序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇科技成果轉化管理范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

［提要］高校是推動我國科技創新以及實現高新技術產業化的主要力量。但是，相比較而言，我國高校的科技成果轉化率要比發達國家偏低。導致此種現象因素很多，主要包括內部因素與外部因素。基于此，文中重點分析高校科技成果轉化的協同管理路徑。

關鍵詞：科技成果轉化；協同管理；路徑分析

高校作為我國構建協同創新機制的主要構成部分，在加強技術創新與實現高新技術產業化方面起著推動作用。但是，我國的高校科技成果轉化率并不是很高。據相關報道可知，當前發達國家的科技成果轉化率已經超過了80%，然而我國卻僅達到了25%左右，切實達到產業化的還不到5%。造成此種結果出現的主要原因是對高校科技成果轉化造成影響的因素比較多，比方說政策體系不健全、轉化資金不足以及群眾的科學素養較低等，從而造成了大量的科技成果無法被切實轉化成生產力。由于高校屬于科技創新的源泉，因此促進高校科技成果的轉化在推動社會經濟的發展中起著十分重要的作用。

一、高校科技成果轉化存在的問題

（一）高校的科技成果同市場需求不協調。高校科技成果是基于外部市場對高校科技成果提出的需求而轉化的，然而，高校研究出的科技成果卻無法同市場需求相適應。首先，高校科研和市場之間的信息不具有對稱性，難以使研究出的科技成果實現轉化，同市場需求相脫離，因此科技成果只能被漠然置之，或者存檔。通常情況下，科研人員在對科研項目進行申報時，均會選取自身所擅長的或同學科領域有關的課題，過于重視理論方面的創新，但是卻忽視了市場需求。另外，高校的科研人員還十分關注學術水平，并不考慮其研究成果是否能夠實現產業化和滿足市場需求等；其次，雖然高校能夠研究出同市場需求相符合的成果，但是由于其始終保持自我封閉的狀態，市場意識較低，從而會降低成果價值。部分高校由于仍采用傳統的科研管理體系，考核科技成果時主要把重點放在刊物級別、數量和成果鑒定上，而并未把科技成果轉化列為考核指標。由此可見，高校的科技成果同市場需求不協調是造成高校科技成果轉化率偏低的一個主要因素。

（二）高校的科技成果同中介市場不協調。從某種程度上來看，科技成果是否能夠轉化成生產力并且獲得應有的效益同信息流通手段息息相關。由于未建立標準的科技信息供需平臺，大部分高校的市場工作經驗不足，而且缺乏運行項目的專業機構與人才，再加上企業不了解高校的科研模式，從而造成了高校同企業之間失去了有效的合作機遇。部分企業力求找到相應的投資項目，然而卻往往無從下手；盡管某些高校與科研工作人員擁有完善的科技成果，但是轉化成果需要的資金卻無法落實。由于我國技術市場中介出現的并不是很早，發展到現在尚未完善，高校同企業之間基本不利用中介來轉化技術成果，從而造成企業同高校之間未搭建有效的信息交流平臺。因此，中介服務機構的缺乏造成了高校同企業之間的供需信息溝通不到位，進而對高校科技成果的轉化造成了影響。

（三）高校未構建完善的科技成果轉化管理以及激勵機制。盡管高校屬于科技成果的主要提供者，但是因為其科研管理體系具有一定的局限性。因此，無法在產學研體制中發揮出主導作用。具體體現如下：首先，高校科技管理體系難以同市場經濟的發展需求相適應，通常從課題選項開始就不具有可實施性研究，并未對科技成果的市場需求加以充分考慮，從而導致研究出來的結果無人過問；其次，高校科研人員轉化科技成果的熱情不高，市場意識較低。主要體現在科研人員市場觀念不強、不具有轉化意識、不重視自身研究出的成果是否能夠進行轉化或如何進行轉化；最后，大多數高校未針對科技成果轉化構建相應的激勵機制，這樣就造成了科技研究同應用研究出現了不協調的現象。然而，有效的激勵機制不僅能夠提高高校科研工作人員的積極性，而且還可以推進科技成果的轉化。

二、基于協同管理的高校科技成果轉化路徑

（一）構建產學政三位一體的合作體系。政府在促成企業同高校之間的對接時發揮著十分重要的作用，政府制定出同區域經濟發展相適應的鼓勵政策能夠在短期內實現企業同高校的對接。比方說，政府鼓勵高校興建工業園區，吸引國內外的大中小企業在工業園區內成立各種形式的科技公司，并且高校能夠依靠其技術水平與科研能力參與入股。另外，政府不應該較多地采取命令方式或行政干預措施來介入市場，應當把行政職能轉化成監督的角色。而且應該從立項時就對其成果轉化情況加以考慮，針對無法轉化或不具有轉化價值的項目不允許立項。基于此，要求高校必須構建一套健全的項目評價體系，從而可以使高校科技成果的轉化率得到較大的提高。

（二）構建風險投資機制。由于高校科技成果轉化需要投入較多的資金，因此必須不斷完善資金渠道，向社會群眾籌集資金。目前，風險投資已經成為了大多數發達國家達到高新技術產業化的一種主要手段，很多中小企業在建立的初始階段都或多或少地進行了風險投資。引入風險投資既可以緩解高校和企業的資金壓力并降低轉化風險，同時因為引入了第三方投資，也可以使此種產學研模式更具規范性，強化外部監督力量。由于高校科研需要大量的經費，單純憑借國家財政撥款無法滿足高校的需求。因此，在國家整體投入經費缺乏的現實情況下，有必要構建一種以國家投入為基本方向，企業投入為主體，同時引入個人資金與國外資金的新模式。總而言之，構建風險投資體系，引入社會民眾參與到企業同高校的科技成果轉化中，有利于使產學研相結合的模式實現優化。

（三）設立技術市場中介機構。技術評估、創新服務以及技術經紀機構等能夠幫助企業同知識產權公司或者是事務所形成對接，從而不僅有助于轉讓科技成果，而且也能夠切實解決有關法律問題。另外，中介機構可以依靠其技術、法律以及經濟管理方面的背景，將技術咨詢服務貫穿于轉讓技術成果的整個過程，參與專利營銷和許可等方面的談判。

（四）搭建“政產學研用協作創新管理平臺”。為了盡快轉化高校科技成果，要求政府科技管理部搭建一個省市級或國家級的“政產學研用協作創新管理平臺”，此平臺既應該包括高校、科研機構等科技工作者的工作簡歷、科研成果、課題和潛在的應用范圍等信息，同時也要包括企業的市場需求信息。利用此平臺使科技成果的應用方同需求方之間實現對接。基于此，科研工作者不僅可以明確自身的研究方向，而且也能有效推動科技成果的轉化。

（五）構建合理有效的激勵機制。政府應該針對科技成果轉化獲取的收入構建相應的分配機制，以此來提高科研工作者與高校的積極性。就美國而言，MIT的技術轉讓所獲得的利潤有15%的用在發展事業上，1/3歸發明專利人所有，1/3歸院系所有，另外1/3作為學校的收入。此種利益分配方式讓各方都有所受益，不僅有效地提高了高校和科研工作者轉化科技成果的積極性，而且也使高校科技成果轉化率偏低的問題得到了有效解決。

三、結語

綜上所述，我國高校應該把協同管理應用于科技成果管理過程中，構建協同管理體制，利用協調機制來促成雙方共贏。相對來說，協同管理體制與高校傳統的行政管理體制存在著不同之處，現如今的協同管理體制是基于參與、協作以及雙贏的柔性治理而構建的。研究結果將新路徑提供給了高校科技成果的轉化，從而有利于提高高校科技成果的轉化率。

主要參考文獻：

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篇(2)

關鍵詞：農業；科技成果；轉化資金；產業技術

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A DOI編碼：10.3969/j.issn.1006-6500.2014.06.022

農業科技成果轉化資金（以下簡稱農轉資金）是中央財政為加速農業、林業、水利等科技成果轉化，提高國家農業技術創新能力，支持農業科技成果進入生產前期性開發、中試、熟化階段，于2001年設立的專項引導資金。資金設立以來，支持了一大批具有自主知識產權、技術水平高、具備產業化前景、成長性好的農業科技項目，在促進農業科技成果轉化應用，提高農業科技含量，增加農民收入，提高農村經濟整體素質，增強農產品競爭力方面都取得了顯著的效果[1-3]。

1 農轉資金項目組織實施情況

天津市自國家農轉資金設立至今，共承擔111個項目，獲得資助經費7 600萬元，涉及種植、畜牧、水產、農產品加工、農產品保鮮、農業資源環境、食品安全、植物保護、農業信息技術與農業裝備等領域。已完成79個農轉資金項目的監理驗收工作。據統計，79個項目累計投入資金3.37億元（含農轉資金7 600萬元），產品銷售收入達到11.91億元，實現凈利潤3.15億元，稅收0.34萬元；開發農業新產品107個，開發各類農作物新品種162個，新設備8 300臺（套），新技術（新工藝）231項，建立了91條生產線和1 335個試驗示范區（基地），新增就業人數18 509人。通過農轉項目的實施，天津的農業項目獲得 3項國家科技進步二等獎，11項天津市科技進步一等獎，14項天津市科技進步二等獎，19項天津市科技進步三等獎。

2 農轉資金項目實施取得的成效

2.1熟化一批成果，提升科技創新能力

國家農轉資金項目的設立，為科研單位和科技企業研制的最新成果提供了轉化平臺，加快了科研單位科技成果的轉化速度，提升了科技創新能力。

天津科潤農業科技股份有限公司通過承擔國家農業科技成果轉化資金項目共使優質黃瓜、菜花、大白菜、西甜瓜及茄果類29個蔬菜新品種得到轉化，新品種示范面積達到17.9萬hm2。推廣到全國31個省、市、自治區。通過項目的實施，重點解決了種子繁育過程中存在的技術問題，提高了制種產量，降低了雜交種的生產成本，配套了不同生態條件下的高產栽培技術。企業商品種子銷售到全國31個省、市、自治區，在國內進行大面積示范，使得新品種的推廣面積大幅增加，產品年銷售額達7 600萬元。培育的黃瓜新品種在全國市場占有率達80%，培育的菜花新品種在我國北方市場占有率達40%。

2.2 做強一批科技型企業，提升市場競爭力

通過承擔國家農轉資金項目，天津市有72家單位在成果轉化范圍上有所擴大，市場競爭力得到提升，經濟、社會與生態效益有明顯的提高。

天津市天祥水產有限責任公司通過農業科技成果轉化項目的實施，企業從一家養殖面積不過百余畝，魚蝦產量不足幾萬斤的小型個體水產養殖場，發展成為集水產苗種培育、淡水養殖、飼料加工、水產品銷售為主營業務的股份制民營企業。公司現擁有266.7 hm2養殖基地、2 000 m2種苗車間、1 000 m2的培訓中心。2009年公司養殖業的魚蝦總產量達1 791 t，實現銷售收入2 227萬元，當年公司總資產達4 129萬元，總收入7 002萬元。

