序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇風險識別應對措施范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

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關鍵詞：國際工程 承包商 風險分析 應對措施

國際工程承包是一項充滿風險的事業。工程項目實施階段囊括了項目篩選、工程招投標、項目管理、資金分配、合同管理等多個環節，每一環節都有固定的工作流程，也有其潛在的風險因素。筆者現就國際工程項目實施階段承包商需要面臨的各種經營風險展開深度分析，同時進一步明確工程項目實施階段的工作要求，盡力規避各種風險因素，以期在保質保量完成工程建設任務的同時，獲得預期的經濟效益。

1 項目的篩選

項目實施階段第一項任務是項目的篩選。未來項目的建設效果以及對各種風險因素的控制主要取決于如何起步。這一階段的風險因素一方面要考慮項目所在國的基本國情，另一方面要明確資金供給以及業主的資信情況。

1.1 項目所在國情況 要深入分析項目所在國的基本國情，比如該國政局是否穩定；與鄰國的關系如何；對中國采取何種態度；金融、貨幣是否良好運作；該國的外匯管理政策是否利于跨國投資；重點調研該國的工業發展狀況和基礎設施建設情況，了解其工程招投標方面的法律條文、對境外投資的限制因素和優惠政策。另外，要掌握項目在建地的和民俗風情，以免激化群族矛盾。

1.2 項目的資金來源及業主的資信情況 非洲地區一些資金供給不足的國家，項目建設所需的大部分資金基本依賴于歐盟、聯合國開發署、世行等機構的供給，即使是自由資金，在項目執行過程中也往往會出現資金不到位，支付不及時的現象，承包商大量的人力物力投入以后，會造成進退兩難的不利局面。

2 項目投標報價

篩選項目后就要進行投標報價分析。對于跨國工程而言，由于對項目所在國的投資政策、法律體系、各種限制因素和優惠政策的了解程度有限，因此在投標報價階段常出現報價不準的失誤，使得跨國工程建設遭受了重重損失。具體來講，投標報價階段承包商需重點預控以下幾個風險點：

2.1 現場考察 現場考察是全面了解工程實況的第一步，也是投標報價的基礎工作。工程實施階段的經營策略、采購方案和施工組織計劃的敲定都要根據實地考察結果而定。有時業主所提供的招標資料也會存在一些漏洞，需要實地考察去查漏補缺?，F場考察須重點關注的項目包括氣象、地理、水文狀況；通訊情況；道路交通；水電供應；原材料供應和設備租賃情況；周邊的生活、醫療等基礎設施是否完善。另外要看現場條件是否允許建設預制廠、生活營地等臨時建筑。

2.2 市場調查 市場行情的變化和物價漲跌可能為跨國工程帶來一定的經營風險。承建項目前，需考慮當地的物價波動情況及其未來漲跌趨勢，關注材料采購、設備租賃及雇工的成本支出，并將前期辦理銀行貸款、保函、保險等手續的費用納入成本核算體系。另外，須了解當地對伐木、道路穿越和污水排放等有無具體要求，確保市場調查客觀、全面。

2.3 標書 透徹理解標書內容是投標報價的首要任務。應明確報價范圍、責任歸屬、價款支付條件及稅務、保險、保函等相關流程的工作任務，篩查不可抗力因素方面的規定及補救措施，所采用的技術標準以及材料和人機配備等有無特殊要求。就標書中模棱兩可或錯誤的條款及時與業主溝通，否則可能出現廢標。編制標書時需全面預控技術標和商務標中存在的主觀風險：

技術標是業主對標書評判的基礎。承包經營中，由于管理、技術經驗等方面的限制，有的承包商無法全面把握跨國工程建設的相關法律政策和建設要求，有時也錯會了業主的意圖。為此，承包商應該在項目招投標環節針對合同條款中的技術要求，組織經驗豐富的技術員進行全面分析，或者將標書審核工作外包給專業的咨詢公司，以全面篩查技術漏項，控制偏差。另外，要對實際工程量進行綜合評估，以免因工程量增減引起工程變更。

商務標不僅關系到標書的競爭力，而且與承包工程預期的經濟目標密切相關。投標報價高于或低于實際成本、商務漏項以及商務報價與工程實際不符是招投標環節客觀存在的現象。為了最大限度規避承保風險，承包商應組織各專業人員對跨國工程的合同款項、技術標準、工程量、工程造價等方面展開深度分析，對國際工程承包市場行情展開全面調研，以期科學合理地編制項目商務標。

3 項目合同管理與變更索賠

發展國際工程需要一定的人才儲備。因為涉及境外投資，要求項目建設人員有外語基礎，精通國際建筑相關的政策法規，并且從事過工程管理、熟悉FIDIC條款，但顯然以我國目前的人才類型來看，能夠勝任國際建筑管理崗位的人才屈指可數。因此，要發展跨國工程，承包商所面臨的投資風險（包括合同談判、變更索賠等等）遠甚于國內建筑業。這些風險因素往往是主觀方面的。

3.1 合同管理 根據相關規定，建設工程需要通過公開招投標，通過競爭擇優選擇施工企業。招標完成后，業主方和施工方要將建設工程合同提交建設主管部門備案。業主在合同條款上處于主導地位。但由于欠缺工程管理經驗，有的業主不能全面理解合同條款的現實意義，對合同條款和相關規定不予重視，也不懂什么叫做默示合同義務，以致提出的合同條件局限、片面。

3.2 變更索賠 變更索賠必須以合同為依據，并針對具體項目在合同策劃中制定適當的索賠方法，及時發現索賠機會、對口頭變更指令要及時、力爭單項索賠，避免一攬子索賠，力爭友好解決、防止對立情緒等引發的索賠風險。

