序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)范文，愿它們成為您寫作過(guò)程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

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【關(guān)鍵詞】安全生產(chǎn)；安全生產(chǎn)控制指標(biāo)；標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，企業(yè)事故總量依然很大，生產(chǎn)安全形勢(shì)依然十分嚴(yán)峻。隨著企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)的加重，安全生產(chǎn)同樣面臨巨大挑戰(zhàn)。企業(yè)安全管理模式經(jīng)歷了事故管理模式、缺陷管理模式、風(fēng)險(xiǎn)管理模式三個(gè)階段。企業(yè)有效開(kāi)展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠促進(jìn)決策的科學(xué)化、合理化，減少?zèng)Q策失誤的風(fēng)險(xiǎn)，能為企業(yè)提供安全的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益的提高。探索性地恰當(dāng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法，已成為關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)，其對(duì)提升企業(yè)管理水平、加強(qiáng)安全保障、創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益具有十分重要的意義。

1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指在生產(chǎn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的與勞動(dòng)作業(yè)息息相關(guān)的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，突然發(fā)生的，可能對(duì)員工的人身造成傷害、對(duì)設(shè)備造成損壞或?qū)Νh(huán)境造成污染的因素[1]。企業(yè)在生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中面臨著許多安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自日常的生產(chǎn)活動(dòng)，也可能來(lái)自突發(fā)的環(huán)境變化，這些風(fēng)險(xiǎn)都有可能危害到員工的人身安全、設(shè)備及財(cái)產(chǎn)的完好，甚至?xí)绊懙狡髽I(yè)、國(guó)家的利益。因此，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理成為了企業(yè)實(shí)施預(yù)防為主的重要手段之一。風(fēng)險(xiǎn)管理是以靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)為對(duì)象的全面風(fēng)險(xiǎn)管理[2]。而實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理具有生命周期性，在實(shí)施過(guò)程的每一階段，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化狀況及時(shí)調(diào)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)全生命周期、全過(guò)程的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理。

2風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理

目前，國(guó)內(nèi)企業(yè)大多采用“自上而下”的安全監(jiān)管工作模式，但在這樣的模式中，企業(yè)的少數(shù)監(jiān)管人員難以切實(shí)有效的管理好多數(shù)的員工，因此采用“由下至上”的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估思想，從根本上轉(zhuǎn)變企業(yè)現(xiàn)行的被動(dòng)式的“從上而下”的安全監(jiān)管工作模式。在風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估過(guò)程中，引入了“標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”概念，即假設(shè)人的行為良好和作業(yè)環(huán)境改善后的安全狀態(tài)（可認(rèn)為僅指設(shè)備設(shè)施的安全狀態(tài)）。運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)估確定最基層辨識(shí)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在此基礎(chǔ)上，逐級(jí)確定企業(yè)各班組、各工段、各車間，直至整個(gè)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。同時(shí)，將目前企業(yè)實(shí)行的“自上而下”、相對(duì)靜態(tài)的安全生產(chǎn)控制指標(biāo)量化和考核制度相結(jié)合，形成了上下聯(lián)動(dòng)、動(dòng)靜結(jié)合的分級(jí)動(dòng)態(tài)評(píng)估及控管網(wǎng)絡(luò)。通過(guò)以上所述的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理過(guò)程，各級(jí)組織管理層都能清楚掌握本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化是由下級(jí)的某個(gè)或某幾個(gè)基層辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)變化造成的，為其安全監(jiān)管提供最有效的基層動(dòng)態(tài)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)；同時(shí)，也讓基層作業(yè)人員清楚了解自身處于何種風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，強(qiáng)化其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和認(rèn)知。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制三個(gè)過(guò)程，企業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。

3風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的目的是確定危險(xiǎn)的種類和危險(xiǎn)的來(lái)源，是風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要依據(jù)，更是風(fēng)險(xiǎn)管理成敗的基礎(chǔ)，如果風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不全面不細(xì)致，風(fēng)險(xiǎn)管理就會(huì)留下死角，而這些風(fēng)險(xiǎn)管理上的盲點(diǎn)必將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理的失敗。根據(jù)事故致因基本理論，企業(yè)根據(jù)人因失誤的危險(xiǎn)、設(shè)備的危險(xiǎn)、物質(zhì)的危險(xiǎn)、環(huán)境的危險(xiǎn)和管理的危險(xiǎn)五個(gè)方面對(duì)企業(yè)歷年事故進(jìn)行事故致因因素辨識(shí)與分析，在此基礎(chǔ)上，通過(guò)踏勘分析、滾動(dòng)修改完善的形式，設(shè)計(jì)出人、機(jī)、物、環(huán)、管等五個(gè)事故致因因素的信息采集項(xiàng)目[3]，科學(xué)制定切合企業(yè)自身特點(diǎn)的辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析表。同時(shí)，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)估確定各辨識(shí)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)[4-5]，不同企業(yè)可根據(jù)自身情況劃分不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，例如將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為三級(jí)，即高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。