天津富康農業開發有限公司通過實施國家農轉項目，熟化了玉米收獲機的不對行收獲、自行開道、行進間高位雙向卸糧等技術與功能，完成各功能部件功能性與可靠性試驗，各項技術指標符合國家行業標準，形成國家級自主創新產品。2006年9月在全國21種玉米收獲機作業效果綜合測評中排名第一，技術優勢明顯。如今產品已累計銷售3 800多臺，實現銷售收入近2億元，完成機收面積46.7萬hm2。

2.3 開發一批新產品，促進產業技術升級

項目的實施帶動了新產品的開發和示范推廣，據對驗收項目的統計，開發新產品達107個，并建立91條生產線。新產品的開發提高了企業的市場競爭力，拓展了企業的銷售市場，提高了企業的經濟效益。

天津市尖峰天然產物研究開發有限公司承擔的“從葡萄籽、蘋果皮中提取活性物質的中試生產”項目，首次利用柱色譜技術大量富集OPCs含量高而高聚體含量低的優質葡萄籽提取物；同時以蘋果皮渣和果樹枝為原料，通過提取、純化、噴霧至粉工藝過程而得到蘋果多酚，蘋果多酚富含兒茶素、表兒茶素、根皮苷以及原花青素等多種生理活性物質，該項目產品可廣泛應用于抗氧化劑、抗誘變劑、抗變態反應藥劑中。項目具有原料易得、變廢為寶、成本低廉、提取工藝簡單、耗能低，產品中有害溶劑的殘留很少等特點。產品遠銷美國、加拿大、法國、日本等地，出口創匯381萬美元。2007年該項目開始建設到現在已形成年可處理葡萄籽600 t的產業化能力；年處理蘋果皮渣1 250 t的產業化能力。利用酒廠和罐頭加工廠下腳料葡萄籽1 200 t、蘋果皮渣1 250 t，已為農業增收1 460萬元。

天津南開大學蓖麻工程科技有限公司承擔的“OW/50生物降解高性能長壽命通用發動機油中試”項目，產品具有良好的低溫啟動性、高溫氧化安定性、超長換油周期和生物降解性。經中國人民總后勤部油料研究所和中石化石油化工科學研究院等權威機構的檢測及科學論證，產品在油品質量、生物降解性、環境相容性等方面均達到國際先進水平，節省燃料、性價比好，具有先進性、可靠性和適用性等特點，性能指標符合美國石油協會（API）相關質量級別要求。公司還制定了22個產品標準，開發出46種延伸產品，實現了產品系列化生產。與其它植物油類原料相比，項目產品還具有“不與人爭油”、原料來源可再生。對油行業來講，實現了替代石油資源這一突破，意義重大而深遠。

2.4 培養一批優秀人才，提高服務水平和質量

農轉資金項目的實施為天津市培養高水平農業人才93人，通過開辦培訓班等形式，累計培訓基層農業技術人員和農業科技示范戶114 527人次，提高了天津市農業的科技水平。

“花椰菜育種新技術研究及優質、抗病和高產新品種選育與推廣”項目負責人孫德嶺通過實施農轉項目創建了高效的花椰菜育種新技術體系；育成五大系列18個具有自主知識產權的花椰菜優良雜交新品種，年新增社會經濟效益7億元；部分良種已出口東南亞地區。孫德嶺獲天津市“花椰菜育種”授銜專家，享受國務院政府特殊津貼，2004年列入“國家新世紀百千萬人才工程”培養人選，獲第四屆天津青年科技獎、“全國優秀農業科技工作者”榮譽稱號、天津市勞動模范，被天津市列為中國工程院院士增選候選人提名。

“新型農田作業機械-‘4YLG-2.0型懸掛式玉米收獲機’產品中試及應用示范”項目負責人郭玉富，通過項目的實施，取得了專利技術13項，其中已授權發明專利2項。于2009年獲得國家科技進步二等獎，成為從玉米地走到大會堂的農民一線代表，同時是天津市第一個“工人農民技術創新獎”的獲得者。

2.5 致富一方農民，提升成果轉化速度

天津市為提升成果轉化速度，促進農民致富，安排500萬元科技特派員專項資金，對有關科技特派員創業服務行動中的科技項目、科技培訓活動、科技特派員工作站建設等給予扶持。選用傳統農業技術推廣體系以外的農業技術人才，突出科技特派員“不為我有、但為我用”，“高位嫁接”，“市場化運作”等特點。截止到2010年5月，科技特派員實施科技開發項目216個，建立科技示范基地1 043個，示范面積9萬余 hm2；科技特派員領辦創辦農業專業技術協會及合作社54個，吸納會員8 858人；形成利益共同體46個，領辦龍頭示范企業18個，建立科技特派員工作站43個；培訓農民135 610人； 吸引社會資金24 323萬元，創直接經濟效益8 383萬元，受益農戶達14 993戶，人均增加收入1 300元。

2.6 建立一套管理流程，提高地方科研管理水平

國家科技成果轉化資金項目從組織申報開始就有一套完善的管理規程保障項目的順利實施，在項目執行過程中進行嚴格的項目監理及驗收，對經費使用和經濟效益執行財務審計制度。隨著網絡的發展，2006年國家農轉資金項目實行網上在線申報。如今轉化資金項目申報工作直接面向社會和項目申報單位開展申報工作，在促進建立公開、公平、透明的申報管理機制上有了新的突破。同時實現網絡化申報與管理，優化了工作流程，建立了集成化、分級管理的工作平臺和部門分工明確、溝通協作良好的工作機制，明顯提高了各項目承擔單位和各省市的科技管理水平[4-6]。

3 項目管理的主要做法和經驗

3.1 加強項目過程管理，確保項目順利實施

對農轉資金項目實行全過程管理，嚴格把握項目申報、實施、監理和驗收的各個環節。項目申報前，根據國家科技部農業科技成果轉化資金項目管理辦法和申報須知以及項目指南要求舉辦培訓班，有重點地組織農業科技型企業、大專院校、科研院所等單位學習國家轉化資金管理辦法和申報須知以及項目指南支持的重點，結合本單位成果優勢申報項目。

項目申報中，按照公開、公平、公正的原則推薦項目，委托天津市成果轉化中心負責項目受理及形式審查工作，委托天津市國際科技咨詢公司組織專家進行項目評審工作，按照專家打分排序進行項目推薦。對于準備推薦的項目，根據專家預評審時對項目材料提出的修改建議指導申報單位修改申報材料，保證申報材料符合國家農轉資金的申報要求。

項目立項后，作為監理單位對項目監理和驗收的各個環節嚴格把關。項目監理驗收前對項目承擔單位進行調研，幫助單位發現問題，解決問題，保證項目的順利進行。執行科技部、財政部監理驗收時，嚴格按照要求進行，發揮監理單位的監督作用。

3.2 完善配套扶持政策，確保成果順利轉化

天津市科委在“十五”期間每年通過其它計劃對國家農轉項目的承擔單位進行資金配套。2006年天津市科委設立地方農業科技成果轉化資金項目計劃，培育國家項目或為國家項目匹配資金，部分項目被列入到天津市科技創新專項資金計劃和科技支撐計劃，進行大面積推廣和產業化開發。天津開發區對區內注冊企業爭取到的國家農業科技成果轉化資金項目進行100%的配套支持。

天津市科委為了配合科技部農業科技轉化資金專項，每年拿出400萬元設立了天津市地方農業科技成果轉化資金項目計劃。制定了天津市地方農業科技成果轉化資金項目管理辦法和申報須知，每年安排20個地方農業科技成果轉化資金項目。自2006年至今，列入天津市農業科技成果轉化資金計劃的項目有101項，共安排經費2 065萬元，吸引社會資金49 951萬元。

3.3 加強宣傳與培訓，調動多方力量參與成果轉化

項目承擔單位在項目執行過程中，通過開展講座培訓、現場會、科技大集、科技大蓬車、區縣聯盟廣播、短信服務、科技信息報等各種形式的培訓與宣傳，將先進適用的新成果推介給廣大農民，使農民充分了解和認識新成果，為成果的轉化奠定了基礎[7-9]。同時，天津市科委總結轉化資金實施經驗與成效，安排專項經費委托天津市科學技術信息研究所電視部為天津市承擔的農業科技成果轉化資金項目制作電視片，通過媒體進行項目總結與宣傳。使社會了解農業科技成果轉化資金取得的顯著成就及在農業農村經濟中產生的巨大作用，調動社會各界參與農業科技成果轉化的積極性。

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篇(3)

Abstract： Transformation of scientific and technological achievements and technical transfer in university is an important part of the field of technology transfer and has a very important impact on regional economic development and community services. This paper combed four influence factors and analyzed the scientific and technological achievements and technical transfer in university from the technology itself， universities themselves， enterprises themselves and the external environment.

關鍵詞： 科技成果轉化；技術轉移；影響因素

Key words： scientific and technological achievements transfer；technical transfer；influence factors

中圖分類號：G64 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）33-0247-03

0 引言

20世紀80年代，我國開始建立第一批技術轉移機構，經過20多年的發展，現已初步建起了相對完整的技術轉移體系。高校在推動科技成果轉化方面做出了重大貢獻，在國家自主創新體系中發揮著重要的作用，其科技成果轉化及技術轉移活動主要受到技術自身因素、高校自身因素、企業自身因素和外部環境因素的影響。

1 技術自身因素

技術自身特性是高校科技成果轉化及技術轉移的一個重要影響因素，包括技術的成熟性、技術的實用性、技術的可行性等方面。

1.1 技術的成熟性 技術成果的成熟性是高校科技成果轉化及技術轉移的關鍵影響要素，是決定高校科技成果轉化及技術轉移能否實現的先決條件。它是指科技成果的技術水平、生命周期、配套資源、工藝流程等方面達到的產業化程度，強調科技成果的先進性、完整性和配套性等實用價值。目前，我國高校的科技成果多為論文、著作等理論性成果，開發型、實用型技術成果較少，大多為研究的階段性成果，不具備轉移、轉化、產業化的條件。實際上，科技成果技術的成熟性是反映科技成果產業化的可能性程度，直接影響科技成果轉化及技術轉移的投入資金和回報周期，決定科技成果轉化及技術轉移的投資風險和回報利潤，是實現科技成果轉化及技術轉移的重要前提條件。