4 項目資金方面

充足的資金供給是國際工程順利實施的基本保障。資金運作方面的主要主觀風險主要有：

4.1 資金狀況 跨國工程通常需要強大的資金供給，如果出現募集資金不能如期到位、項目實施的組織管理不力、項目不能按計劃開工或完工、項目投產后疫病防控體系不完善、市場環境發生重大不利變化或市場拓展不理想等情況，可能影響募投資項目的實施效果。

4.2 項目資金運作 資金的運作情況與最終的經濟效益直接掛鉤。國際工程項目能否順利實施在一定程度上也取決于充足的資金供給。在投標報價階段，資金來源是承包商必須考慮的問題。對貸款運作項目，尤其是那些帶資項目，須兼顧貸款因素。一般來講，由于跨國工程所在國的貨幣政策和資金匯率的變動，工程在資金運作方面都或多或少存在一些風險，承包前應全面分析資金風險因素，提前制定措施規避風險。

5 項目管理能力與經驗

5.1 項目管理理念 承包商由于長期受傳統管理觀念的影響，工程管理理念明顯滯后于國際建筑理念，有時為趕超進度采取“人海戰術”，客觀上忽略了成本管理，不能正確處理工效與成本的關系，有的重視具體工作而忘了工序流程。有的承包商不適應業主項目管理程序，不重視項目管理公司的監督管理職能，以致工程與設計要求不符導致返工。有的承包商過于關注施工進度，忽略了變更索賠的因素，以致引起事后爭端，甚至一些變更索賠項目得不到業主認可。國際工程應推行精細化管理，注重細節的把控。如不同條件下精細嚴格的合同管理，資金風險與結算盈余機率并存的財務管理，型號與標準不一的設備物資和施工技術管理，文化背景和行為方式相異的勞務管理等，都可能成為承包商在國際建筑市場中的形象定位。

5.2 施工與分包管理 施工管理具體體現在施工組織計劃管理、造價控制、現場安全管理以及人機、材料的分配等諸多方面。其中造價控制是跨國工程項目成敗的關鍵。但現實情況是，有的施工單位為趕超工期而忽略了造價控制，材料領用和人機調配無固定規律，成本浪費現象相當嚴重。有的施工單位在現場安全管理方面“走形式”，只將文件和理論口頭宣傳，無實質工作內容，致使工程在建期間人員傷亡和財務損失等事故屢有發生。另外，承包商對分包工程的管理不到位也是影響國際工程建設質量的一項重要因素。一方面，承包商對當地分包市場行情的掌握程度，影響著項目分包成本；另一方面，對分包商現場管理，尤其是采用單價日費率時的工效管理尤為重要。

6 結論

國際工程承包是一項跨國經營的綜合性商業活功，必然受到多個外部客觀因素的制約。對于由于自身局限因素而引起的潛在風險，承包商減輕風險損失的重要工作是努力提高經營管理水平、優化工程管理、嚴密施工組織、嚴格規章制度和抓住時機進行合理應對。項目的特點決定了執行過程中各種不可預見因素存在的必然性，只要能認真分析自身因素的潛在風險，并積極應對防范，定能將風險損失控制在最低限度。

參考文獻：

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關鍵詞：自來水廠；項目成本；風險識別；應對模式

Abstract: the water plant engineering project has long construction period, quantity of one-time investment cost is huge, and high and uncertainty factors such as more features, which have led to higher risk of the project itself has, in a lot of the need to work, effectively to the risk of anticipation, completes the emergency plan. Therefore this paper in water plant engineering project risk identification and deal with model for research.

Keywords: tap water plant; Project cost; Risk identification; Deal with model

中圖分類號：X820.4文獻標識碼：A 文章編號：

一、自來水廠工程項目風險識別的特點

自來水廠工程項目風險識別主要是將項目中存在的一些風險或者是一些潛在的容易引發風險的因素，按照其產生的根源、表現的特征、產生的影響進行歸納總結，以便后期能夠制定出具有針對性的應急預案，最大限度的減小企業獨自承擔風險的危害性，將企業的損失降到最低?？梢哉f風險識別是確保工程順利實施的重要基礎，同時也是進行風險管理一項關鍵環節。由于自來水廠工程項目建設周期長、工程量巨大、一次性投資成本高以及不確定性因素多等特點，這也就使得自來水廠工程項目存在一定的風險性，所以必須要重視風險識別以及管理工作。

風險本身最重要的特點就是不可確定性以及有風險所帶來的危害性，而對于自來水廠工程項目風險來說，還具有存在時間長、誘發因素多、涉及面廣以及多種風險相互交叉組合的特點。由于項目決策者對于風險來源的因素考慮不足，很容易給自來水廠工程項目帶來積極或者消極的影響。項目風險的分類如下表1所示：

項目風險分類依據 具體風險

按照風險控制程度 不可避免風險、可轉移風險、投機風險

按照有無預警信息 項目突發風險、有預警信息風險

按照風險分布范圍 國別風險、行業風險、企業風險

按照風險關聯程度 獨立風險、連帶風險

按照導致風險的原因 技術風險、經濟風險、社會風險、政治風險、自然風險及其它

表1 項目風險分類表

自來水廠工程項目由于工程量大、施工周期長因此也就延長了風險存在的時間，而且在各個施工階段都壞存在或者潛在不同的風險因素。其中自來水廠工程項目的前期是風險性因素最多的一個環節，由于事前的準備階段，項目決策者往往對自來水工程的專業知識以及項目的具體細則的認識比較面片。在這種前提下制定的一系列決策和計劃都具有不可確定性，增加了風險的誘發因素，給日后自來水廠工程項目的實施造成巨大的影響。