險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估

4.1建立分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估模型

由于客觀情況是在不斷的變化，風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和情況也會(huì)隨之變化[1]，因此在充分認(rèn)識(shí)和了解研究對(duì)象具體情況的基礎(chǔ)上，在不同條件下，選定最佳的管理技術(shù)和方法，并在運(yùn)用過(guò)程中，根據(jù)具體情況定期或不定期地進(jìn)行評(píng)估，以達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)效果。按照辨識(shí)點(diǎn)、班組、工段、車間、企業(yè)五個(gè)級(jí)別搭建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，即由最基層辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始，逐級(jí)構(gòu)建不同的評(píng)估模型和計(jì)算方法，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)班組到崗位。不同企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)分級(jí)情況及生產(chǎn)實(shí)際情況有所不同，因此，科學(xué)且切合實(shí)際的分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估模型建立如下：設(shè)Ri為各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值（i=1代表班組級(jí)，i=2代表工段級(jí)，i=3代表專業(yè)廠級(jí)，i=4代表公司級(jí)，下同），Xi為各級(jí)總辨識(shí)點(diǎn)中上升為中風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)點(diǎn)數(shù)量（且僅為導(dǎo)致人員輕傷而非物損壞的辨識(shí)點(diǎn)）（Xi=Ni-Mi），Yi為各級(jí)總辨識(shí)點(diǎn)中上升為高風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)點(diǎn)數(shù)量，Z剩i為各級(jí)分階段剩余指標(biāo)數(shù)Z剩i=Z0i-Z'i（其中Z0i為分階段總指標(biāo)數(shù)，Z'i為前期累積已發(fā)生指標(biāo)數(shù)），Mi為各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量（與企業(yè)階段性計(jì)劃整改相關(guān)聯(lián)），Ni為各級(jí)階段風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量。（1）在實(shí)際運(yùn)用時(shí)，應(yīng)從下至上逐級(jí)求得各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)值，并將已評(píng)估出的下一級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)值作為評(píng)估上一級(jí)整體風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的一個(gè)辨識(shí)點(diǎn)，例如由班組中各崗位辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)值求得班組整體風(fēng)險(xiǎn)，又由工段中各班組風(fēng)險(xiǎn)值求得工段整體風(fēng)險(xiǎn)（即評(píng)估班組時(shí)辨識(shí)點(diǎn)為各崗位，評(píng)估工段時(shí)辨識(shí)點(diǎn)為各班組），以此類推，最終得出企業(yè)整體安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)值。（2）當(dāng)Xi＜0，即通過(guò)相應(yīng)整改，各級(jí)別中某些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別下降。（3）當(dāng)Z'i＞Z0i時(shí)，應(yīng)對(duì)Z0i指標(biāo)進(jìn)行修正，修正后的指標(biāo)為Z'oi，則：本級(jí)修正：Z0i＜Z'i≤Z總i，則Z'oi=Z總i-Z'i，此修正為必須修正；上級(jí)修正：Z'i＞Z總i，可向上級(jí)申請(qǐng)機(jī)動(dòng)指標(biāo)。

4.2確定各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

根據(jù)第3節(jié)中的辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析表，在假設(shè)人的不安全行為處于良好狀態(tài)的前提下，結(jié)合設(shè)備設(shè)施安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境可改善后的安全狀態(tài)，確定辨識(shí)點(diǎn)、班組、工段、車間、企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以此為標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)建立的模型可動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)到風(fēng)險(xiǎn)的偏離。在確定標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，采用了關(guān)聯(lián)及組合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相同：如有關(guān)聯(lián)或組合的若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相同，則最終的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為該相同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同：如有關(guān)聯(lián)或組合的若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同，則最終的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取單一風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的。如有必要，還應(yīng)再升高一級(jí)。若按照以上兩種情況確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)仍然不能完全體現(xiàn)出該風(fēng)險(xiǎn)整體的嚴(yán)重程度，仍可繼續(xù)升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)[6-7]。

4.3分解各級(jí)階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)

安全生產(chǎn)控制指標(biāo)，是對(duì)安全生產(chǎn)情況實(shí)行定量控制和考核的有效手段[8]。在企業(yè)的年總安全生產(chǎn)控制指標(biāo)數(shù)的基礎(chǔ)上，提出了本級(jí)階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)（Z0i），即根據(jù)本級(jí)生產(chǎn)飽和度（如安全生產(chǎn)工作目標(biāo)、生產(chǎn)任務(wù)、季節(jié)特點(diǎn)等），同時(shí)結(jié)合歷年安全生產(chǎn)事故發(fā)生規(guī)律統(tǒng)計(jì)分析，按時(shí)間（月份或季度）分階段分解年總安全生產(chǎn)控制指標(biāo)的指標(biāo)，如圖2。通過(guò)階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)，建立了縱向到底、橫向到邊的安全管理網(wǎng)絡(luò)。在標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)合作業(yè)層實(shí)際情況的同時(shí)，階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)則結(jié)合了管理層的實(shí)際情況，使最后建立的分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估模型具有實(shí)際的指導(dǎo)意義。

4.4評(píng)估各級(jí)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

在確定各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和分解各級(jí)階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)的基礎(chǔ)上，再次運(yùn)用辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析表對(duì)最基層的各風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，得出各風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)點(diǎn)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，然后，根據(jù)4.1中的分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估模型進(jìn)行逐級(jí)的動(dòng)態(tài)評(píng)估，從而得出各級(jí)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制

通過(guò)逐級(jí)、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，企業(yè)將得到不同時(shí)間段各級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)：高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)編制不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案。通過(guò)辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析表和風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案，企業(yè)各級(jí)管理人員不僅能夠清楚風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)及風(fēng)險(xiǎn)具體存在的地方，同時(shí)也能明確應(yīng)采取的針對(duì)性措施，從而進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制，從而提高了企業(yè)各級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，且使各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效落實(shí)。

6實(shí)例分析

基于某生產(chǎn)企業(yè)真實(shí)背景開(kāi)展了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理研究。針對(duì)每個(gè)評(píng)估對(duì)象的特點(diǎn)，采用現(xiàn)場(chǎng)觀察、詢問(wèn)、交談、查閱有關(guān)記錄、工作任務(wù)分析等方法，通過(guò)踏勘分析、滾動(dòng)修改完善的形式，設(shè)計(jì)了人、機(jī)（物）、環(huán)、管等事故致因因素的信息采集項(xiàng)目，分別從如何正確選擇工器具、合理選擇作業(yè)方法、確定現(xiàn)場(chǎng)安全防控重點(diǎn)等方面提供了信息，并辨識(shí)出其生產(chǎn)過(guò)程中實(shí)際和潛在的危險(xiǎn)源，共22個(gè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)點(diǎn)，通過(guò)一線人員工作經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行了初步判定。結(jié)合每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)點(diǎn)初步判定風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，根據(jù)關(guān)聯(lián)及組合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，綜合判定該企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)統(tǒng)計(jì)該企業(yè)往年安全生產(chǎn)事故情況，分析出該企業(yè)易發(fā)生安全生產(chǎn)事故時(shí)段為5~8月和10~11月兩個(gè)時(shí)間段。根據(jù)該企業(yè)已確定的年總安全生產(chǎn)控制指標(biāo)情況（4個(gè)輕傷），結(jié)合該企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)實(shí)際情況以及易發(fā)生安全生產(chǎn)事故時(shí)段，確定該企業(yè)分階段安全生產(chǎn)控制指標(biāo)。再次通過(guò)辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析表分析，對(duì)最基層的各風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估。