1.2 技術的實用性 技術成果的實用性是高校科技成果轉化及技術轉移順利進行的保障，應以市場為導向，切合實際地解決企業的技術需求，將技術的實用性與市場需求有機結合，保證科技成果產業化的高額利潤。我國高校科研人員大多缺乏企業工作經驗，缺乏市場調研，在研究過程中很少考慮到企業的具體需求及科技成果和技術的產業化前景，導致高校很多研究成果停留在理論層面上，缺乏實用性，與市場需要相脫節，大量的科技成果無法進行轉移和轉化，造成科技資源的嚴重浪費。

1.3 技術的可行性 技術的可行性是科技成果轉化及技術轉移活動順利進行的決定性因素，是技術成果實現轉移轉化以及產業化生產的可實施性。一方面，高校的科技成果從實驗室走向企業，需通過中試和產業化生產階段，符合企業大規模生產的需要，這對高校科技成果和技術提出了新的要求；另一方面，科技成果轉化及技術轉移需要企業具有相應的配套技術、儀器設備、人才管理等方面的支持，這對合作企業同樣提出了較高的要求。因此，只有當高校的科技成果和技術同時具備成熟性和可行性的條件，才能與相應的企業展開科技成果轉化及技術轉移活動，使技術成果得以產業化。

2 高校自身因素

高校作為科技成果轉化及技術轉移的技術主要源頭，其科技成果轉化及技術轉移活動受到科技管理體制、科技成果轉化意識等因素的制約。

2.1 科技管理體制 由于，我國評價高校科研實力和社會地位的指標主要是課題、經費、論文、著作、獲獎等數量，忽視科技成果轉化、技術轉移、產學研合作及科技對經濟發展的貢獻，導致高校在科技管理政策制定、科研數據統計、職稱評定、工作量計算等方面，存在重視學術水平、輕視實用價值，忽略科技成果轉移轉化的弊端。這種“重理論，輕應用”的高校科技管理模式，對科研人員在科技成果轉化及技術轉移中的收益分配含糊不清，無疑會給科研人員帶來負面影響，導致科研人員失去投身應用開發研究的熱情，從而制約了高校科技成果的轉移、轉化及推廣工作。

2.2 科技成果轉化意識 長期以來，我國高校科技管理體制不完善，在“重理論，輕應用”的高校科技管理模式導向下，不少科研人員的科技成果轉化意識薄弱，缺乏市場意識和競爭意識。大多數的教師仍固守傳統單一的教學職業角色，缺少科研意識，沒有具體的科研目標，承擔的項目也大多來源于政府及事業單位等相關部門。此類科研項目注重研究的理論水平和創新程度，科研人員一般根據個人的研究方向和興趣專長申報項目，缺少對科技項目實用性、可行性和推廣性的考慮，科研任務沒有針對性。同時，由于科技成果轉化過程的長期性和復雜性，以及多數科研人員缺乏市場推廣的經驗，且推動科技成果轉化的能力不足，導致科研人員缺少將科技成果向社會轉化的勇氣，在成果轉化和推廣方面缺乏足夠的動力，很少考慮將科研成果轉化為生產力，實現科技成果的轉化，產生經濟效益等問題。

3 企業自身因素

企業是技術創新體系的主體，是科技資源與產業結合的實現者。在科技成果轉化及技術轉移的鏈條中，企業的技術需求和吸收能力，以及企業對高校認可度等因素起著關鍵作用。

3.1 企業的技術需求和吸收能力 目前，我國企業主要是依靠增加資金、人力、物力等生產要素的投入量來提高產量的粗放型經濟增長方式，企業的技術水平總體偏低，技術需求市場龐大。但是，由于現行企業考核體系只重視產量、產值和利潤指標，導致企業的經營機制只片面追求短期效益，不注重長期投入，沒有長期的企業發展規劃，對新技術、新產品顧慮重重，科技成果轉化行為具有明顯的短期性，不愿承擔技術引進的風險，不敢輕易創新。此外，部分企業雖對新技術的需求急切，但缺乏相應的技術開發、技術改造的資金支持，信息來源途徑單一，生產基地和生產設備條件落后，經營管理和技術力量薄弱，不具備中期和后期規模性投入的產業化條件，導致企業的技術需求動力和吸收能力的不足。

3.2 企業對高校的認可度 我國目前的科技成果轉化及技術轉移率較低僅達到20%，而高校的科技成果轉化及技術轉移率還不到10%，高校大量的科技資源無法產業化，不被企業所認可。就企業對高校的認可程度而言，企業對部屬高校的認可度要遠遠高于其對地方高校的認可度，同時對科技成果、技術產品的需求來源也指向部屬高校，地方高校科技成果轉化及技術轉移的形勢低靡。據統計，地方高校的科技成果轉化及技術轉移交易額占整個高校的比例不到30%，其中由原行業劃轉到地方管理的高校比重較大，技術交易活動比較活躍，主要因為此類高校大多在其本行業領域內具有較高的知名度，擁有先進的技術，保持與行業企業長期的良好人脈關系，堅持產學研合作，實現高校技術人才資源與企業市場經濟資源的互補，實現高校的科技成果轉化及技術轉移。

4 外部環境因素

高校科技成果轉化及技術轉移的外部環境因素是高校與企業之間互動合作的外部條件，由政策制度、法律法規、資金投入、信息渠道、中介機構等共同構成，彼此協同耦合，建立外部環境關系網絡，對高校科技成果轉化及技術轉移的實現，有著一定的影響作用。

4.1 政策制度 政府作為政策與制度的制定者，在科技成果轉化及技術轉移過程中的力量不容小覷，政策和制度的引導作用顯而易見。尤其在我國，政策的引導性作用更加突出。我國作為一個發展中國家，市場經濟還不是很發達，技術市場相對還不夠完善，科技成果轉化及技術轉移活動不能完全依靠市場進行調節，需要政府通過宏觀調控促進技術市場的平穩發展。目前，國家已出臺了多項財稅、資金扶持等政策與制度，以此激勵和鼓勵高校和企業積極參與科技成果轉化及技術轉移活動，吸納市場和科技中介等組織的參與，協調各方的利益關系，引導科技成果轉化及技術轉移活動向有利的方向發展。

4.2 法律法規 科技成果轉化及技術轉移活動屬市場行為，應當受到法律的約束和保護。法律的保護基本解除了合作各方的種種憂慮，為科技成果轉化及技術轉移活動提供了相對安全有序的外部環境。科技成果轉化及技術轉移大多以合作方式進行，高校與企業簽訂的技術合同條款內容理應符合我國法律法規的規定，合作各方應以簽訂的合同作為行為準則，履行各自的義務和責任，在合同規定的范圍內進行活動，如發生糾紛應依照合同約定的解決方式來解決問題。國家為保護技術轉移各方的合法利益，制定了《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《關于促進科研成果轉化的若干規定》等一系列相關的法律法規，規范了科技成果轉化及技術轉移活動的行為準則。

4.3 資金投入 資金是科技成果從高校轉向市場的前提，也是科學研究、技術開發、技術產業化的重要保證。目前我國高校的科研資金的投入總量較少，結構比例不合理，來源渠道相對單一，絕大部分的科研資金來源于政府的支持，政府分階段進行資金投入。但是政府對高校的資金投入主要集中在基礎研究和應用研究上，對科技成果的推廣、轉移、轉化的資金投入較少。我國在研發、中試、成果商品化階段的資金投入比例僅為1∶1.1∶1.5，遠遠落后于西方發達國家的1∶10∶100。由于科研資金的短缺，限制了高校科技成果的二次開發，從而制約了科技成果的順利轉移和轉化。

4.4 信息渠道 在經濟全球化時代，信息無疑起著至關重要的作用。在市場交易與合作中，合作各方掌握信息的數量和質量直接影響著科技成果轉化及技術轉移活動的進行，信息成為合作各方在合作談判中的關鍵籌碼。高校作為技術的供應方，擁有先進的技術和制造方法，是技術信息優勢方。企業作為市場活動的主體，了解市場需求，是市場信息優勢方。然而，由于高校與企業相互接觸較少，校企交流平臺不完善，信息渠道不暢通，供求信息不對稱，信息渠道不規范，導致企業找不到投資方向，高校尋求不到合作伙伴，從而失去市場商機。

4.5 中介機構 在技術市場中，由于技術供求方的信息不暢通、不對稱，阻礙了的科技成果轉化及技術轉移的進程，科技中介機構應運而生。科技中介擁有強大的知識、人才、資金、信息等資源，可為高校和企業提供技術評估、市場規劃、財務分析等專業化服務。目前，我國大多數高校還沒有成立專門的科技成果轉化及技術轉移管理機構，一般是由科技處、產業處、技術轉移中心等相關部門負責，缺少專業化的管理團隊，且缺乏相對應的專業知識。因此，在高校科技成果轉化及技術轉移的過程中，我們需要專業化的科技中介，針對高校和企業不同的市場需要，提供有效的技術信息，降低交易成本，提高科技成果轉化及技術轉移的效率。

參考文獻：

[1]郭強，夏向陽，趙莉.高校科技成果轉化影響因素及對策研究[J].科技進步與對策，2012，（3）：151-153.

[2]邵力軍.我國產學研合作的影響因素與發展對策研究[J]. 價值工程，2012，（5）：183-184.

篇(4)

Abstract: Based on the large number of literature research, the university technology transfer from 2002 to 2010 in China is analyzed from the time, the research method, and the research content respectively. Further more, some representative research papers are given under the present situation. Finally, our conclusion and suggestions are proposed.