二、自來水廠工程項目風險的應對模式研究

自來水廠工程項目進行科學合理的風險識別方法主要包括收集信息、風險形式評估以及確定風險事件并及時歸檔。其中收集信息，主要確保能夠有效的掌握誘發風險產生的一切因素，信息的深度以及廣度是決定風險預測成功與否的關鍵，但是并不是片面的追求信息收集的數量，更重要的是把握好信息的質量，也就是注重信息的可信度以及準確度。例如決策者要對自來水廠工程項目以及項目所處的環境進行更加深入的了解，并且還要具備一定的前瞻性，對一些潛在因素進行有效預判；風險形勢估計則主要是明確自來水廠工程項目的目標、項目所處的內外環境以及資源狀況等，用更加科學以及客觀的方式重新定義原有的計劃，這樣有助于項目決策者更加清楚的認識到自來水廠工程項目的形式；確定風險事件并歸檔主要是在風險形勢估計的基礎上，將自來水廠工程項目中已經確定的各種風險因素按照風險類別、性質以及影響后果進行分類處理，也可以按照項目內、外不進行分類，或者是按照技術和非技術進行分類，按照項目目標以及建設階段進行分類。

自來水廠工程項目風險的應對措施首先應該明確風險的性質以及能夠被控制的程度然后做出應對措施，例如一些風險是可以通過融資進行分散或者消除；一些風險可以通過法律、政策進行合理的解決；而一些風險則可以通過轉移給自來水廠工程項目的合作者。通常情況下這些合作者都會具有很強的風險應對能力。自來水廠工程項目風險的應對措施如下圖1所示：

圖1自來水廠工程項目風險應對措施

從上圖可以看出自來水廠工程項目風險的應對措施主要可以分為六大步驟，即評估識別風險、風險回避、風險降低以及消除、風險分離以及分散、風險轉移以及風險自留。其中評估識別風險主要是聘請專家或者專業分析師進行自來水廠工程項目風險識別或者進行風險模擬，在此過程中得出的風險評估結果是企業決策者指定風險應急預案的重要依據；風險回避主要是指主動回避一些可能會給自來水廠工程項目帶來巨大損失的風險，這就需要企業的決策者果斷放棄或者拒絕實施可能項目施工帶來重大損失的方案；風險降低以及消除主要是指采取一系列的預防措施，將風險產生的損失降低到最小，主要可以通過做好自來水廠工程項目施工前的準備工作、采用成熟的施工工藝、完善合同將風險分擔、加強施工人員的安全教育培訓工作，增強施工人員的風險意識等；風險分離以及分散主要是通過投資與融資的方法，將企業自身的風險進行合理的分散，降低風險所帶來的危害性；風險轉移主要是將自來水廠工程項目風險轉移到有相對優勢的項目合作伙伴的手中，自來水廠工程項目潛在的合作伙伴在應對不同風險時所具備的能力各不相同，而且潛在風險合作伙伴應該在承擔自來水廠工程項目的某一特定風險方面具有特定優勢；風險自留，則是由自來水廠工程項目發起者承擔余下的風險。

三、結束語

綜上所述，風險識別是自來水廠工程項目順利實施的重要基礎，通過對項目自身存在的一些風險進行科學、合理的預測，從而采取具有針對性的措施將項目風險回避、降低、分散以及轉移，最大限度的降低企業自身所承擔的風險以及損失，保證自來水廠工程項目繼續按照計劃進行。

參考文獻：

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關鍵要：海洋石油工程；作業危險評估法；安全；風險管理

本文主要從風險管理為切入點，結合海洋工程企業中的項目為依托，對項目在施工過程中的風險進行分析并提出風險規避方法從而有效的避免風險的發生。

一、海洋工程項目風險的識別

（一）工程項目風險的定義及特點

海洋工程項目風險則是指在項目的策劃、設計、建造、安裝、調試以及后期投入使用各個階段可能面對的損失。項目的風險在任何項目的任何過程中都會存在。如果不能有效的對項目的風險進行控制，可能會造成項目在實施的過程中出現失控現象，從而導致延長工期、增加成本、甚至項目失敗影響企業聲譽。任何海洋工程項目都有一次性、獨特性和創新性的特點，項目風險也具有隨機性、相對可預測性、漸進性、階段性、突發性等特點。

（二）工程項目風險的分類

根據海洋石油項目的整體特點，基本可以分為可控風險和不可控風險兩大類?？煽仫L險指的是以人的主觀能力可以控制住的風險，這些風險都可以有效的避免或者可以提前采取一定的措施進行預防，比如施工風險、安全風險、技術風險等等；不可控風險指的是客觀存在的，不以人的意志為轉移的風險，一般不能有效的規避或者采取預防的措施，例如政治風險、經濟風險、自然災害等等。

（三）海洋工程項目風險的識別

海洋工程的項目與傳統的土建項目有著明顯的區別，海洋工程的項目交叉作業多、涉及專業多、作業環境復雜、參與人員及設備較多等特點，那么在項目的運行過程中，如何對風險進行有效的控制，首先要對項目的風險進行識別，分析出屬于哪類風險，這就要求首先做好風險的識別。以海上組塊的安裝為例，根據海上安裝的施工方案，將該組塊的海上安裝過程分為“作業船就位、拋錨”、“組塊掛扣”、“固定切割”、“組塊起吊”、“組塊就位”及“組塊固定”這幾個過程，通過對每個過程中參與作業的設備、人員及外部環境的研究，識別出了每個過程中的安全風險因素。如作業船就位、拋錨過程，參與的機具船舶有：發電機、絞車、錨機、通訊設備、兩條輔助船舶及相關設施。參與人員有：作業船及輔助船船員、定位人員、指揮員。因此這個過程中可能的風險有：發電機及絞車故障、通訊設備故障、人員誤操作、未按方案布錨、走錨等風險。同理可以得到其他幾個作業過程的風險因素。因此有效的識別風險，是為了風險評估、風險應對和風險監控提供強有力的基礎。

二、海洋工程項目風險的評估

在項目風險識別之后馬上要對項目的風險進行評估，對項目所有的不確定的風險因素進行全面的分析識別后進行綜合評價，區分出可控風險和不可控風險。如果有必要需要建立風險模型，通過專家分析進行風險評估并制定有效的方法進行應對。