經(jīng)過(guò)為期一個(gè)月的生產(chǎn)運(yùn)行后，該企業(yè)共有2個(gè)下降為低風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)點(diǎn)，4個(gè)上升為中風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)點(diǎn)，沒(méi)有上升為高風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)點(diǎn)。結(jié)合對(duì)應(yīng)的分階段安全生產(chǎn)控制指標(biāo)，將動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)比，按照分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估模型計(jì)算得出：Y=0且0＜X＜Z因此，該企業(yè)在該階段的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為：中風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，企業(yè)應(yīng)綜合考慮生產(chǎn)任務(wù)和管理等因素，調(diào)動(dòng)相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行致因因素排查和整改，在可以采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)的情況下，立即與一線工作人員協(xié)商積極、迅速展開(kāi)措施使之降低或恢復(fù)初始風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；如不能有效降低風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)控制小組會(huì)議，提出強(qiáng)化的管理措施，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制的目的。

7結(jié)論

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理基本理論，緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)及管理情況，運(yùn)用定量與定性相結(jié)合的方法，最終建立了科學(xué)且具有可操作性的分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估模型。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程，企業(yè)根據(jù)自身的組織結(jié)構(gòu)和各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案進(jìn)行分級(jí)控制，提高整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)警惕敏感性，并使得安全生產(chǎn)目標(biāo)分解，各級(jí)安全責(zé)任分明，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)控制，有效減少了企業(yè)事故發(fā)生數(shù)量，減小了企業(yè)和社會(huì)的損失。

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篇(2)

關(guān)鍵詞：空管；不安全事件；評(píng)估方法

隨著我國(guó)民航事業(yè)的飛速發(fā)展，空管保障受到了很大的壓力，我國(guó)對(duì)影響空管的不安全事件危險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施量化評(píng)估，根據(jù)空中不安全事件發(fā)生的狀況，對(duì)不安全事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，劃分不同嚴(yán)重程度和不同等級(jí)的不安全事件，具體可以分為一般不安全事件、一般事故征候及嚴(yán)重事故征候三個(gè)等級(jí)。不同的嚴(yán)重等級(jí)可利用相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行界定，對(duì)于量化這些指標(biāo)，就要參考國(guó)外的空中管理標(biāo)準(zhǔn)的界定，同時(shí)要對(duì)不安全事件危險(xiǎn)等級(jí)的量化進(jìn)行評(píng)估，為此，我國(guó)的空中管理必須要研究和建立適合本國(guó)的不安全事件的量化評(píng)估指標(biāo)體系。

一、空管安全風(fēng)險(xiǎn)

空中交通管理風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度不一，危險(xiǎn)程度可大可小，這主要是根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的特性來(lái)決定，空管安全風(fēng)險(xiǎn)具有動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性、挑戰(zhàn)性等特點(diǎn)，這些不穩(wěn)定的因素導(dǎo)致整個(gè)空管系統(tǒng)的內(nèi)部和外部更難于管理，也決定了不同的安全風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，具體的劃分是由不同的影響因素所決定，即人為因素風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備因素風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)、管理因素風(fēng)險(xiǎn)等，這是安全風(fēng)險(xiǎn)的四類系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，空管安全風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中的內(nèi)外部環(huán)境決定了不安全事件發(fā)生的可能性，空管在特定的時(shí)間、環(huán)境下，會(huì)存在不確定的因素造成空管不安全事件的發(fā)生，嚴(yán)重的事件就會(huì)引發(fā)事故，甚至造成人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。

二、空管安風(fēng)險(xiǎn)影響因素

空管風(fēng)險(xiǎn)因素是由不安全的事件所誘發(fā)，不安全事件在空管風(fēng)險(xiǎn)中隨處可見(jiàn)，針對(duì)空管風(fēng)險(xiǎn)中的不安全因素，如果其處于萌芽狀態(tài)，那么對(duì)空管安全系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，通常不會(huì)造成重大的故障問(wèn)題。但當(dāng)多種因素在同一地點(diǎn)、同一時(shí)間耦合后，各個(gè)因素就會(huì)互相產(chǎn)生影響，并產(chǎn)生相互作用，一旦這些產(chǎn)生共振作用就會(huì)擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)空管安全系統(tǒng)造成很大的威脅，甚至造成系統(tǒng)故障。

一是空管安全風(fēng)險(xiǎn)中的人為因素。在整個(gè)空管系統(tǒng)中，人為因素所導(dǎo)致的安全事故是可以避免的，在該系統(tǒng)中，人是安全的主導(dǎo)因素，在安全控制中，由人為行為控制的工作可以是管制、導(dǎo)航、氣象服務(wù)等業(yè)務(wù)，人為的生理、心里、技術(shù)等自身的因素變化，也會(huì)誘發(fā)一定的風(fēng)險(xiǎn)。人為的技術(shù)因素，由于其自身的安全意識(shí)不強(qiáng)，加之專業(yè)技能掌握的不夠牢靠，對(duì)規(guī)章制度不夠熟悉，特別是對(duì)空中的航行情報(bào)掌握的不夠全面，這些由于技術(shù)問(wèn)題而引發(fā)的違規(guī)操作，就會(huì)導(dǎo)致不安全事件的發(fā)生。

二是空管安全風(fēng)險(xiǎn)中的設(shè)備因素。空管設(shè)備隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，其功能也更加的強(qiáng)大，航空器所依賴的導(dǎo)航設(shè)備、飛行運(yùn)用的照明設(shè)備、用于通信的設(shè)備以及地面對(duì)空中的監(jiān)控設(shè)備等，這些設(shè)備的自動(dòng)化程度都很高。然而設(shè)備因素也會(huì)引發(fā)一些風(fēng)險(xiǎn)，例如設(shè)備自身的設(shè)計(jì)問(wèn)題、設(shè)備效率、設(shè)備維修和維護(hù)、系統(tǒng)軟件等問(wèn)題，這些問(wèn)題都會(huì)導(dǎo)致設(shè)備故障，以致未能及時(shí)對(duì)航空器進(jìn)行信號(hào)監(jiān)控，從而導(dǎo)致不安全事件的發(fā)生。