關鍵詞：高校科技成果轉化；分類；研究方法；研究內容

Key words: university technology transfer；categories；research method；research content

中圖分類號：G644文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2011）05-0005-02

0引言

長期以來，我國高校的科技成果轉化效率一直不高，與發達國家相比，我國高校在科技成果轉化和對經濟增長的貢獻率上存在相當大的差距，這使得高校科技成果轉化在我國成為一個熱門話題，改革開放以來，國內眾多學者從不同角度對這一復雜的系統問題進行了研究，研究科技成果轉化的理論，分析影響科技成果轉化的要素，創建科技成果轉化的模型，探索促進科技成果轉化的途徑，這些研究成果直接或間接地促進了我國高校科技成果的轉化。

基于眾多研究，郭曉川[1]曾對國內11種科學與科技管理專業期刊1989~1994年間發表的有關高校科技成果轉化的198篇論文，進行了統計分析和論述；原長弘等[2]也對1994~2002年間發表的243篇相關研究論出了分類統計和分析，這些階段性的總結回顧對于國內科技成果轉化的研究具有一定的價值。

本文主要研究統計了2002~2010年度中，國內在高校科技成果轉化方面的論文，分別從時間、研究方法以及研究內容這三個角度進行了分析。同時，根據研究的現狀，給出了一些具有代表性的論文研究成果，并對國內有關高校科技成果轉化的研究現狀提出了一些看法和建議。

1國內高校科技成果轉化研究分類

2010年，筆者在“維普中文科技期刊”上，分別用“高校科技成果轉化”、“高校科研成果轉化”、“高等學校科技成果轉化”對題名或關鍵字進行了檢索，時間是從2002~2010年，得到377篇論文，這也正說明了國內學術界對此問題的關注。縱覽這些論文，可以從以下幾點進行匯總：

1.1 按研究時間進行匯總筆者將得到的377篇論文，按照研究時間進行了分布匯總，如圖1。從圖1可以看出，2002~2010年之間的數量的總體走勢呈現類M型。兩次峰值發生分別在2003年和2007年。由于2010年的數據收錄不全，因而2010年的相關論文數量最低。除此之外，我們可以看到，第二個峰值的數據明顯高于第一個峰值的數據。這就說明國內有關高校科技成果轉化的研究越來越受到重視，學者對于這個課題的研究呈上升態勢。

1.2 按研究方法進行分類按照以前學者的分類[1][2]，我們將研究方法主要分為五種：理論分析，觀點陳述，經驗總結，調查研究，案例分析。筆者對377篇研究文章進行了分類統計。可以發現，各類研究方法的大致格局分布較明顯，約占75%的研究文獻均屬于觀點陳述型和經驗總結型；約10%的研究文獻集中于理論分析型，較之郭曉川和原長弘的調查數據有一定的提高；其余為調查研究和案例分析型的文章。

筆者還發現近兩年來，在調研和實證研究基礎上的論文數量在逐年增加；同時，不少學者將博弈論的研究理論應用于我國高校科技成果轉化機制的研究。例如汪侃在《高校科技成果轉化方式選擇的信息不對稱博弈分析》一文中，從經濟分析的角度出發，建立了一個不對稱信息博弈模型，對高校科技成果轉化方式選擇問題進行了分析，并對分析結果進行討論[3]。雷永等在《基于不完全信息博弈的產學研聯盟形成機理研究》一文中，基于不完全信息博弈模型，分析了不完全信息下產學研聯盟形成機理[4]，通過分析企業、大學和科研院所在博弈中各自的期望收益，探討了產學研聯盟利益的形成機理和補貼策略，認為大學和科研院所的研發能力直接影響企業的行為選擇，政府補貼收益政策也可能改變企業、大學和科研院所的行為選擇，從而影響產學研聯盟的形成。此外，還有學者基于模糊神經網絡的理論基礎，研究了高校科技成果轉化的評價體系。針對高校科技成果轉化模糊性的特點，學者利用模糊神經網絡的模糊化和良好泛化能力，建立了高校科技成果轉化評價的模糊神經網絡模型[5]。

1.3 按研究內容進行分類按照以前學者的分類，我們將論文的研究內容分為8種類型，對377篇論文進行分類統計，并與1989～1994年、1994～2002年兩個時間段的論文分布情況進行了對比，可以發現圖2。

在研究內容上，2002年~2010年之間，對策建議、現狀與問題、運行機制的研究成為了國內高校科技成果轉化的研究重點。按百分比從高到低排序依次為：對策建議、現狀與問題、運行機制、制約因素、作用與優勢、管理機制、轉化模式、概念與理論。在百分比的高低排序上，較之郭曉川的調研結果的排序（由高到低：轉化模式、對策建議、障礙因素、現狀與問題、運行機制、概念與理論、作用與優勢、管理體制）有很大的差異，研究內容更多的側重于現狀與問題、對策建議以及運行機制的層面。較之原長弘的調研結果的排序（由高到低：對策建議、現狀與問題、運行機制、制約因素、管理機制、轉化模式、作用與優勢、概念與理論）高低順序變化不大。雖然主要研究內容的排序不變，但是在各指標的百分比上變化較大。例如，原長弘的調研結果中有關作用與優勢、轉化模型、管理機制這幾項指標的研究內容均超過總內容的10%，而2002~2010年之間，均不足10%。

究其原因，研究內容的變化，與國內高校科技成果轉化的實際進展是分不開的。由于我國高校科技成果轉化工作蒸蒸日上，逐步的突顯出問題，學者們根據現狀發現問題、解決問題，同時制定相應的運行機制。研究內容上的變化，說明了我國高校科技成果轉化的不確定性，以及科學研究的日益深入。

2一些有代表性的研究

2.1 新的理論分析工具與方法的應用例如前文提到的運用博弈論的方法，建立了科技成果轉化中，高校與企業的博弈模型。又如，以實物期權的方法，分析了高校科研成果轉化中研發項目和市場化項目中所包含的實物期權的類型以及項目價格評估的框架[6]。梁燕在廣東省高校專項課題的支持下，以廣東省高校作為樣本，檢驗了高校科技產業發展經營的狀況與科技成果轉化中技術轉讓實際收入的相關性，為發展高校科技產業促進高校科技成果轉化提供了理論依據[7]。但總的看來，新的分析工具與方法的研究還太少。

2.2 問題與對策建議的相關研究由上文的調查數據可以看出，現狀與問題研究以及對策建議研究已成為當前國內高校科技成果轉化研究的主流。學者們總結出的主要問題集中在科技成果不能滿足市場需求、缺乏激勵機制、缺乏企業人才和資金、評價機制不完善等方面。對此提出的相應對策建議有：提高研究的可行性、完善激勵機制、加強校企人才的交流、建立新型的聯盟模式、完善科技成果的評價機制等。在一般研究的基礎上，梅姝娥等從高校科技工作的特點與一般技術創新活動之間的差別、技術交易的特點和必備條件，以及我國企業技術吸納能力的現狀等幾個方面，分析了阻礙我國高校科技成果轉化的主要因素[8]。

2.3 制度創新持續深入李平在原國家教委人文社會科學研究“九五”規劃項目的支持下，從創新理論及公共管理理論出發，基于高校科技成果的轉化，研究和探索了地方政府的管理創新問題，側重分析了國家創新體系中，高校、地方政府、企業三者之間關系的問題[9]。郭曉東等分析了在現行的管理體制中，高校和企業存在的阻礙高校科技成果轉化的種種弊端，并從體制改革角度提出了應對措施[10]。

2.4 地區高校科技成果轉化研究備受重視其中比較突出的是河北省哲學社會科學規劃研究項目的成果之一，以高校科技成果轉化為中心的河北省發展高新技術的對策建議。作者在科技成果轉化的基礎上，論證了高校在高新技術研發和應用中的地位[11]。王鐵軍在借鑒國內外高校科技成果轉化經驗的基礎上，通過新疆高校科技成果轉化現狀的分析，找出其中存在的問題，同時提出了幾種適合新疆高校科技成果轉化的模式[12]。

2.5 比較研究進一步開展近年來，國內部分學者將高校科技成果轉化的研究轉移到了國外。通過對國外著名高校科技成果轉化的經驗借鑒，達到對我國高校的啟示和比較作用。例如，胡冬云介紹了美國的大學技術經理人協會的運行模式和成功經驗，以及其如何促進美國國家競爭力的提高和高等教育的發展。然后，作者結合中國的國情，提出了完善符合我國高校特點的科技成果轉化體系的建議[13]。陳蘭杰在分析國內外高校科技成果轉化的主要模式和特點的基礎上，提出了促進我國高校科技成果轉化的政策建議[14]。

2.6 研究方法繼續拓展通過調查的數據顯示，在國內高校科技成果轉化研究中，多采用的是定性的分析方法，對于一些新的理論和方法的采用較少。特別是用于研究高校科技成果轉化的運行層面的機制問題。目前，已有部分學者開始在這方面有所傾注，嘗試運用新的定量的研究理論，例如博弈論，灰色系統理論等方法來研究高校科技成果轉化中的激勵機制、利益分配機制、風險預測機制等問題，形成了一個新興的研究分支。鮑新中等從博弈論的觀點，分析了產學研的組建和運行的過程，建立了合作收益最優分配系數的模型，考慮了學研方技術風險條件下的合作收益分配系數，并對合作各方在協議的收益分配方案下如何進行自己的最優行動選擇進行了非合作博弈的分析[15]。

3總結

2002~2010年之間，學者們對于高校科技成果轉化的研究進一步深入，取得了顯著的進展。在國家創新體系中，高校作為社會的科技型組織和教育中心，在科技創新中有著不可替代的作用，因此，研究高校科技成果轉化的問題，特別是針對制約科技成果轉化的瓶頸問題提出建設性意見和建議，還將是今后的重要內容。

參考文獻：

[1]郭曉川．高等學校科技成果轉化研究現狀評述[J]．研究與發展管理，1996,（3)：25-29．

[2]原長弘，楊鵬，惠龍等．高等學校科技成果轉化研究新進展：1994,-2002[J]．研究與發展管理，2003，15(6)：94-101.

[3]汪侃.高校科技成果轉化方式選擇的信息不對稱博弈分析[J].武警工程學報，2007,6：91-95.

[4]雷永，徐飛.基于不完全信息博弈的產學研聯盟形成機理研究[J].科技進步與對策，2009,8（26）：28-31.

[5]王桂月，王樹恩.基于模糊神經網絡的高校科技成果轉化評價研究[J].科技管理研究，2009,12：194-209.

[6]楊家偉等．高校科技成果轉化的實物期權分析[J]．電子科技大學學報社科版，2002(1)：21.

[7] 梁燕.廣東省高校科技產業發展和高校科技成果轉化關系的實證研究[J].中國科技信息，2010,9：278-280.

[8]梅姝娥，仲偉俊.我國高校科技成果轉化障礙因素分析[J].科學學與科學技術管理，2008,29（3）：22-27.

[9]李平．高校科技成果轉化與地方政府管理創新研究[J]．科學學研究，2002(3)：292-296．

[10]郭曉東，韓汝軍，王德青．加強體制創新促進高校科技成果轉化[J]．科學學與科學技術管理，2002,(3)：39-42．

[11]梁平等.河北省發展高新技術的對策~以高校科技成果轉化為中心[J].商場現代化，2008,25:269-270.

[12]王鐵軍.新疆高校科技成果轉化模式研究[J].中國科技論壇，2010,1:96-100.

[13]胡冬云.美國AUTM對我國高校科技成果轉化的啟示[J].科技進步與對策，2007,1（24）：152-154.