（一）項目風險的評估的方法

項目的評估方法有很多種，例如作業危險評估法、期望值法、事故樹分析法、敏感性分析法、模糊數學法等，而海洋工程項目中一般采用的評估方法是作業危險評估法（LEC法）。

（二）海洋項目風險評估

以海上平臺安裝為例，在海上平臺的安裝過程中，相關人員識別出在施工的過程中存在某種突發安全風險后，應該立即組織專家組對該風險進行評估，通過對“事故的不可預測性”、“措施的無效狀態”、“人員暴露在危險環境下的頻度”、“事故可能損失后果”的等等各個方面進行有效的評估，得到了風險因素的危險程度值及危險等級，為下一步風險的應對提供基礎。

三、海洋工程項目風險的應對

（一）海洋工程項目風險的應對的方法

在風險評估完成后，為了保證項目的順利進行，就需要專家組提出應對風險的措施和方法，應對風險的方式多種多樣，但籠統的歸納后有以下兩種：1、控制方法，及發現風險后提出有效的手段進行控制從而降低風險，主要以風險回避、風險遏制和風險轉移等手段。一般情況下對于海洋工程中的可控風險，一般都會采用這種手段進行控制。2、利用財務手段。在海洋工程領域，大多數情況下業主都會要求分包商進行購買海事保險的方式進行風險分攤，尤其是在重大設備設施的運輸、吊裝等作業行為前，都需購買保險釆用財務的手段將項目風險進行轉嫁。

（二）海洋工程項目風險的應對的原則

1、風險應對有針對性原則。在項目進行中，所采取的每一項措施都必須有針對性，否則勢必會浪費企業資源。2、風險應對可操作原則。在發現風險后在經過專家組的論證后制定的每一項應對措施中都必須可操作性，不應僅僅停留在紙面上，否則對防范風險沒有任何意義。3、風險應對最大執行力原則。在經過專家組的論證后制定的每一項應對措施后，應引起項目經理的足夠重視，從項目高層著手保證這些控制措施發揮其應有的效用。4、風險應對全面原則。一般海洋工程項目的風險具有多樣性，復雜化等特點，必須全面的指定有效的措施，需要采取多樣的方法從不同角度對其予以全面控制。5、風險應對措施與經濟成本相協調原則。在選擇風險控制措施時，在相同效果的前提下采取成本較低方案。6、風險應對能力導向原則。控制安全風險時，主要以預防為主，在能力范圍內可消除的必須進行處理，無法消除的最大化的削弱風險。

四、海洋工程項目風險的監控

（一）項目風險監控的概念

項目風險的監控是在對項目風險管理指定相關措施后對風險管理過程中的監視和控制。

（二）項目風險監控的目標

在項目風險監控措施的實施的過程中，都應該達到一些目標，這些目標包括：及早識別是否還有新的風險，避免已經發現的風險發生、減少風險發生后帶來的損失、總結經驗教訓在本文中項目風險監控雖然處于項目風險管理的最末端，但是風險監控是貫穿于項目整個過程中的，因此建立一套可行的項目風險監控系統是必不可少的措施，也是風險監控的關鍵所在。

結語

本文在綜合考慮海洋石油工程項目特點及各類分析方法適應性的基礎上，對組塊的海上吊裝安裝過程進行風險管理研究，依此建立了風險源及風險識別、評估表，并基于盡早的識別風險，盡可能避免項目進行中事故的發生以及降低項目風險發生以后所產生的不利后果的目的，建立了兼具科學性和可操作性的項目安全風險監控系統。海洋工程項目的安全風險管理與對組塊海上安裝過程的安全風險管理類似，需要對全過程的作業信息進行收集并處理，識別出項目進行過程中的安全風險，并針對性的進行應對，然后評估每個風險因素的危險性及風險等級。若應對后的風險等級仍然較高，那就需要采取整改措施進行整改，若風險等級較低，則代表風險受到控制，可以繼續作業。對風險識別、風險評估及風險應對的全過程實施風險監控，確保識別出所有的安全，且風險的應對措施能夠被有效的實施，或對應對措施效果不好的風險進行整改。從而保證項目內每個風險因素都能受到有效控制。

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(一)法律風險防范體系不完善重慶煙草法律風險防范體系雖已初步建立，但卻有一些地方不夠完善，法律風險防范試行辦法分別規定了法規部門、區縣公司、各個部門和員工的職責，但并未對引起法律風險事件的單位或者個人有任何的追責規定，法律風險防范識別清單的良好運行建立在各個單位和個人的自覺層面上，即便良好運行也只能起到提示作用，對于法律風險事件的出現雖有一定的效果，但從根本上無法杜絕法律風險事件的發生，從理論上講，法律風險防范也不可能杜絕法律風險事件的發生，但是在實踐中，可以通過各種措施來最大限度地降低法律風險事件發生的可能性，對于法律風險防范體系的執行效果，重點并不在于法律風險防范識別清單所涉及到的風險事項，而是強化法律風險防范體系的實際執行效果。

(二)行政執法法律風險事件應對措施缺乏法律風險防范清單不僅僅包括行政執法，也從各個崗位出發，詳細地寫明了各種行為可能導致的風險事件以及法律依據，并提出法律建議?？梢哉f，法律風險防范清單奠定了法律風險防范體系的基礎，更是建設法治煙草的核心所在。清單的地位毋庸置疑，但是清單針對的是風險事件出現以前的防范，那么在行政執法的過程中，如果不可避免地出現了風險事件又怎么辦呢?因此，整個法律風險防范體系也需要有法律風險事件發生后的應對措施，其應對措施選擇的正確與否直接關系到行業的實質利益的損失與否。目前來看，這樣的應對措施理論體系尚未建立，對風險事件出現后的處理，沒有統一的定論。