三是空管安全風(fēng)險(xiǎn)中的環(huán)境因素。環(huán)境因素往往是空管極力避免的誘發(fā)因素，環(huán)境因素比較復(fù)雜，包括了自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境。航空器在空中飛行難免會(huì)遇到惡劣的氣候條件，而且氣候變化多端，難以控制，加之空中交通運(yùn)輸?shù)娜找娣泵?，空中交通流量過(guò)大、過(guò)密，會(huì)造成信號(hào)干擾，導(dǎo)致不安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。另外，社會(huì)中的非法活動(dòng)等也會(huì)造成不安全事件的發(fā)生。

四是空管安全風(fēng)險(xiǎn)中的管理因素。管理因素在空管的安全運(yùn)行過(guò)程中起著重要卻又隱性的作用，管制人員的搭配、值班模式的輪換、管制現(xiàn)場(chǎng)的工作秩序和工作流程以及管制工作標(biāo)準(zhǔn)都是管理工作的內(nèi)容，直接影響到管制員地配合、精神狀態(tài)、管制工作效率及管制服務(wù)質(zhì)量等內(nèi)容，從而在一定程度上對(duì)空管運(yùn)行的安全水平產(chǎn)生影響。

三、量化評(píng)估方法

空管要建立評(píng)估指標(biāo)體系，首先要確立目標(biāo)。不安全事件的發(fā)生可能由于多種因素所導(dǎo)致，其危險(xiǎn)程度也不一樣。因此，對(duì)危險(xiǎn)等級(jí)要進(jìn)行衡量，根據(jù)危險(xiǎn)等級(jí)所劃分出來(lái)的指標(biāo)來(lái)確定各個(gè)級(jí)別的操作責(zé)任，對(duì)不安全事件危險(xiǎn)程度的等級(jí)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響因素，按照垂直間隔、水平間隔、接近率、航跡夾角、人員狀態(tài)等評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，可以將不安全事件危險(xiǎn)量化在一定的范圍內(nèi)，劃分為不同危險(xiǎn)分值標(biāo)準(zhǔn)范圍。將危險(xiǎn)程度分值范圍進(jìn)行迭加，空管不安全事件危險(xiǎn)等級(jí)就劃分為三個(gè)級(jí)別，包括低等級(jí)嚴(yán)重，即一般不安全事件，該級(jí)別的評(píng)估分值在75分以下；中等級(jí)嚴(yán)重，即一般事故征候，該評(píng)估分值在75-89分之間；高等級(jí)嚴(yán)重，即嚴(yán)重事故征候，該評(píng)估分值在90分以上。根據(jù)評(píng)估等級(jí)與分值，人們?cè)趯?duì)不安全事件進(jìn)行調(diào)查時(shí)，其評(píng)估的主要事件是針對(duì)中等級(jí)嚴(yán)重和高等級(jí)嚴(yán)重，依據(jù)詳細(xì)的分值標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以幫助人們準(zhǔn)確的找到操作錯(cuò)誤發(fā)生的原因和根源，并將其作為典型事例以免類似事件的再次發(fā)生，嚴(yán)格的控制了飛行安全與管理。

四、小結(jié)

空中管理的重要管理內(nèi)容是對(duì)不安全事件的管理與控制。首先要明確不安全事件的量化評(píng)估方法，由于空管不安全事件的誘發(fā)因素較多，所以要分析根據(jù)不同程度的誘導(dǎo)因素，而建立評(píng)估指標(biāo)體系，通過(guò)對(duì)空管不安全事件的量化評(píng)估，來(lái)評(píng)定事件的嚴(yán)重程度，并在應(yīng)用實(shí)例中證明該方法的可行性和合理性。

參考文獻(xiàn)：

篇(3)

【 關(guān)鍵詞 】 信息安全；等級(jí)保護(hù)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Information Security Hierarchy Protection and Risk Assessment

Dai Lian-fen

（China Petroleum & Chemical Corporation Guangzhou Branch GuangdongGuangzhou 510725）

【 Abstract 】 This paper on how to combine the hierarchy protection of information security risk assessment a beneficial exploration, to effectively support the information systems hierarchy protection construction provides the reference.

【 Keywords 】 information security;hierarchy protection;risk assessment

1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是等級(jí)保護(hù)建設(shè)工作的基礎(chǔ)

等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)中的差距分析是按照等保的所有要求進(jìn)行符合性檢查，檢查信息系統(tǒng)現(xiàn)狀與國(guó)家等保要求之間的符合程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為信息安全工作的一種重要技術(shù)手段，其目標(biāo)是深入、詳細(xì)地檢查信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，比差距分析結(jié)果在技術(shù)上更加深入。為此，等級(jí)保護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之間存在互為依托、互為補(bǔ)充的關(guān)系，等級(jí)保護(hù)是國(guó)家一項(xiàng)信息安全政策，而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則是貫徹這項(xiàng)制度的方法和手段，在實(shí)施信息安全等級(jí)保護(hù)周期和層次中發(fā)揮著重要作用。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估貫穿等級(jí)保護(hù)工作的整個(gè)流程，只是在不同階段評(píng)估的內(nèi)容和結(jié)果不一樣。《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南》將等級(jí)保護(hù)基本流程分為三個(gè)階段：定級(jí)，規(guī)劃與設(shè)計(jì)，實(shí)施、等級(jí)評(píng)估與改進(jìn)。在第一階段中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象內(nèi)容是資產(chǎn)評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定級(jí)。在第二階段中，主要是對(duì)信息系統(tǒng)可能面臨的威脅和潛在的脆弱性進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，綜合平衡安全風(fēng)險(xiǎn)和成本，以及各系統(tǒng)特定安全需求，選擇和調(diào)整安全措施，確定出關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)、子系統(tǒng)和各類保護(hù)對(duì)象的安全措施。在第三個(gè)階段中，則涉及評(píng)估系統(tǒng)是否滿足相應(yīng)的安全等級(jí)保護(hù)要求、評(píng)估系統(tǒng)的安全狀況等，同時(shí)根據(jù)結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)。

等級(jí)保護(hù)所要完成的工作本質(zhì)就是根據(jù)信息系統(tǒng)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況,對(duì)信息系統(tǒng)安全需求進(jìn)行分級(jí), 實(shí)施不同級(jí)別的保護(hù)措施。實(shí)施等級(jí)保護(hù)的一個(gè)重要前提就是了解系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況和安全等級(jí), 所以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是等級(jí)保護(hù)的重要基礎(chǔ)與依據(jù)。