篇(5)

【關鍵詞】 高校 科技成果轉化 障礙因素 改革思路

一、引言

科技成果轉化是高校實現社會服務功能重要途徑之一,也是我國建設創新型國家的重要環節。高校具有人才和技術密集優勢,成為科技成果產生的主要源頭,近年來,承擔的國家自然科學基金項目占全國的近2/3,承擔的“863計劃”項目占全國的1/3,承擔的國家科技攻關項目占全國的14%,每年都有3萬多項科技成果問世。然而,目前我國高校科技成果轉化率偏低,導致大量應用技術成果只停留在樣品階段,不能轉化為現實生產力,造成人力、財力和物力的浪費。因此在這種背景下探討高校科技成果轉化存在的障礙,并提出政策建議,對促進產學研合作和建設創新型國家具有重要的現實意義。

由于經濟體制與科技資源稟賦等方面的差異,我國科技體系不同于西方國家:大多數科技資源匯集于高校,且大部分中小企業不具備自主開發的能力。80年代中后期起,我國學者對高校科技成果轉化進行了日益深入的研究,主要有:高校科技成果的轉化現狀,如李棟亮(2007)、應茵(2007);轉化模式,如盧金鵬、楊超(2005)、湯姆?庫克(2006);科技成果轉化評價指標體系,如涂小東、肖洪安(2005)、陳騰、葉春明(2006);高校科技成果轉化過程中存在的主要問題,如周宇華、王健(2005)、梅姝娥(2008);也有一些學者借鑒國外高校科技成果轉化經驗,如秦小莉(2005)、孫衛、肖紅(2006),對我國高校科技成果轉化提出建議。目前的文獻都發現高校科技成果豐碩,知識產權授予數量不斷增加,但是技術轉讓、專利出售和產業化的比例較小,然而以往研究對高校科技成果轉化的障礙因素關注較少,而這正是本文的研究重點所在。

二、高校成果轉化存在的障礙分析

1、高校科技管理體制改革滯后

(1)高校科技管理與市場脫節。一方面,高校和企業對科技成果的理解有一定的偏差,高校一般理解的科研成果主要是學術論文、課題和專利,然而企業所理解的科技成果是可以進行大規模生產并銷售的實用技術。正是因為這種理解的偏差,導致眾多高校科技活動的目標盯在成果的學術水平和獲獎等級上,開展創新活動的產業化導向不強(黎苑楚,2005;吳玉鳴,2008)。另一方面,高校有些科技課題缺乏市場導向,主要側重理論分析與評價,所以市場調研不夠具體,使得很多研究成果或專利不能與市場銜接,也不能為企業所開發應用,嚴重影響了成果的實效性和可推廣性,大部分成果停留在樣品和實驗室階段。

(2)高校知識產權管理不到位,沒有將項目、科技成果與知識產權管理結合起來,導致高校知識產權應用價值難以實現、流失嚴重。在這種管理模式下,項目完成的標志是或成果鑒定,成果管理僅限于成果登記和評獎,忽視知識產權管理和成果轉化,教師也沒有充分認識到知識產權通過轉讓、實施、許可等方式,可使發明人獲得最大的經濟利益回報。高校對知識產權應用價值認識不足,限制了知識的增值,影響了科技成果轉化、技術創新。

(3)高校科技成果的評價、激勵機制不健全。目前,高校常見的科技成果激勵方式主要有晉升職稱和科研獎勵,科技成果評價的主要指標是論文著作、項目經費的數量,但知識產權實施、成果轉化和推廣等所占比重較小,這就導致多數教師只是按晉升職稱條件去經營論文,對科技成果轉化興趣不大。

2、高校和企業缺乏成果轉化的共同利益機制,沒有建立起產學研一體化創新體系

(1)雙方產學研合作的熱情程度不高。高校科技人員與企業合作橫向課題的科技成果雖然可以進行轉化,但這類合作的科技成果對其在高校內部的職稱評定用處不大,因此沒有引起高校科研人員的足夠重視;而且目前高校對科研人員的橫向項目延期行為沒有嚴格的監督機制,所以高校科技人員的項目進度常常跟不上企業的需要,未能及時為企業解決技術難題,企業也失去了與高校合作的興趣。

(2)缺少專門的產學研合作服務平臺。目前雖然有一些產學研合作對接交流會,但缺少統一的組織和政策協調,對促進產學研合作的作用不明確,致使大量科技成果游離于企業之外;同時由于缺乏科技管理部門、科技信息咨詢機構的分析、調節和信息平臺,導致高校科技機構與生產部門的科技成果供需信息交流不暢。

3、高校科技成果轉化資金短缺且投入比例失衡

我國高校科技成果資金來源主要是靠國家財政撥款、高校自籌和金融機構貸款。在已成功轉化的高校科技成果中,轉化資金靠高校自籌的56%,靠國家財政撥款的26%,風險投資僅占2.3%,而國外的風險投資在科技成果轉化過程中起關鍵作用;另外從絕對投入來看,我國研究開發:中試:成果商品化三者資金投入比例僅為1:1:10,而發達國家一般為1:10:100,正是由于成果轉化資金短缺,大多數高校沒有能力組織中間試驗,嚴重影響了科技成果轉化的可行性。另外,目前我國風險投資機構大多由政府創辦或資助,民間資本不足,風險投資資金引入渠道過窄,投資規模小,尚不能在科技成果轉化方面起到彌補資金不足的作用;而且因為風險投資機構沒有建立起有效的組織形式和運行機制,運作效率較低,不利于激勵技術創新和科技成果轉化。

4、高校科技成果轉化的中介服務缺乏

(1)科技中介機構還沒有形成專業化、規范化的體系。我國從事科技評估、技術產權交易、風險投資等業務的科技中介機構太少,而且現有的科技中介機構市場運作能力差,主動服務的意識薄弱,相關工作人員業務拓展能力較弱,導致高校、企業及科技中介缺乏合理的分工與配合,影響創新體系的整體效率。

(2)缺乏統一的技術市場網絡體系,整體服務水平不高。我國科技中介機構沒有建立起完善的科技成果轉化信息平臺,成果信息分散,更新不及時,另外由于缺少科技成果的評級制度,項目良莠不齊,需求方很難通過網站找到合適的項目或了解相關的市場信息。

三、美國大學科技成果轉化機制的成功經驗

20世紀初期,“威斯康星思想”就確立了美國高校教學、科研與社會服務的“三維”關系,建立高校與社會的密切聯系,也成為大學科技成果轉化的重要思想基礎。二戰后美國大學和企業的合作促進了美國技術商品化的發展。1980年,美國國會通過了拜杜法案,該法案規定,聯邦政府資助的研究發明歸大學所有;大學必須申請專利并且不遺余力地實現商業化;大學必須與發明人分享許可收入等,這項法案的實施不但促進了專利數量飛漲、技術轉移市場的迅速發展,還極大地推動了科技成果的產業化。

美國高校技術轉移的標準模式就是建立有法律、商業和技術專門人才組成的技術成果轉化辦公室,專門負責高校科技成果轉化和協調大學、公司之間的關系,并通過以技術轉讓為核心目標的專門機構:美國大學技術管理協會(AUTM),進行廣泛的合作與聯系。技術成果轉化辦公室主要有以下功能:第一,專利營銷。以專利營銷促進專利保護,通過簽訂協議,保護教師的發明權。第二,提供中介服務:對技術成果轉化全過程提供技術咨詢服務,幫助科技成果轉讓。第三,建立支持轉化的配套制度:在收取的生產許可費用中,部分提成給教師,學校還給予適當比例配套;建立預研投入制度,對科研人員給予一定的資金投入支持他們的研究和成果轉化。AUTM的主要作用是:第一,舉辦培訓和各種活動。讓會員接受先進的教育,通過與技術轉移領域的資深人士建立聯系,分享他們的經驗和知識。第二,出版發行物。通過AUTM的通訊雜志、技術轉移手冊等,讓會員了解商業開發、許可、專利和研究開發方面的最新信息,以及重大的立法及法律問題。第三,搭建信息平臺。AUTM通過網絡為發明尋找市場,并通過該網絡可以方便地連接到各大學的技術轉移辦公室和隨時更新的發明數據庫。第四,舉辦年會。探討知識產權的商業化、最新的科技動態以及相關政策的法規等。

四、提高我國高校科技成果轉化率的改革思路

1、完善科研評價與激勵機制,激活成果轉化內在動力

(1)應加強職稱晉升與科技成果轉化工作的關聯度。高校在晉升、獎勵設定上不僅要考慮科研成果的水平、論文專著的數量,還要考核科研成果的應用性及其所取得的經濟效益。只有將成果轉化也納入晉升考核機制,才能使科技人員在科研立項時,充分考慮技術的可行性和成果的應用價值,從而提高成果的轉化率。

(2)允許以科研成果作價入股企業,并確定合理的股價及股權收益比例。比如在MIT新建的科技企業中,投資者占股份為45%―50%,學校占5%―10%,教師占25%―30%,其他占股份20%―25%,通過技術成果入股、科技人員持股這樣的現代產權制度安排,可以實現科技人員從成果的擁有者到企業的持股者角色轉變,保護了科技人員應得的利益,也倡導了一種知識要素與經濟要素、知識技術資本與風險投資資本的要素組合模式。

2、加強產學研合作,促進科技成果轉化

(1)高校要引導科研人員與企業進行多種形式的合作與溝通。高校科技人員應通過市場調研或深入企業進行訪談與交流,甚至進入企業團隊從事一部分研發工作,了解企業的科研進展、市場的需求動向及企業對產品的要求,同時和企業協商科研成果的轉讓或成果轉化等問題;另外,還可以通過高校和企業共建實驗室,培養將高校的理論知識與企業的實踐相結合的人才。

(2)鼓勵多元化的產學研合作,不斷提升合作層次,充實新的合作內容。首先,可以由一次性的技術轉讓、技術咨詢等方式向技術入股、聯營科技企業和合辦研究開發與人才培訓機構轉變;提升產學研合作層次與類型,進行長期穩定的合作。其次,要加強大學科技園建設。通過大學科技園,可以把高新技術、高新技術人才與企業的設備、資金、生產能力及市場網絡結合起來,實現高新技術產業化,推動社會各行業的技術革命和產業結構的升級。

3、建立高校科技成果轉化的多渠道投資體系

美國成功的經驗表明,完善投融資體系是支持高校科技成果轉化投入的有效途徑,資金是高校科技成果轉化與市場經濟相結合的“粘合劑”和“催化劑”。第一,政府應改善風險投資的環境,并提供政策優惠和資金扶持。美國超過90%的高新技術企業在發展過程中得到過風險投資的幫助,我國風險投資則僅為23%。因此,政府應該給予適當的優惠政策、規范改善風險投資的生存與發展環境,實現我國風險投資主體多元化、風險分散化和風險投資的良性循環,以支持科技成果產業化。第二,政府應增加對高校科技成果轉化的投入,如設立成果轉化專項資金,以支持科技成果中間試驗、新產品試制和新技術轉讓,同時還應建立資金投入監督機制,以保證科技成果轉化所需資金的合理使用。第三,政府還應制訂科技成果轉化的有關政策法規,保護知識產權和科技人員的合法權益,培育和完善技術市場,為科技成果轉化和推廣提供良好的服務場所等。