二、行政執法法律風險防范體系的完善對策

(一)建立法律風險防范責任機制法律風險防范的重點在執行上，執行得不好，清單再豐富也沒用。目前，法律建議在清單中只能起到提示的作用，執行力度還不夠，那么法律建議能不能以考核的方式強化執行，建立責任機制?在筆者看來，應當把法律建議轉化成責任機制，但應避免納入績效考核、加重日常工作量。如果在行政執法中，專賣人員違反相應的程序、法律法規等，造成了風險事件，就應當對照法律風險防范清單，檢查崗位的痕跡資料，確定其崗位法律風險防范的法律建議起的作用，從而確定出該崗位人員的責任輕重。清單未提及的風險防范，相應的責任就應該輕;清單中有該項風險防范且法律建議非常完善，則相應的責任就應該重。如果法律風險防范的法律建議只是以提示的方式出現在書本中，未能真正融入到隊伍建設中去，那么清單將會失去意義，柜子里只會多一本書存放而已。

(二)完善行政執法法律風險事件應對措施法律風險防范是重慶法治煙草建設的核心內容，專賣行政執法是煙草行業區別于其他行業的根本，此種法律風險防范的核心就是以行業對外行政執法為核心的一種法律風險防范。2014年，重慶煙草企業出臺了一系列法律風險防范措施，其中以重慶煙草商業企業法律風險識別清單為核心，基本構筑了商業企業部分的法律風險防范體系，雖然初步建立了該體系，但法律風險事件一旦發生，沒有一套法律風險事件的應對措施理論，法律風險事件發生后的應對措施亟待完善。行政執法法律風險事件(以下簡稱風險事件)應對管理理論體系設計如表1～表4。行政執法法律風險應對是重慶煙草法律風險防范體系的一大發展，法律風險防范是所有崗位的事前法律風險防范，而行政執法法律風險應對只是行政執法方面，法律風險事件出現后的應對措施。在實踐中，專賣局實施行政行為后，行政執法相對人會自主地通過復議、訴訟、網絡媒體渲染等手段進行救濟，重慶煙草專賣局可以通過該行政執法法律風險應對措施進行處理，在一定程度上保障法律風險事件不會給行業帶來重大損失，尤其是形象上的損害。在行政執法日趨復雜的環境下，重慶煙草行業想要維護國家利益、消費者利益，規范行業行政執法行為，提升執法隊伍的法律素養，實現現代煙草專賣的行政執法成功改革，與立法、行政、執法的各個方面緊密聯系，只有全面推行重慶法治煙草的建設，才能讓重慶煙草行業健康、持續、穩定地發展。

三、結束語

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開展法律風險管理工作，既是法治煙草建設和全面深化改革的需要，也是行業發展面臨的經濟和社會形勢日益復雜的要求，作為法律風險管理的有效載體，法律風險管理體系能夠以主動管理和預防管理的方式加強法律風險控制，不斷提升北京煙草管理水平和信譽，實現效益最大化，更好的促進北京煙草平穩健康發展。

二、法律風險管理流程

法律風險管理流程包括法律風險識別、法律風險評價和法律風險應對三個流程。

(一)法律風險識別

開展法律風險識別前要明確法律風險環境信息，即對法律風險相關的信息進行收集、分析并予以確定。法律風險環境信息分為外部法律風險環境信息和內部法律風險環境信息。構建法律風險識別框架是開展法律風險識別的一項關鍵性的工作。企業應結合自身實際情況構建法律風險識別框架，主要根據以下幾個角度進行識別:企業主要的經營管理活動、企業組織機構設置、法律風險源、法律風險發生后承擔的責任、不同的法律領域等方面。企業可以結合自身的實際情況，選擇不同的角度或不同角度的組合，開展法律風險識別框架構建工作。企業組織機構設置大多根據企業主要的經營管理活動進行設置，一般采用企業組織機構設置與不同的法律領域(如合同、招投標、勞動用工等)相結合進行法律風險識別。按照相應的法律風險識別框架，可以采用表格、座談等方法來進行法律風險識別，確定分類、編碼、命名規則，并列明風險描述、涉及的法律法規及法律后果、應對措施等信息，最終形成法律風險清單。

(二)法律風險評估

法律風險評估是指在對法律風險定性和定量的分析后，按照法律風險發生的可能性和嚴重性等因素對法律風險進行不同維度的排序，根據管理需要對法律風險進行分級。法律風險分析要采用構建法律風險評價模型、相關領域專家建議和企業經驗來綜合評定，要注意與企業內外部相關人員的溝通，充分考慮企業的實際情況，同時要注意克服各類意見的局限性。法律風險可能性分析一般包括外部監管執行力度、內控制度的完善與執行、相關人員法律素質、利益相關者的情況、相關工作的頻次等內容。

(三)法律風險應對

法律風險應對是指企業依據法律風險的具體性質和企業對法律風險的承擔能力對法律風險實施控制的行為。法律風險應對包括選擇應對策略、制定實施應對方案、監督和檢查三個環節。法律風險應對策略包括規避、控制、轉移風險、接受風險等。企業的選擇一般為規避、控制風險，或者選擇不同策略的組合。制定實施法律風險應對方案。制定應對方案前一般應該對應對現狀進行評估，找出存在的不足和缺陷，為制定法律風險應對方案提供指導。法律風險應對方案一般應包括確定應對措施、實施法律風險應對措施的機構、人員安排、時間安排、資源需求和配置方案、報告和監督檢查的要求、責任獎懲等內容。應對措施是法律風險應對方案中最為基礎和重要的內容，通常包括以下幾種類型:資源配置類、制度流程類、標準指引類、技術手段類、信息類、活動類、培訓類等類型。應對措施可以采取單一類型，也可以采取組合形式。對重大風險的應對一般采用組合形式，且采用的類型數量會比較多，以便能起到更好的應對效果。對制定完成的法律風險應對方案責任部門和人員應按照方案認真執行。監督和檢查。企業要及時發現內外部法律風險環境的變化，及時監督和檢查法律風險管理的運行狀況，做好風險管理績效評估工作，對發現的問題進行持續改進，形成閉環管理。