2 等級(jí)保護(hù)建設(shè)過(guò)程中如何有效地結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2.1 以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中資產(chǎn)安全屬性的重要度來(lái)劃分信息系統(tǒng)等級(jí)

在公安部等四部局聯(lián)合下發(fā)了《信息安全等級(jí)保護(hù)的實(shí)施意見(jiàn)》公通字2004第66號(hào)文中，根據(jù)信息和信息系統(tǒng)的重要程度，將信息和信息系統(tǒng)劃分為了五個(gè)等級(jí)自主保護(hù)級(jí)、指導(dǎo)保護(hù)級(jí)、監(jiān)督保護(hù)級(jí)、強(qiáng)制保護(hù)級(jí)和?？乇Ｗo(hù)級(jí)。實(shí)際上對(duì)信息系統(tǒng)的定級(jí)過(guò)程，也就是對(duì)信息資產(chǎn)的識(shí)別及賦值的過(guò)程。在國(guó)家的《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南》中，提出了對(duì)信息系統(tǒng)的定級(jí)依據(jù)，而這些依據(jù)基本的思想是根據(jù)信息資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性和可用性重要程度來(lái)確定信息系統(tǒng)的安全等級(jí)，這正是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行識(shí)別并賦值的過(guò)程：對(duì)信息資產(chǎn)的機(jī)密性進(jìn)行識(shí)別并賦值；對(duì)信息資產(chǎn)的完整性進(jìn)行識(shí)別并賦值；對(duì)信息資產(chǎn)的可用性進(jìn)行識(shí)別并賦值。從某種意義上來(lái)說(shuō)，信息系統(tǒng)(不是信息)的安全等級(jí)劃分，實(shí)際上也是對(duì)殘余風(fēng)險(xiǎn)的接受和認(rèn)可。

2.2 以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中威脅程度來(lái)確定安全等級(jí)的要求

在等級(jí)保護(hù)中，對(duì)系統(tǒng)定級(jí)完成后，應(yīng)按照信息系統(tǒng)的相應(yīng)等級(jí)提出安全要求，安全要求實(shí)際上體現(xiàn)在信息系統(tǒng)在對(duì)抗威脅的能力與系統(tǒng)在被破壞后，恢復(fù)的速度與恢復(fù)的程度方面。而這些在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，則是對(duì)威脅的識(shí)別與賦值活動(dòng)；脆弱性識(shí)別與賦值活動(dòng)；安全措施的識(shí)別與確認(rèn)活動(dòng)。對(duì)于一個(gè)安全事件來(lái)說(shuō)，是威脅利用了脆弱性所導(dǎo)致的，在沒(méi)有威脅的情況下，信息系統(tǒng)的脆弱性不會(huì)自己導(dǎo)致安全事件的發(fā)生。所以對(duì)威脅的分析與識(shí)別是等級(jí)保護(hù)安全要求的基本前提，不同安全等級(jí)的信息系統(tǒng)應(yīng)該能夠?qū)共煌瑥?qiáng)度和時(shí)間長(zhǎng)度的安全威脅。

2.3 以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果作為等級(jí)保護(hù)建設(shè)的安全設(shè)計(jì)的依據(jù)

在確定信息系統(tǒng)的安全等級(jí)和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，應(yīng)該根據(jù)安全等級(jí)的要求和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果進(jìn)行安全方案設(shè)計(jì)，而在安全方案設(shè)計(jì)中，首要的依據(jù)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，特別是對(duì)威脅的識(shí)別，在一些不存在的威脅的情況下，對(duì)相應(yīng)的脆弱性應(yīng)該不予考慮，只作為殘余風(fēng)險(xiǎn)來(lái)監(jiān)控。對(duì)于兩個(gè)等級(jí)相同的信息系統(tǒng)，由于所承載業(yè)務(wù)的不同，其信息的安全屬性也可能不同，對(duì)于需要機(jī)密性保護(hù)的信息系統(tǒng)，和對(duì)于一個(gè)需要完整性保護(hù)的信息系統(tǒng)，保護(hù)的策略必須是不同，雖然它們可能有相同的安全等級(jí)，但是保護(hù)的方法則不應(yīng)該是一樣的。所以，安全設(shè)計(jì)首先應(yīng)該以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果作為依據(jù)，而將設(shè)計(jì)的結(jié)果與安全等級(jí)保護(hù)的要求相比較，對(duì)于需要保護(hù)的必須符合安全等級(jí)要求，而對(duì)于不需要保護(hù)的則可以暫不考慮安全等級(jí)的要求，而對(duì)于一些必須高于安全等級(jí)要求的，則必須依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，進(jìn)行相應(yīng)高標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)。

3 結(jié)束語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為等級(jí)保護(hù)工作的開(kāi)展提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，是等級(jí)保護(hù)定級(jí)、建設(shè)的實(shí)際出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，判斷信息系統(tǒng)的安全狀況與安全等級(jí)保護(hù)要求之間的差距，從而不斷完善等級(jí)保護(hù)措施。文章對(duì)等級(jí)保護(hù)工作中如何結(jié)合信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行了有益的探索，為有效地支撐計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)建設(shè)的順利進(jìn)行提供了參考。

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篇(4)

一、第一輪專家評(píng)估結(jié)果的對(duì)比

可能導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)因素很多，課題組在第一輪調(diào)查問(wèn)卷中，共挑選了21個(gè)“關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素”供專家評(píng)估，如表1所示。這些風(fēng)險(xiǎn)因素涉及到機(jī)構(gòu)內(nèi)外兩個(gè)方面的因素，其中1.1、1.2、2.1是外部環(huán)境因素，其余主要是機(jī)構(gòu)內(nèi)部因素。