4、推動高校科技中介機構進一步發展

我國大學尚未建立類似于美國大學技術轉移協會的專門組織,大部分高校也未建立相對獨立的科技成果轉化中心,部分學校縱然有中介服務機構,也比較封閉,再加上工作人員業務能力不強,大大影響了高校科技中介機構作用的發揮。所以我國應建立大學技術成果轉化辦公室,并對該機構給予經費支持,拓展中介服務項目,聘用有豐富的服務經驗和較強實踐能力的人員專職從事該項工作;搭建科技成果轉讓的信息平臺,發揮橋梁的作用,減少信息不對稱;并對科技成果進行評級,支持高校科技成果轉化。

(1)高校科技中介服務機構應該采用現代企業運作模式。科技中介服務機構與大學相互支持,但相應的科技成果轉讓、知識交流、服務提供等實行市場機制,進行有償交易,減少不合理的行政干預,實現大學和科技中介機構的良性合作。

(2)重視高校科技中介人才隊伍建設,提高服務水平和質量。制定激勵中介人才的政策,加快對科技中介服務機構緊缺的各類專業人才培訓,加強國際合作與交流,著力培養跨學科、高素質復合型科技中介服務人才,造就一支具有較高專業素質的科技中介服務隊伍。

(3)加強大學科技園的規劃與管理。作為高新技術產業化的綜合性科技服務平臺,大學科技園應以國家目標、地方特色經濟、市場需求和自身發展為出發點,注重建立“研發―孵化―產業”鏈,形成自身的創新體系,只有這樣才可以孵化出高成活率的中小型科技企業,成為聯結科技教育與經濟不可或缺的紐帶。

5、建設高效率的信息網絡平臺

(1)建立校企信息服務網絡。通過該網絡的傳遞和信息,高校之間可以充分利用自身優勢來開展研究,避免重復建設;企業也可以清楚的知道各校的科研項目情況,這樣就可以做到校企資源高效整合,促進高校科研工作有效互動。

(2)建立公共科技信息平臺,為高校科技中介服務體系建設和發展奠定良好的基礎。政府應牽頭發動企業和高校整合各機構的信息資源,共同投資建設一個功能強大的網絡公共平臺和開放的科技成果數據庫。這些平臺不僅可以為科技成果的傳遞、擴散、交流提供暢通無阻的網絡環境和豐富完備的信息資源支持,還可以降低高校、企業、科技中介服務機構和科技人員獲取信息資源的成本,促成學校成果和企業需求、社會需求有效對接。

五、結論

科技成果轉化是連接科技和經濟的紐帶,是高校實現社會服務功能重要途徑之一,然而高校雖然具有人才和技術密集優勢,產生了大量科技成果,但絕大部分科技成果還只停留在樣品階段,沒有轉化為現實生產力,造成大量的人力、物力浪費。針對這一現象,論文從高校科技管理體制、產學研創新體系、科技成果轉化的中介服務和科技成果轉化資金幾個方面系統分析了高校科技成果轉化率低下的原因,然后借鑒美國科技成果轉化的主要經驗,認為要提高科技成果轉化率,應該從以下幾個方面入手:完善科研評價與激勵機制,激活成果轉化內在動力;加強產學研合作;建立高校科技成果轉化的多渠道投資體系;促進高校科技中介機構發展,建設高效率的信息網絡平臺。

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篇(6)

關鍵詞：農業產業化；科技成果轉化；影響因素；政府主導機制

中圖分類號：S-3 文獻標識碼：A

引言

現代農業的產業化發展要求做好農業科技成果的轉化工作，因為該項工作是連接農業科研教育單位與農民和農業技術推廣部門之間的紐帶和橋梁。但由于農業科技成果轉化周期長、過程復雜、轉化環境的選擇性和轉化效用的遲延性等特點，致使大量的農業科技成果轉化效益并不高，無法真正滿足現代農業產業化的要求。因此，有必要對農業科技成果轉化的全過程進行細致分析，探索積極的解決策略。

1 農業科技成果轉化的現狀及存在的問題

1.1 農業科技成果供需不平衡，內在發展動力不足

目前，我國農業科技成果雖然總體數量較多，但尚未實現在數量和質量上與需求之間的配比――數量充足的農業科技成果要么質量不高，可轉化性差，要么是需求大而成果數量不足，導致無法實現預期效益。加之現階段農業科技成果多集中在種植業和產中環節，林畜牧業和漁業成果及產前和產后成果匱乏，導致農業科技成果總體結構的不合理，內在發展動力不足，難以形成良性的發展循環。

1.2 農業科技成果轉化的受眾素質不高

由于我國農業生產以家庭聯產承包的分散經營方式為主，導致沒有足夠的人力、物力和財力采用農業科技成果。再者，我國大多數農民沒有接受過正規的農業技術教育和農技培訓，對科學技術的接受能力和應用能力有限，對于新的農業科技成果顧慮也頗多，不敢輕易采納應用，這都導致農業科技成果轉化的貢獻率較低。

1.3 農業科技成果轉化的服務體系不健全

雖然有大量的農業科技成果，但由于沒有優化的產、學、研相結合的農業成果轉化及推廣服務體系和配套完善的中介組織的促進，使得農業科技成果轉化效能較低。由于轉化過程中政府的資金投入不足和管理滯后等原因，致使大批農業科技成果無法實現由潛在生產力向現實生產力的轉化。加之對農業科技成果的知識產權保護意識淡薄，不利于提高科研人員的工作熱情和加大對農民利益的維護力度，因此無法促進農業科技成果轉化的持續和穩步進行。

2 影響農業科技成果轉化的因素分析

2.1 資源稟賦

資源稟賦是影響農業科技成果轉化的首要基礎保證。一個地區的農業相關資源的豐富程度，包括耕地面積大小、氣候條件優劣、地理位置是否優越等因素，以及相關資源配置是否合理充足，將直接影響農業科技成果的轉化效益。

2.2 政府作為

各級政府的政策體系，即對于促進農業科技成果轉化的相應政策支持力度及對與農業相關企業和產業的扶持力度，都直接影響農業科技創新和成果轉化的效益。政府對于農業科技成果轉化的資金投入多寡、資金投向等安排都會成為刺激農業科技成果轉化的各種動因。無論是從農民還是農業相關企業角度而言，都勢必會導致結果呈現出明顯的選擇性差異。

2.3 科研教育水平

與農業相關的科研教育水平也會影響到科研成果轉化的效益。產、學、研水平的提高和科研成果可轉化性的增強會顯著提高科技成果本身的質量，而農業相關教育的普及和農技培訓都將大幅提升農業科研成果轉化受眾的綜合素質，進而為潛在生產力轉化成現實的生產力提供支持。

2.4 市場機制及配套的服務體系

促進農業科技成果轉化的市場機制以及市場中從事相關服務的中介組織的成熟和完善程度，對于農業科技成果的轉化也起著至關重要的作用。如果市場機制和配套的服務體系健全，勢必會形成良性循環。科研人員工作熱情的提升，農民對于新的科技成果的積極利用，相關產業的發展順暢以及大量資金的涌入，都會促成農業科技成果的積極轉化，促進社會生產的進步。

3 提高農業科技成果轉化效益的對策

3.1 建立基于政府主導機制的發展模式

雖然有關農業科技成果轉化的基本模式有很多，但是如果在農業科研機構和高等院校較多，且其成果豐富的情況下，多數時候傾向于選擇基于政府主導機制的發展模式。該模式利用政府設立，以農業科研機構和高等院校的科技成果推廣為主體的科研推廣機構，主要從事農業科技的研發和服務工作，實現跨部門、跨學科的聯合開發應用。其基本特征是政府主導性、服務對象具有針對性、社會公益性和研發成果具有創新性。政府利用政策制定和資金投入等方面的職能優勢，更能對農業科技成果進行即時跟蹤，促進成果的研發、應用、推廣和創新，從而在根本上保障農業科技成果轉化工作的穩步發展。

3.2 提高科研教育水平，促進成果的有效轉化

為了提高農業科技成果的數量、質量和普及的可行性，必須要提高農業科研水平。而為了保障農業科技成果轉化的效率和效果，則必須要提升受眾對成果的接受和利用能力。因此，可以嘗試完善科研體制，鼓勵大量具有可行性和必要性的科研成果提高產出。加強科研單位和農戶以及農業企業之間的有效溝通，建立產、學、研相結合的農業成果轉化機制，為農業科技成果的轉化創造良好的前提條件。

3.3 完善市場機制和配套的社會服務體系

市場經濟條件下，政府雖然能對某些行業實施調控，但必須遵循市場規律，因此要促進農業科技成果的轉化，必須完善與之配套的市場機制，努力加強國家農業推廣機構的改革和建設工作，穩步提升農業推廣人員素質，積極鼓勵民間資本進入市場，培育和發展各種民間農業推廣組織，健全農業推廣體系。這樣可以營造出有利于農業科技成果轉化的外部環境，通過完善的技術交易市場和立法保護制度等平臺，調整農業科技成果轉化效益的分配機制，充分調動相關人員的積極性，最終促進農業科技成果的積極和高效轉化。

參考文獻

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篇(7)

〔關鍵詞〕科技成果；轉化；過程；階段；激勵機制

科技成果向生產力轉化是推動經濟、社會發展的動力，對國家的發展至關重要。但是，并不是所有的科學成果都如人們所希望的那樣推動了經濟社會的發展，其原因是科技成果并非都進行了成功轉化。我國目前科技項目成果轉化率大約為25%，與發達國家80%的轉化率相距甚遠，因此有必要對科技成果轉化過程進行細致研究，針對各階段特點構建科技成果轉化的激勵機制。

1相關概念

11科技成果

“科技成果”是科學技術研究成果的簡稱。它指人們在科學技術研究活動的全部領域中，通過辯證思維、實驗觀察，調查研究，研制開發，綜合分析等研究活動所取得的，并經過同行專家審評或鑒定，達到先進科學技術水平或者具有一定學術價值、實用價值、經濟價值的創造性研究成果[1]。科技成果既包括物質成果也包括精神成果，囊括生物、醫藥、化學、機械、文學、藝術等各個領域，尤其是具有重大現實意義的科技成果經過轉化會極大促進整個人類社會的進步與發展。

12科技成果轉化

轉化為現實生產力的科技成果才真正的發揮了其價值。據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》對科技成果轉化的相關解釋，科技成果轉化被定義為“為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料、發展新產業等活動。”由這個定義我們可以得出這樣的結論：（1）人們進行科學技術研究的目的是提高生產力水平，推動人類社會的進步。（2）轉化為現實生產力的科技成果才能體現出其價值。（3）科技成果轉化是一系列連續的過程，包括對科學技術的可行性研究直至最后的推廣使其進入商業流通環節。

科技成果轉化過程受轉化的主體狀況、轉化所處環境等多種因素的影響，每一個因素的變動都可能甚至嚴重影響科技成果轉化的最終的結果。將科技成果轉化的過程進行分解，分階段進行細致的研究，找出不同環節的主要影響因素，進而構建不同階段所需的激勵機制具有重大現實意義。