三、建設北京煙草法律風險管理體系

(一)目標和原則

北京煙草法律風險管理體系建設的目標是全面評估法律風險，理順工作流程，完善制度建設，提高法律風險控制能力，建成一套科學的法律風險管理體系，形成科學決策、依法行政、依法經營、依法管理的良好局面，實現北京煙草持續平穩健康發展。北京煙草法律風險管理體系的原則:要堅持服務中心原則，與行業行政執法和生產經營管理各項活動、各個環節有機融合，妥善解決行業發展中面臨的法律問題;要堅持全員參與原則，明確職責與責任，充分調動各部門和員工參與法律風險管理的積極性和主動性，形成長效機制;要堅持重點管理原則，重點管理行政執法和生產經營管理中的重大法律風險，制定重大法律風險應急預案;要堅持循序漸進原則，法律風險管理要結合行業發展的實際情況，與北京煙草整體管理水平相適應，注重實際效果，穩步推進;堅持持續改進原則，根據行業內外部法律環境的動態變化，不斷完善法律風險管理，實現法律風險的全過程管理。

(二)加強組織領導

要健全完善法律風險管理體系的組織領導機構，負責法律風險管理體系建設的規劃實施，形成各級領導層層抓、法規部門牽頭管、各部門和全體員工齊參與的格局和氛圍;要明確工作職責，充分發揮法規部門的牽頭作用，負責溝通協調和指導推進法律風險管理體系建設工作;要充分發揮各職能部門的主體作用，認真落實員工崗位法律風險管理責任，在日常業務中全面落實法律風險管理的各項要求;要建立獎懲考核制度，明確責任追究;要充分發揮外聘人員在法律風險管理中的作用，加強法律風險管理專業人才的培養力度，不斷提升隊伍建設水平。

(三)完善法律風險管理制度

要不斷健全完善法律風險管理制度，實現風險管理職責和程序的制度化、體系化。要不斷健全完善各項管理制度，借鑒法律風險評估的結果，不斷修改完善有法律風險的管理制度;強化法律風險控制流程，在事前、事中、事后等環節設置管理措施，使各崗位人員明確其相關的法律風險點和控制措施，實現法律風險管理的流程化;對存在法律風險控制盲點的業務或環節要及時制定相應的管理制度，填補管理空白。

(四)理順風險管理工作流程

要不斷健全完善法律風險管理流程，認真做好法律風險識別、評估、應對等具體工作。要不斷健全完善溝通和報告流程，在各個層級保持有效的內外部信息溝通，提高溝通的效果和管理效率。要不斷健全完善重大法律風險應急管理流程，制定重大法律風險應急預案，明確法律風險預警機制，及時法律風險預警信息，明確應急處理的機構、流程、應急資源等內容，做到及時發現、快速反應、有效處置。要不斷健全完善法律風險管理評審流程，建立定期綜合報告和重大事項特殊報告規定，及時開展法律風險管理評估，不斷提升管理體系運行水平。

(五)建設法律風險管理文化

企業全面法律風險管理文化是企業文化的重要組成部分，對企業發展具有至關重要的意義。法律風險管理應當融入企業文化建設全過程。優秀的法律風險管理文化，能夠促進法律風險管理體系的逐步推進，保障法律風險管理目標的實現。建立優秀的法律風險管理文化，不是一蹴而就的，是一個漸進的過程。要高度重視和充分發揮領導層對法律風險管理工作的態度和管理理念的示范和帶動作用;要采用多種方式對職工開展風險管理意識、理念、技能和具體流程的培訓，樹立全員責任的理念，使法律風險管理的意識能夠轉化為全體員工的自覺行動，形成全員參與的良好氛圍;要培養行業法律風險管理的專門人才，不斷提升法規部門和人員的業務水平和風險管理水平，為企業的各項活動提供法律支持;要加強一般的普法宣傳和專業的法律知識培訓，將法律風險管理工作與各項業務活動有機融合，力爭使全體員工做到積極學法、謹慎守法、熟練用法。

(六)開發法律風險管理信息系統

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關鍵詞：風險預防控制；煤礦安全管理；危險源識別

0引言

中國是一個煤炭大國，煤礦地質環境復雜，煤礦企業生產力水平還有待提升。而基于風險預防控制下的煤礦安全管理能夠顯著降低煤礦安全事故的出現，避免煤礦出現重大安全事故，對煤礦安全事故危險源進行實時預警，針對危險源選擇不同的預警方式，在煤礦正常生產過程中隨時傳遞相關安全信息，及時切斷根除導致安全事故的危險源。

1風險預防控制下的煤礦安全管理

風險預防控制下的煤礦安全管理是一種基于過程的管理方式。根據風險預防控制理論，風險預防控制對象可以分為能量與行為失誤[1]。處于可控狀態中的能量與行為被稱為危險源，處于失控狀態中的能量與行為被稱為隱患。風險預防控制下的煤礦安全管理對象為危險源而非隱患，然而在實際工作中，煤礦往往對這兩個概念區別不甚清晰，過于重視安全隱患的控制管理，而忽視了危險源的控制管理，沒有遵循風險預防控制的理念。所以，煤礦安全管理工作應該在關注隱患管理的基礎上重視危險源管理，以實現真正意義上的風險預防控制。風險預防控制煤礦安全管理全過程可以分為五個步驟，分別為危險源識別、日常監測管理、預防控制中心信息處理、應對風險控制策略及風險控制實施與評價。這五個步驟相輔相成，相互遞進[2]。在具體煤礦安全事故出現前對引發事故的危險源進行準確識別，預測危險源所形成的安全風險程度，并且對其開展監測與預警，最后對危險源進行妥善處理，以避免出現煤礦安全事故，保障煤礦生產順利安全進行。風險預防控制下的煤礦安全管理是一種閉環管理模式，能夠不斷完善與優化煤礦安全管理中存在的漏洞與欠缺，最終達到煤礦長效安全管理的最終目標。