為便于專家評(píng)估，課題組將風(fēng)險(xiǎn)因素的危險(xiǎn)程度分為5個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)著5個(gè)分值，最高危險(xiǎn)等級(jí)為5，意指風(fēng)險(xiǎn)因素的“負(fù)面影響會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的損失且波及范圍較大”；其次為危險(xiǎn)等級(jí)4，意指風(fēng)險(xiǎn)因素“負(fù)面影響比較顯著”；危險(xiǎn)等級(jí)3的含義是指風(fēng)險(xiǎn)因素“負(fù)面影響有限且一目了然”；危險(xiǎn)等級(jí)2的含義是指風(fēng)險(xiǎn)因素“負(fù)面影響極為有限”；最低的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為1，意指風(fēng)險(xiǎn)因素“幾乎沒(méi)有任何負(fù)面影響，不需要特殊的保護(hù)措施”。每位被調(diào)查的專家需要分別給每個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素確定分值。

為便于比較分析，我們根據(jù)危險(xiǎn)等級(jí)平均值（以下簡(jiǎn)稱評(píng)估值）的高低，將被評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)因素分為四組，第一組為極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估值在4.5以上：第二組為嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估值在4.0~4.5之間，第三組為較嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估值在3.5~4.0之間，第四組為中度風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估值在3.0~3.5之間。

中外專家的第一輪評(píng)估結(jié)果既存在相同之處，也存在著明顯的差異，表現(xiàn)在如下方面：

1．專家們的評(píng)估結(jié)果表示電子文件風(fēng)險(xiǎn)客觀存在。雖然本次調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)果不可避免地要受到專家個(gè)人背景、知識(shí)結(jié)構(gòu)等方面的影響，但由于評(píng)估者皆為電子文件管理方面的資深專家，故結(jié)果具有代表性，能夠反映出人們對(duì)于電子文件風(fēng)險(xiǎn)的一般認(rèn)識(shí)。中外專家給每個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值都在3以上，所有風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估值的平均分為4，這說(shuō)明課題組挑選的風(fēng)險(xiǎn)因素切實(shí)存在于電子文件管理之中，它們帶給電子文件管理的負(fù)面影響是顯而易見(jiàn)的，確系關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。

表1 關(guān)鍵電子文件風(fēng)險(xiǎn)因素及其評(píng)估值

2．相對(duì)而言，國(guó)外專家的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)要高于國(guó)內(nèi)專家。國(guó)外專家評(píng)定的危險(xiǎn)等級(jí)超過(guò)4.5的極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素有4個(gè)，其中有2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值為4.83，另外2個(gè)為4.6。國(guó)內(nèi)專家評(píng)定的極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素只有2個(gè)，且評(píng)估值僅為4.5。這也許是發(fā)達(dá)國(guó)家電子政務(wù)建設(shè)的時(shí)間長(zhǎng)，電子文件管理不當(dāng)?shù)膽K痛教訓(xùn)較多的緣故。

3．電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)缺失（1.2）、系統(tǒng)功能缺陷（3.13）、未遷移（3.18）是雙方共同認(rèn)定的危險(xiǎn)程度很高的風(fēng)險(xiǎn)因素。國(guó)外專家評(píng)估結(jié)果表示，“1.2主管部門沒(méi)有出臺(tái)電子文件真實(shí)、完整、可讀的管理辦法、管理標(biāo)準(zhǔn)”排名第一，評(píng)估值為4.83，系最嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)因素；“3.18在系統(tǒng)升級(jí)、變換時(shí)未遷移電子文件”排名第二，評(píng)估值為4.6，是極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素；“3.13電子文件管理系統(tǒng)沒(méi)有完整捕獲文件內(nèi)容、結(jié)構(gòu)或者背景信息的功能”排名第四，評(píng)估值為4.3，屬嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素。

國(guó)內(nèi)專家對(duì)這三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值均為4.38，并列排名第二，屬于嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素。

雙方專家給這三個(gè)因素的評(píng)估值都大于4.3，排名靠前。這三個(gè)因素都和電子文件管理方法的缺失有關(guān)。其中，管理標(biāo)準(zhǔn)為電子文件遠(yuǎn)離風(fēng)險(xiǎn)指明了關(guān)鍵的管理步驟和管理方法；而設(shè)計(jì)合理的電子文件管理系統(tǒng)則是滿足電子文件管理需求的終極手段，①電子文件管理最終要依賴以軟件系統(tǒng)為中心的綜合性管理方法；②信息系統(tǒng)的頻繁變遷給具有系統(tǒng)依賴性的電子文件的閱讀輸出造成極大的障礙，這是電子文件管理者需要面對(duì)的首要難題，遷移是應(yīng)對(duì)該難題的一種解決辦法。中外專家對(duì)這三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素危險(xiǎn)程度的共同認(rèn)定，反映了對(duì)科學(xué)有效的電子文件管理方法的迫切需求，應(yīng)當(dāng)引起我們的高度重視。

4．國(guó)外專家對(duì)威脅電子文件可讀性的風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值均高于國(guó)內(nèi)專家。除了給3.18打了高分之外，國(guó)外專家對(duì)另外兩個(gè)威脅電子文件可讀性的因素的評(píng)估值也明顯高于國(guó)內(nèi)專家。這兩個(gè)因素分別是“3.14沒(méi)有規(guī)定文件的格式”和“3.19未保存生成電子文件的軟硬件”。

5．國(guó)內(nèi)專家對(duì)威脅電子文件完整性的風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值均高于國(guó)外專家

“3.16沒(méi)有完善的備份措施”和“3.17文件管理過(guò)程中的元數(shù)據(jù)記錄不全”是威脅電子文件完整性的風(fēng)險(xiǎn)因素。國(guó)內(nèi)專家將最高評(píng)估值――4.5給了這兩個(gè)因素。而國(guó)外專家的評(píng)估值并不高，分別為4和3.83。這種差別反映了中外文件管理工作對(duì)文件質(zhì)量的不同追求。相比而言，我國(guó)更重視電子文件的完整，而國(guó)外更重視可讀和可用。

6．國(guó)外專家對(duì)自然因素的評(píng)估值明顯高于國(guó)內(nèi)專家。在21個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素中，有兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素是與自然因素直接相關(guān)，分別是“3.20沒(méi)有文檔保管場(chǎng)所安全保護(hù)措施”和“3.21沒(méi)有針對(duì)本地易發(fā)天災(zāi)的防范措施”。國(guó)外專家對(duì)這兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素危險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估值分別為4.83和4.4，排名分別為第一和第三；而國(guó)內(nèi)專家的評(píng)估值只有4.13和3.88，危險(xiǎn)等級(jí)排名為第五和第七。