3科技成果轉化主體

131研究開發方

研究開發方是科技成果的產生來源，也是最早參與到科技成果轉化過程的主體之一，主要包括高校、科研院所、企業及個人研究者，其中，我國目前的科技成果主要來源是高校和科研院所。研究開發方的主要任務是進行新產品的研發，新方法的拓展，新技術的革新，新工藝發明及改進等工作，除了技術研發性的工作，高校及科研院所還應該積極參與到科技成果的后續推廣工作中以達到促進轉化的目的。

132最終生產單位

最終生產單位是指科技成果的受讓方，存在多種組織形式，其可以是高校和科研院所的自辦企業，也可以是獨立于高校和科研院所的企業。最終生產單位為科技成果轉化進行自主的投資與經營，進行籌資購置設備、組織生產、銷售等活動，承擔著科技成果產業化和商品化的職責。

133科技中介

科技中介是科技成果轉化研究開發方與受讓方間的橋梁、紐帶和催化劑，其組織形式多樣，可以是非盈利性的政府部門如創業中心、技術轉移中心等，也可以是盈利性的企業如科技評估機構、風險投資機構、產權交易機構等，還有例如科技園、產業園區等政策性孵化器形式。在科技成果轉化的過程中科技中介扮演著一種特殊的角色，主要是為轉化的研究開發方和受讓方提供社會化和專業化的服務，具體包括風險評估、市場預測、技術培訓、信息咨詢、操作指導等。

134政府

科技成果轉化過程是一系列經濟社會行為，不僅涉及企業、高校及科研機構、中介等主體，政府在轉化的過程中扮演了重要的角色。科技成果轉化不能放任其在市場體系中自由發展，需要宏觀調控手段對其進行引導，在對美國、德國、日本等科技成果轉化模式相對成熟的發達國家進行研究中，不難發現政府的政策引導、財政支撐及文化環境構建對科技成果轉化過程起到了巨大的促進作用，是科技成果轉化成功的至關重要的一環。

14科技成果轉化過程

科技成果轉化是一個完整、連續的過程，一般包括科技研究開發、科技成果的后續實驗和推廣、科技成果的工業化實驗和產業化這3個階段[2]。轉化的不同階段，參與其中的人員和組織的社會經濟活動具有很大差異：科技開發階段是整個科技成果轉化過程的初始階段，也是科研人員知識投入最多和最活躍的階段，這個階段主要的任務進行一系列理論創新、技術研發等創造性的工作，參與其中的組織的活動頻度并不高；在科技成果的后續實驗和推廣階段，經歷過前一個階段的創新活動，相關專家需要對研發人員最初的創造性成果進行檢驗和驗證，反復進行測試完成后續試驗，同時，從這個時刻起，無論是科研人員還是企業都將越來越多關注市場信息，不斷對所研發的前期成果進行調整，實現和市場的對接，因此，需要對前期的成果進行不斷糾錯與調整，并得到相關技術需求者認知、認可以達到推廣的目的；經過前兩個階段的評估檢測后，科技成果的市場前景和價值得到評估和預測，已趨于相對成熟，在科技成果的工業化實驗和產業化階段，還需進一步對成果進行中試，待中試結果穩定之后，就得到了可以進行商業化用途的科技成果，并將其投入實際的商業化生產過程之中，產生效益，并在社會擴散開來，最終實現科技成果的產業化。

這3個階段之間相互聯系，循序漸進，只有在3個階段都完成的情況下，科技成果才能算實現了真正的轉化。

2激勵機制概述

21科技成果轉化激勵機制概念

機制是一種作用原理，在一個系統里，組成系統的各要素之間、要素與內部環境及外部環境之間，都存在某種聯系，機制的作用就是通過一定手段產生某種預期結果，其目的是為了維持系統的良性運行、發揮特定的預期功能。激勵機制是指系統為了充分激發各個組成要素的內在潛力，發揮系統預期功能，而對其內部各組成要素及其各要素之間的相互關系、組成結構和聯系方式進行調整、協調、優化，以達到最大創新功能的機制[3]。科技成果轉化體系及過程可以被看成是一個有機系統，我們可以制定規則和制度使其各要素之間進行合理組合，使各要素與環境進行良好互動，最終使得整個系統高效運轉，激發其潛力并發揮活力。

22激勵機制分類

本文將激勵機制分成創新機制、人才流動機制、風險分散機制、支撐機制、利益分配機制和保障機制。

221創新機制

創新機制，是指在科技成果轉化的過程中通過政策、制度以及市場等手段，鼓勵企業與高校、科研院所等的創新行為，并逐步推動企業成為創新主體，從而完善科技成果轉化體系。高校、科研院所和企業都是創新的組織，其中，企業是創新的首要主體[4]。企業應該成為也能夠成為創新的主體。從長遠發展的角度看，企業必須要成為創新主體才能跟上發展的浪潮，在激烈的市場競爭中生存：著名的管理學大師彼得?德魯克曾經說過，21世紀企業惟一重要的事情就是創新，一個企業只有不斷創新，才會成為領域里的標桿，只有不斷創新，才能求得在更長遠的時間里求得發展。企業也有能力成為創新的主體：作為與市場銜接最緊密的組織，企業對市場前景的預測能力及洞察能力比高校、科研院所更敏銳、更迅速，創新的心情也更為迫切，同時，企業在資金投入和運作方式上也更為靈活，可以以多種方式吸納各種人才為創新服務，具備創新的條件。

222人才流動機制

人才流動機制是指在科技成果轉化的過程中，相關人員特別是科研人員和具備某一方面知識的專業人才，需要在組織間、組織內部進行流動，加速知識流動頻率，擴大信息分享范圍，縮短創新性成果的產生時間，提高效率，從而促進科技成果轉化過程的順利進行。人才是科技成果轉化的第一資源，人才在企業與科研院所及高校間、在同一組織的不同層級或部門之間按需流動，會極大促進新知識、新理念、新技術、新方法的產生，使科技成果轉化的速度提高、質量提高、成本降低、障礙降低，建立合理的人才流動機制對于企業與高校的意義尤其重大。

223風險分散機制

風險分散機制是指在科技成果轉化的過程中，通過引入風險投資和股份制等形式，分散由于科技成果轉化本身所具有的巨大不確定性所帶來的風險，通過這種方式，在一定程度上對科研創新行為進行補償，降低在出現不確定狀況時對各方所帶來的損失，從而有利于再創新和再生產過程。科技成果轉化過程具有高風險、高收益和高度不確定性。不確定性伴隨著科技成果轉化的全過程，主要表現在：因為事先難以判斷所研發的技術或項目最終會取得怎樣的具體結果或者說不清楚是否會達到預期的結果，所以結果是不確定的；因為事先難以確定哪條技術途徑是最佳途徑，所以技術是不確定的；因為事先難以確定前期預設的目標最后是否能達到令相關者滿意的標準，所以目標是不確定的；由于預先難以確定采用哪種管理模式能夠充分調動各方積極性，以最小的成本發揮系統的最大效能，所以管理是不確定的[5]。建立合理的風險分散機制可以有效的將風險進行分散，激勵更多的企業、高校、科研院所及個人參與到科技成果轉化活動中。

224支撐機制

支撐機制是指在科技成果轉化的過程中，政府、高校與科研院所、科技服務中介以及企業要充分調動各種有利于科技成果轉化的因素，為科技成果轉化提供便利條件，從而促進科技成果的成功轉化過程。支撐包括內部支撐和外部支撐，內部支撐是轉化做必須的條件如人力資源、資金條件等，外部條件起催化和促進作用如文化氛圍、市場環境、制度環境等，內外部條件需要綜合配合，最終使各要素相互綜合、互相配套，并不斷磨合，最終達到推動生產以獲取效益的目的。

225利益分配機制

利益分配是激勵機制作用的核心內容，也是要解決的重要問題。利益分配機制指在科技成果轉化的過程中，參與科技成果轉化的各方按照一定的比例、方式進行轉化所得利益（包括物質性利益和非物質性利益）分配，以達到滿足其各自今后發展需要的目的[6]。它既包括公平合理的分配制度設計也包括公正的評價制度的建立。分配制度指由科技成果轉化帶來的一切物質獎勵、榮譽獎勵、專利權等在參與科技成果轉化的個人、組織之間的劃分與歸屬的實施細則與制度。不管是組織還是個人，在科技成果轉化的過程中，都會處于自身利益的角度思考問題，做出相應的行為，只有利益分配合理，才能充分調動研究者和其他參與科技成果轉化人員的積極性，科學的分配制度要有激勵效果還要兼顧公平，能激發科研人員的內在創新動力，增強企業參與科技成果轉化的信心和動力。評價制度則主要是對參與轉化的人員、機關單位等的貢獻做出科學公正的評判，為相關人員的職稱評定提供依據。

226保障機制

保障機制是指在科技成果轉化的過程中，通過明確的產權制度、嚴格的法律政策來保證參與科技成果轉化的相關組織與團體、個人等的合法權益。對于從事科研開發工作的組織（尤其是高校及科研院所）和個人來說，由于能力和所轄范圍的限制，對于市場的動態信息了解甚少，又加之科技市場的法律建設和普及范圍不夠導致其很難建立起自我維權意識，在技術交易的過程中各方面利益難以得到充分的保障和尊重，往往處于劣勢地位；企業在科技成果轉化中要投入大量資金、人力資源，但是由于缺少技術骨干和對科研的了解甚少，很難做到對機會與市場前景的精準把握，也面臨著巨大的投入風險，相關利益也急需得到保障。因此，加快科技成果轉化的立法進程，制定、完善先關政策條例，規范科技成果轉化行為，是保障各方權益的有效途徑。

3過程分解研究的必要性

科技成果轉化的3個不同發展階段，參與其中的人員及相關單位的社會經濟活動有著本質的差異性，各階段所需的資源類型和面臨的風險也不盡相同。

在科技研究開發階段，研究人員經過一系列具有創造性的探索活動，創造出新的想法、技術設計的思路和其他原始性的創造成果，但是該階段并不是閉門造車的研究，而是需要與外界進行及時互動交流的過程。該階段的工作任務主要包括：根據所研發內容的不同，科學合理的對資源進行配置，尤其要重視人力資源的配置，提高原創成果的產出率；在科研進程出現阻礙時，要及時檢查、糾錯，隨時調整科研進程和短期目標；經過不斷努力和反復試驗，形成初步的科研成果。在這個階段，資金投入相對較少，但是卻需要大量的專業人才進行技術攻關，同時，研發者與技術的使用者之間要不斷進行信息的交流溝通，以提高技術的可轉化性；但不能忽視的是，由于技術的不確定性和未知性，這一階段伴隨著較大的技術風險。