2風險預防控制下的煤礦安全管理實施

2.1風險預防控制下的煤礦安全管理原則

在煤礦企業安全生產過程中，風險預防控制是避免安全事故出現的關鍵環節，為了實現風險預防控制目的，煤礦企業在開展風險預防控制管理時需要遵循以下原則：a)閉環性原則。所謂閉環性原則即為煤礦企業在進行風險預防控制過程中必須要完成閉環過程，從第一步到最后一步都要規范進行，秉持閉環原則，從根源上避免煤礦安全事故的產生。在風險預防控制實際實施過程中由于受到粗放式管理往往在管理制度、生產技術、安全教育等方面較為重視，而在信息反饋與預防控制方面相對薄弱，難以實現閉環性；b)動態性原則。煤礦生產體系的特點使得其擁有高強度的動態性，不同的工作環境、工作時間、工作人員、工作設備下煤礦生產都有可能形成新的危險因素。因此，風險預防控制必須要動態、實時預警，才能實現風險防控的目的；c)系統性原則。煤礦生產過程是一個內容繁雜多樣的系統，包括瓦斯防治、防塵、通風、支護、掘進系統等。在實施風險預防控制時必須根據不同系統的特點與安全事故預防策略來選擇科學合理的預警與應對措施，以保證煤礦安全生產系統的可靠性；d)及時性原則。危險源為煤礦安全事故的源頭，在煤礦生產過程中危險源出現問題則極有可能導致出現安全事故。因此，在進行風險預防控制過程中，工作人員一旦發現危險源存在異常就應該第一時間采取應對措施并向上級匯報。

2.2風險預防控制下煤礦安全管理全過程

2.2.1危險源識別危險源是煤礦安全事故發生的源頭，是能量與行為集中的事物。在風險預防控制煤礦安全管理中，危險源識別是十分重要的基礎，其對于風險預防控制工作的有效性有直接影響。鑒于此，煤礦企業的危險源識別工作要發動全體員工一同開展，全面覆蓋企業生產活動與機械設備的各個領域，讓危險源可以被完整識別[3]。煤礦企業可以編制詳細、合理的危險源識別調查表格，請企業員工都積極參與到危險源識別工作中，并且詳細填寫表格，利用事故樹、事件樹等方法深入識別煤礦生產中存在的危險源，盡可能全面真實識別生產過程中存在的各項危險源。2.2.2日常監測管理日常監測管理工作主要是指煤礦企業對煤礦日常生產活動中的各項內容進行全面檢查與定期不定期抽查，主要目的是監測煤礦日常生產過程中是否存在未識別出危險源或新增危險源。如檢查工作人員已準確識別危險源，則需要按照煤礦企業的制度與經驗來選擇合適的措施進行處理，有選擇性的停止生產開采、疏散工作人員等，并且將詳細的實際情況與選擇使用的措施匯報給風險預防控制中心。由于煤礦生產擁有動態性的特點，在不同環境、不同地點、不同時間、不同條件下危險源可能變化或新增，因此一旦發現危險源需要及時將危險源歸檔處理，并且作為日后重點監測對象。2.2.3預防控制中心信息處理預防控制中心的信息處理是煤礦企業開展風險預防控制安全管理的專職部門，其主要工作包括煤礦企業風險預防控制的日常管理、開展風險控制措施等。當日常監測管理所獲得的信息傳遞至預防控制中心時，該部門必須第一時間組織專業人員處理危險源信息，靈活采用各種危險源識別的方式來核實是否出現新的危險源。如未出現新危險源則繼續開展日常監測管理，如出現新危險源則需要對其進行整體評價[4]。2.2.險控制策略如預防控制中心識別后出現不可容忍的風險，需要對該危險源進行深入識別，制定應對風險源的計劃與方案。煤礦企業針對生產過程中存在的風險分析可以有針對性地選擇不同的應對措施。a)新建、改造、消除、控制風險的相關一系列技術措施，以便消除風險帶來的安全隱患；b)優化煤礦管理制度、生產規程等，并且落實完善的監控管理措施，提供緊急預案對危險源進行控制管理。2.2.5風險控制評價與實施煤礦風險預防控制下的煤礦安全管理環節中風險控制評價與實施是最后一個關鍵環節，其主要是針對原有與預備使用的風險控制措施進行評價。預備使用的風險控制措施需要在正式實施前通過預防控制中心的相關工作人員對措施進行審核與評價，對其可行性與科學性進行評價，在對措施的科學性合理性進行充分論證、確定后可以批準并且要求實施。煤礦企業風險預防控制管理工作的相關部門與在崗人員需要針對具體措施開展崗前培訓工作，保證能夠嚴格按照應對措施的相關規定與要求進行，預防控制中心需要對風險應對措施的效果進行監督管理，如措施實施后未能滿足要求，則需要重新制定相關計劃與措施；如措施達到要求則需要對其進行標準化處理，以鞏固應對危險源的效果。

3結語

在煤礦企業生產過程中必須建立完善、科學、系統的風險預防控制系統，以滿足煤礦生產的實際需求。風險預防控制煤礦安全管理體系的核心就是對危險源進行識別、日常監測、預警與安全控制。針對這一安全管理體系，煤礦企業應該全面判斷自身特點，選擇合理科學的危險源與風險評價方式，完整而詳細、全面而系統的對危險源進行辨識與評價，以便可以第一時間發出警報，制定切實可行的安全防范措施。

參考文獻：

［1］盧剛.煤礦安全管理中存在的常見組織錯誤與預防控制策略分析［J］.經營管理者，2015(12)：106.