出現(xiàn)這種明顯差異，其原因可能在于9.11事件對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的沖擊。2001年9月11日，紐約世界貿(mào)易中心大樓倒塌，位于這座大樓中的許多公司，因?yàn)槠渌袠I(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被毀，無(wú)法繼續(xù)業(yè)務(wù)活動(dòng)，只得申請(qǐng)破產(chǎn)。世界著名的摩根―斯坦利銀行的總部及其數(shù)據(jù)也毀于這次事件中，但是該銀行采用了數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)，在數(shù)英里外的新澤西州的蒂內(nèi)克保留著備份數(shù)據(jù)，在重新安裝好硬件系統(tǒng)后，第三天就恢復(fù)了營(yíng)業(yè)。③

國(guó)內(nèi)專家給自然因素打低分的理由是，雖然火災(zāi)、洪水、地震等自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，造成的損失往往是毀滅性的，但是發(fā)生的概率比較低，而且風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法比較簡(jiǎn)單，比較容易防范。根據(jù)以往歷史記錄，這種自然災(zāi)害造成的風(fēng)險(xiǎn)損失不是很突出。

7．國(guó)內(nèi)專家對(duì)法律、體制和資金因素的評(píng)估值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)外專家。在所有風(fēng)險(xiǎn)因素中，中外專家對(duì)“1.1政府電子文件作為正式文件的法律地位尚未得到普遍認(rèn)同”的評(píng)估值差別最大。國(guó)外專家的評(píng)估值僅為3，排名最后；而國(guó)內(nèi)專家的評(píng)估值高達(dá)4.13。對(duì)電子文件實(shí)行科學(xué)管理的前提就是承認(rèn)電子文件作為正式文件的法律地位，即電子文件是電子的真實(shí)記錄，是政府行使職能合法、有效的憑證，是政府記憶得以延續(xù)的手段。課題組在調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，盡管《電子簽名法》頒布，但是現(xiàn)實(shí)世界中電子文件的憑證效力仍然備受懷疑，絕大多數(shù)單位采用了雙套制、雙軌制作為電子文件管理的解決方案，忽視電子文件的全程管理與長(zhǎng)久保存。而沒(méi)有單軌制的政府電子文件管理，就不可能有全面的電子政務(wù)戰(zhàn)略。與此形成鮮明對(duì)比的是沒(méi)有一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家將雙套制、雙軌制作為電子文件管理的解決之道，所有的研究與探索都以電子證據(jù)的長(zhǎng)久保存與資源共享為目標(biāo)。國(guó)內(nèi)外評(píng)估值的差異恰好反映了我國(guó)在電子政務(wù)建設(shè)尚不夠深入。

與體制相關(guān)的因素有三個(gè)，分別是“2.1沒(méi)有明確的主管部門”、“3.1機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)很不重視”和“3.3機(jī)構(gòu)內(nèi)各有關(guān)部門、人員文件管理的職責(zé)不明確”。國(guó)外專家的評(píng)估值為3.5、4、3.83，危險(xiǎn)程度不高；國(guó)內(nèi)專家的評(píng)估值則為4、4.25和4.25，都屬于嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素。由此可見(jiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家文檔管理的宏觀體制以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理體制相對(duì)完善。不過(guò)，從評(píng)估值來(lái)看，國(guó)外專家也較為認(rèn)同領(lǐng)導(dǎo)重視的重要性。

無(wú)論是開(kāi)發(fā)電子文件管理系統(tǒng)、配置計(jì)算機(jī)硬件和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、購(gòu)買存儲(chǔ)載體，還是系統(tǒng)的維護(hù)和更新?lián)Q代都需要一定的資金投入。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，國(guó)內(nèi)外專家對(duì)資金因素（3.2）危險(xiǎn)等級(jí)的判斷也截然不同，國(guó)內(nèi)專家的評(píng)估值為4.13，國(guó)外專家的評(píng)估值僅為3.5。

可見(jiàn)法律、體制、資金都是帶有“中國(guó)特色”的風(fēng)險(xiǎn)因素。

8．國(guó)外專家對(duì)業(yè)務(wù)人員責(zé)任心缺失這一風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值高于國(guó)內(nèi)專家。中外專家在“3.4業(yè)務(wù)人員缺乏責(zé)任心”評(píng)估值差異也極為明顯，分別為3.38和4.6，分別被判斷為“中度風(fēng)險(xiǎn)因素”和“極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”，僅次于法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估差異。也許在法制傳統(tǒng)比較悠久、制度規(guī)范相對(duì)健全的環(huán)境中，人員主觀能動(dòng)性的重要性便會(huì)凸現(xiàn)。

二、第二輪專家評(píng)估結(jié)果的分析

第一輪調(diào)查之后，課題組仔細(xì)研究了專家們的評(píng)估結(jié)果和研究建議，調(diào)整了調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)構(gòu)，將風(fēng)險(xiǎn)因素按照發(fā)生的層面不同劃分為宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次，新增了5個(gè)分布在宏觀和中觀層面的外部環(huán)境因素；在個(gè)別問(wèn)題的描述上也略有改動(dòng)。

為使本文主題集中，我們?nèi)匀灰栽嫉?1風(fēng)險(xiǎn)因素作為比較對(duì)象。在本輪評(píng)估中，大多風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值有了變化，不過(guò)變化幅度并不是太大，未出現(xiàn)顛覆性的意見(jiàn)，上一輪評(píng)估結(jié)果中顯示的中外差異仍然存在。由此可見(jiàn)，由于管理體制、信息化水平、觀念等方面的差別，我國(guó)的電子文件風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較為明顯的區(qū)別。縱向比較，國(guó)內(nèi)專家第二輪評(píng)估結(jié)果顯示：

1．就總體而言，風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值增高。無(wú)論是最高值、最低值，還是平均值，第二輪專家評(píng)估值都高于第一輪。這說(shuō)明專家們對(duì)電子文件風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)同度增加了。在某種程度上，這樣的變化肯定了電子文件風(fēng)險(xiǎn)研究的意義和必要性。