后續實驗和推廣階段的后續實驗工作大多數情況下是在高校、科研院所或企業中獨立進行的。主要是由相關專家對前期所研發的初步科技成果進行測試和檢驗，并使之不斷完善最終成為適合市場需求的成果。后續試驗過程中需要對前一階段的研究進行總結、反思和糾錯，同時要用發展和開放的眼光思考問題，使最終形成的創新性科技成果具有市場價值和前景。科技成果推廣階段，通過研究開發方與潛在使用者的交流和互動，潛在的技術使用者將對科技成果有進一步的了解，如果經過可行性論證和市場前景的評估，潛在的技術使用者將會接受該技術成果，在此階段，科技中介機構積極參與，為科技成果供需雙方提供評估、風險預測、技術咨詢等服務，可以進一步加速這個過程。后續實驗和推廣階段，伴隨著技術逐漸成熟，開始進入中試階段，所需資金開始大量增加，市場風險與經營風險開始逐漸增大；參與主體數量開始增加，此時政府、企業、高校與科研院所、科技中介之間的信息交流便得更加頻繁，影響因素較之科技研究開發階段也有所增加，在對技術的不斷的調試過程中，市場的需求信息變得尤為重要；政府的引導、科技中介專業服務、來社會各個層面的支持會極大促進科技成果的推廣。

科技成果的工業化實驗和產業化階段主要是由企業家來組織完成的，至此，科技成果才算實現了真正的轉化。通過前兩個階段的工作，科技成果的市場前景和實用價值將會得到充分評估，適合最終產業化的科技成果將被篩選出來進入工業化中試和最終的大批量生產過程。工業化實驗和產業化階段科技成果將接受市場的檢驗和評判，前、中期的預測和評估也將得到驗證或調整，至此科技成果完成了其向生產力的轉化。此階段，要求企業進行大量的營銷活動，將產品或服務推向市場，投入資金量遠大于前兩個階段，經營風險和市場風險也達到最大；隨著商品化活動的進行，利潤開始正向增長，企業、高校及科研院所、科技中介和政府之間要對所獲經濟收益和社會收益進行最后的分配。需要說明的是，在進行利益分配、榮譽歸屬、知識產權歸屬等方面，各別參與轉化的主體可能基于自身利益考慮與其他主體產生分歧與矛盾，個人也會因工資待遇、獎勵等問題產生不滿情緒，所以，立法保障、政策協調就顯得尤為重要。

因此，科技成果轉化的不同階段各激勵機制的重要程度有所差異，對主要發揮作用的激勵機制內容進行有效管理，可以減少資源浪費的同時提高科技成果轉化的效率。根據以上階段性任務內容本文認為，在科技研發階段，利用創新機制和人才流動機制進行激勵可以起到最好的激勵效果；在科技成果的后續實驗和推廣階段，發揮主要作用的是風險分散機制和支撐機制；在最后的科技成果的工業化實驗和產業化階段，因主要涉及利益分配和權益保障的問題，則主要需要利益分配機制和保障機制的協同作用。

4科技成果轉化不同階段特點及激勵措施

41科技研究開發階段

這個階段最明顯的特點是人員和知識的頻繁流動，原始創新行為最為活躍，同時需要大量的前期科研經費的投入來支撐整個研發活動。但是，現實是，企業尚未成為創新的主體，對創新驅動發展的認識不強，無論是對本企業內部科研部門的投入還是與高校合作過程中的經費投入都明顯不足；另一方面，由于參與轉化的機構、企業等管理體制的障礙，人才自由流動不暢通，減少了知識流動的速度與頻次，不利于新思想的產生與發展。

因此，在科技成果轉化的科技研發階段，為了推動企業成為創新主體，應該從以下幾個方面著手：政府要通過政策、金融手段的引導，鼓勵中小企業的創新行為，為企業的創新活動提供便利服務，并在全社會營造一種創新的文化氛圍，鼓勵個人與組織都積極投身于創新活動中來；企業要樹立創新驅動發展的理念，既要建立健全的人才管理機制，又要建立多類型的運行機制，提高組織的靈活性，并以此為基礎，利用自主創新、模仿創新、聯合創新等多種創新形式，有條不紊地組織創新活動。在英國，75%以上的大學工程部的教員和90%以上的市郡工業大學的工程系教員至少在企業工作1年以上，半數以上的大學工業部的教授和研究人員的薪水是從企業領取的[7]。人才流動可以加快新成果的產生速度提高成果質量，高校可以建立專業的技術交流中心，充分發揮自己的資源優勢，不斷強化與企業的技術交流與溝通，時時了解市場走向與需求信息，降低科技研發盲目性。除了人才的跨組織合理流動，對人才進行專業的人性化管理也是科技成果轉化的重要問題，在科技成果轉化的過程中，還要樹立科學的人才觀，創造公開、公正、公平的氛圍，評價制度、升遷制度要合理，要形成具有活力的人才培養計劃，在部門之間，依據人員能力不同和部門需要，建立能進能出、職務能上能下、待遇能高能低的用人新機制，鼓勵人才在組織內部的合理流動。除此之外，企業與高校都要注意培養和引進復合型的創新人才、推廣應用型的創新，形成一種良好的用人機制，鼓勵人人都為科技成果轉化作貢獻，人人都愿意參與到轉化的過程當中。

42科技成果的后續實驗和推廣階段

這個階段資金投入量加大，經營風險和市場風險開始顯現并呈增長趨勢，各轉化主體交流日漸頻繁，需要資金、人力、政策、科技中介服務、文化軟環境等眾多要素協同支撐。目前，我國科技成果轉化的投入體系還不完善，主要依靠國家財政的投入，現行的科技投入總量不足，遠不能滿足轉化的需求，投入主體單一，沒也有充分吸收社會閑散資金，風險投資、股份制等投入形式還不盡成熟；中介機構在我國誕生比較晚，尚未形成完善、成熟的科技成果評估體系，業務范圍狹窄，同時尚缺乏高效率的技術中介機構，中介并沒有發揮出應有的橋梁和紐帶作用，這些都約束了科研成果的轉化。

目前，國內外的研究和實踐表明，風險資本市場和股份制是降低風險的有效途徑。為了進一步促進科技成果轉化與市場的對接，加大對科技成果轉化的投入力度，同時降低風險，應該搭建以市場為導向的風險融資平臺，使金融信貸、創業投資和民間資本、境外資金等多元化的資金渠道加入到科技成果轉化中去，這種做法將整合各類金融資源，拓寬科技成果轉化的投入渠道，降低轉化風險，也將完善投入資金鏈，最后逐步形成多層次、寬領域、多渠道的科技成果轉化投入體系。除此之外，股份制也是有效分散風險的方法，通過股份制的實施，科技成果轉化中資金的籌措、風險的分擔、利益的分配以及權益的保護等問題將得到解決；除此之外，還可以通過搭建風險資本與高技術產業對接平臺，建立貸款風險補償和擔保風險補償金制度來抵減風險，這也是未來探索科技成果轉化風險分散機制的方向之一。在支撐體系構建方面，政府應意識到科技成果轉化在構建企業核心競爭力、推動經濟發展方面發揮著巨大的作用，在全社會建立一種科技引領進步的創新潮流與創新文化以強化科技成果轉化的引領地位，增加R&D在全社會的投入比例，完善和創新科技服務體系，建立一批具有實力的孵化器和高新技術開發區，從財政及稅收政策等角度進行正面引導，吸引企業、高校及科研院所積極投身于科技成果轉化活動中；科技成果轉化是一個多方參與、多個環節互相銜接和多種資源協同作用的綜合結果，高校及科研院所是人才的聚集地，具有大批的科技研發人員與大量科技成果，但是高校與科研院所的研發人員對市場缺乏敏銳的洞察力，而企業恰恰具備對市場的把握與對市場的預測能力，科技中介要充分發揮信息共享的平臺的作用，成為科技成果轉化的服務站與劑，將高校及科研機構與企業進行良好對接，使其達到優勢互補，因此科技中介市場體系的構建對科技成果轉化意義重大。

43工業化實驗和產業化階段

經過前兩個階段，產品或技術的可行性及市場可行性得到認可，這個階段的特點是開始中試直至進行大批量商業化生產，營銷活動頻繁，開始產生經濟效益。主要涉及后續利益的分配和相關方面的權益保障方面問題。目前，我國關于科技成果轉化知識產權保護制度和法律建設都比較滯后，知識產權的保護環節尤為薄弱，現有的法律條款及相關規定缺乏可操作性；無論是企業、高校還是科研院所，還尚未建立一套完整的評價制度和具體合理的利益分配辦法。由于缺乏保障和利益分配激勵力，科研人員和組織的積極性沒有被充分調動。

在建立分配制度時，要充分考慮高校與科研機構、企業、科技中介和政府的利益訴求，兼顧個人利益與集體利益，尤其在高校與科研機構中，分配制度建立合理與否間接影響著科技成果的數量與質量，高校要充分結合本校、本地實際情況，建立一套完整的科技成果轉化利益分配辦法，不僅要考量知識資本和人力資本的投入還要考量物質和技術資本的投入，讓參與轉化人員的付出和回報成比例增長，不斷激勵一批又一批科研人才參與其中；在評價的過程中，要充分考慮高校與科研機構、企業、科技中介和政府在科技成果轉化中的貢獻，要權衡經濟利益與社會利益，兼顧集體與個人，必須做到公開、公正、公平。在對美國、日本及德國的科技成果轉化體系的研究過程中，可以得出這樣的結論，科技成果轉化相關法律政策在約束主體社會經濟行為的同時，也規范化了主體社會經濟活動的運行模式，提高了運作效率，同時，也保障著所有參與到科技成果轉化中的主體的權益。因此，在后續保障方面，完善的知識產權保護體系，強化科技成果的專利獲取、運用和保護等自主知識產權指標，依法保護科技成果所有者的合法權益，是科技成果轉化工作順利展開的強有力保障；除此之外，保障機制還應該包括管理體制的健全和完善：科技成果轉化是一種特殊的活動，他要求創造性與創新性，而人是科技成果轉化過程中最重要的因素，也是最活躍的因素，適合市場需要的管理機制，應注重人性的發揮，實施人性化的管理能激發人的創造性，充分調動參與者的積極性，建立能上能下、公平競爭、任人唯賢的用人機制則能保證管理的公平合理，從而構建健康向上的科技創新環境。

科技成果轉化成功與否決定著知識及物質資源的投入能否得到充分利用進而轉化成生產力而實現其價值，其重要程度不言而喻。在整個轉化的過程中，不同階段所需資源種類、面臨的風險程度等各不相同決定著分階段對科技成果轉化激勵機制進行研究的必要性，只有不斷加深對科技成果轉化激勵機制的研究和實踐，才能充分調動各方因素促進轉化過程，推進我國科技和經濟不斷向前發展。

參考文獻

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