施工進(jìn)度計(jì)劃的安排、使用定額水平的高低、合同管理，工程變更處理等都會(huì)對(duì)成本控制有很大的影響。

2．3竣工階段的成本控制風(fēng)險(xiǎn)

竣工結(jié)算階段是工程成本控制的最后階段，它包括合同內(nèi)工程價(jià)款的結(jié)算以及變更索賠價(jià)款的結(jié)算。成本控制的關(guān)鍵在于承包商向業(yè)主單位核實(shí)增減成本項(xiàng)目的工作量，在合同約定的期限內(nèi)，獲取應(yīng)得的報(bào)酬，從而有利于承包單位資金的回籠與流通。然而，通過(guò)眾多的國(guó)際工程案例研究發(fā)現(xiàn)，承包商在這一階段的資金回收容易遭遇瓶頸。在國(guó)際工程市場(chǎng)中，尤其是工程所在國(guó)為中東地區(qū)的一些國(guó)家，通常項(xiàng)目結(jié)束后，工程結(jié)算款很難全部收回，這甚至已經(jīng)成為一種“國(guó)際慣例”。因此，承包商不僅在竣工結(jié)算時(shí)要注意技巧的運(yùn)用，在投標(biāo)報(bào)價(jià)以及訂立合同的時(shí)候就應(yīng)該注意到這些問(wèn)題，及早防范。

3改進(jìn)的模糊綜合評(píng)價(jià)模型