［2］孫廣軍.風險預控管理體系在煤礦機電安全管理中的應用［J］.科技創新與應用，2014(5)：9-10.

［3］孟現飛，李克業，劉飛.基于3級嵌套安全管理模式的煤礦安全風險預控研究［J］.中國安全科學學報，2013(4)：102-107.

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風險測定分級方法是要使風險問題能得到快速評估和分級。這樣可識別重大風險，估算殘留風險量，準確的評估承受能力，有利于在一個一致的基礎上對各種類型的風險問題進行比較。1)風險測定分級方法的兩個參數。最大可預測損失的風險測定值R和采取防范措施后殘留風險值M。風險測定值R和殘留風險值M的獲得均依賴于風險發生的嚴重程度和風險發生的可能性。嚴重性因素P是表示預期最嚴重的風險事件受損(傷)程度?？赡苄韵禂?%)是用以表示風險發生的概率。工程公司對各總承包項目進行有效風險管理時，針對不同的項目規?？梢跃幹撇煌娘L險嚴重性和風險發生可能性的標準。表2和表3是某銅冶煉EPC工程總承包項目的風險發生可能性和風險嚴重性的標準。2)引進項目風險識別與測定。工程項目部以表1為基礎，對引進項目風險進行分類，詳盡識別項目潛在的各類風險，確認后逐一填入表1當中。然后，參考表2“風險發生可能性系數”和表3“風險嚴重性因數”，對風險發生的可能性和嚴重性因素給予確定，并計算出風險測定值R。R的計算公式:R=P×(%)，輕重因子P從表3中選取，可能性系數(%)從表2中選取。3)確定采取的防范措施和解決途徑。引進項目參與人員應從項目整體效益平衡考慮，針對每項風險源具體提出合理、可行、切實有效的風險應對措施和解決途徑，并進行匯總分析。要盡量規避難以承受的較大風險;采取預防措施，避免已識別風險的發生;通過投?；驌５姆绞?，轉移風險;留取合理的風險金，消減風險造成的損失;與相關方共擔并化解或降低風險;制定應急預案以應對突發風險;在取得收益的同時，接受合理可承擔的風險等。落實防范措施和解決途徑后，應計算殘留風險值M。M的計算公式:M=P×(%)。4)項目殘留風險值的分級。項目風險通常分為三個級別，以衡量風險在項目各階段的優先處理級別。1)紅色預警級:輕重因子取值范圍在30～1000之間，必須立即制定并實施風險緩解措施的風險項;2)橙色預警級:輕重因子取值范圍在3～30之間，需密切監控但可靈活判斷是否需制定緩解措施的風險項;3)黃色預警級:輕重因子取值范圍為3以下，風險危害程度一般應保持一定關注的風險項。例如:表1中序號1．1的草率決策，以及2．2的談判未能掌控等，其輕重因子為50，均達到了紅色預警級，必須立即制定并實施風險緩解措施。而序號1．2對生產工藝要求不明確，及2．1沒有嚴格履行招投標程序等，其輕重因子為15，均達到了橙色預警級，需密切監控并判斷是否需制定緩解措施。

確定風險承受能力

例如:銅冶煉廠陽極定量澆鑄系統對電解聯動機組的影響。銅陽極板經定量澆鑄系統成型后的外形幾何尺寸精確度，對電解聯動機組的整形、排扳，特別是耳部的矯形和銑削等工序的處理，起到關鍵的影響作用。銅陽極板的外形質量合格率若達不到96%以上，極有可能造成電解聯動機組的卡機、效率低、剔除回爐量大及殘極率高所帶來的風險，其后果是引進裝備達不到處理量和成品率的技術指標。這個事件發生的最大可預測風險R按近30萬美元估算(詳見表3)。其最壞情況是:銅陽極定量澆鑄系統停機改造或修理1個月。由于在“最大可預測損失”事件發生前，電解聯動機組都是滿負荷運行的，因此一旦銅陽極定量澆鑄系統進行停機改造或修理，電解車間將停產。風險測定值計算:以銅陽極定量澆鑄系統停機改造或修理造成的電解車間停產1個月為基礎，嚴重性系數=10(財務損失～30萬美元)R=10×90%?？赡苄韵禂?0%(見表2)是以過去數套銅陽極定量澆鑄系統引進經驗為基礎的。采取應對措施后，可能性系數降為20%，則殘留風險值M=2。工程總項目部確定該殘留風險等級是可承受的。評估是基于采取了以下主要防范措施和解決途徑:對銅陽極定量澆鑄系統的設計要求已進行了有效的改進來提升其可靠性;通過招標、技術談判、合同條款的明確約定、監造交驗和安裝調試的把關;對銅陽極定量澆鑄系統進行定期檢查，確保保證措施的有效性;冶煉廠擁有經過嚴格培訓并富有經驗的人力，設備及備品備件資源充足，可以在一旦發生的情況下，馬上能夠進行搶修;管理程序已證明具有這種應急能力。因此將發生的可能性系數降低為20%。

重大風險記錄

經風險識別、評估并分級后，須將紅色預警級的重大風險問題記錄到風險登記表中。公司項目管理部門應建立關鍵的重大風險準則，明確哪一類風險問題需歸入重大風險登記表，需進行風險管理監督，上報風險備案。通常是殘留風險值或最大可預見損失值達到難以承受程度的風險問題就是重大風險。應確保所有重大風險都能夠被識別、評估和分級，詳細分析和記錄該風險事件的起因和控制措施，確保風險得到有效的監測和控制。同時，還要關注重大的計劃外風險源(事件)，尤其是還未識別和收入記錄的“新生”重大風險。

風險控制