2．電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)缺失（1.2）的評(píng)估值升至第一。“1.2主管部門沒(méi)有出臺(tái)電子文件真實(shí)、完整、可讀的管理辦法、管理標(biāo)準(zhǔn)”由第一輪中的第二攀升到了榜首，評(píng)估值增加了0.37，是評(píng)估值增幅最大的兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之一（另一個(gè)是3.4），這再次說(shuō)明該問(wèn)題的重要性。隨著美國(guó)、歐盟、澳大利亞、加拿大等國(guó)家和地區(qū)電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)的紛紛出臺(tái)和推廣應(yīng)用，相比而言，我國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)制定與貫徹方面的缺陷愈發(fā)令人心焦。

3．法律、體制等軟性風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值繼續(xù)走高。法律風(fēng)險(xiǎn)因素1.1，體制風(fēng)險(xiǎn)因素2.1、3.1、3.3在本輪調(diào)查中的評(píng)估值高于第一輪。其中“3.1機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)很不重視”更是以4.5的得分由“嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”晉升為“極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”。

4．資金、技術(shù)等硬性風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值普遍降低。在整體評(píng)估值增長(zhǎng)的前提下，資金、技術(shù)等硬性風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值卻呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。除了“3.16沒(méi)有完善的備份措施”、“3.18在系統(tǒng)升級(jí)、變換時(shí)未遷移電子文件”這兩個(gè)技術(shù)因素之外，資金因素3.2及技術(shù)因素“3.9未采用嚴(yán)格的用戶身份認(rèn)證技術(shù)”、“3.10未定義各類用戶的存取權(quán)限或定義不當(dāng)”、“3.12未采用有效的病毒實(shí)時(shí)監(jiān)視軟件”、“3.17文件管理過(guò)程中的元數(shù)據(jù)記錄不全”的評(píng)估值均低于第一輪的評(píng)估結(jié)果，3.3、3.10、3.12更是由“嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”降級(jí)為“較嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”。

5．自然風(fēng)險(xiǎn)和保管場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估值有所增長(zhǎng)。自然風(fēng)險(xiǎn)和保管場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)直接針對(duì)的是文件的物質(zhì)實(shí)體，帶來(lái)的危害可能是毀滅性的。因此，第二輪調(diào)查結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)因素3.20和3.21的評(píng)估值都有所增長(zhǎng)。

6．“人本”意識(shí)有所增強(qiáng)。“3.4業(yè)務(wù)人員責(zé)任心不強(qiáng)”是在法律風(fēng)險(xiǎn)因素2.3之外評(píng)估值增幅最大的另一風(fēng)險(xiǎn)因素，由“中度風(fēng)險(xiǎn)因素”躋身于“較嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”，人員主觀能動(dòng)性的重要程度在本輪調(diào)查中有所提升。

三、對(duì)評(píng)估結(jié)果的綜合分析

中外專家評(píng)估結(jié)果的異同反映了信息化程度不同的國(guó)家在電子文件風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)上的異同，為我國(guó)電子文件管理工作發(fā)展方向的確定提供了依據(jù)。通過(guò)本次專家的評(píng)估，我們至少可以得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

1． 電子文件風(fēng)險(xiǎn)管理是電子文件管理的必要組成。專家評(píng)估的結(jié)果表明，電子文件風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。被評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)因素中，超過(guò)一半的風(fēng)險(xiǎn)因素的危險(xiǎn)級(jí)別都高于4，負(fù)面影響比較顯著。當(dāng)今社會(huì)，危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為政府管理的常態(tài)性工作。將風(fēng)險(xiǎn)管理方法引入電子文件管理領(lǐng)域，是電子文件管理的客觀要求，也是電子政務(wù)建設(shè)的必要內(nèi)容。

2．電子文件風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自多個(gè)方面，必須構(gòu)筑起全方位的應(yīng)對(duì)體系。為中外專家所承認(rèn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素多種多樣。無(wú)論是極嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重還是中度風(fēng)險(xiǎn)因素，都有來(lái)自多個(gè)層次、多個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)因素。為了有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，提高管理質(zhì)量，必須構(gòu)筑起全方位的應(yīng)對(duì)體系，關(guān)系到政府機(jī)關(guān)、主管部門、研究團(tuán)體、軟件提供商等多種機(jī)構(gòu)，文件生成、處理、管理、利用的各類的管理人員和操作人員，保管場(chǎng)所、信息基礎(chǔ)設(shè)施、文件管理業(yè)務(wù)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、規(guī)范體系、人員素質(zhì)和觀念等多個(gè)方面。

3．克服法律、體制、標(biāo)準(zhǔn)方面的障礙，是我國(guó)應(yīng)對(duì)電子文件風(fēng)險(xiǎn)之路上的當(dāng)務(wù)之急。電子管理標(biāo)準(zhǔn)是中外專家公認(rèn)的極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素。但同時(shí)，中外專家對(duì)于體制、法律風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估卻截然不同，中方的評(píng)估值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外方，而且在得知國(guó)外專家評(píng)價(jià)結(jié)果的情況下，在第二輪評(píng)估非但沒(méi)有降低評(píng)估值，反而加大了分值。這個(gè)結(jié)果真實(shí)地反映了處于不同發(fā)展階段的電子文件管理工作的社會(huì)條件。

隨著電子政務(wù)建設(shè)的推進(jìn)，發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛建立電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)，并憑借著其堅(jiān)實(shí)的法治傳統(tǒng)，通過(guò)軟件的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證、標(biāo)準(zhǔn)咨詢服務(wù)等手段推動(dòng)電子文件管理工作。而同樣的路徑在我國(guó)未見(jiàn)得能夠起到同樣的效果。這是因?yàn)槲覈?guó)法治化、規(guī)范化管理基礎(chǔ)較為單薄，而法律、體制的障礙不除，即便標(biāo)準(zhǔn)得以制定，由于欠缺制度上的保障，標(biāo)準(zhǔn)的貫徹實(shí)施過(guò)程必定充滿艱辛。因此，法律、體制、標(biāo)準(zhǔn)的完善必須齊頭并進(jìn)。在某種意義上，法律的健全、體制的完善更為重要。

注釋：

① 趙屹，陳曉暉.電子文件管理的終極解決之道.檔案學(xué)通訊，2002（2）

② 于麗娟.電子文件管理軟件設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)――DOD5015.2-STD.檔案學(xué)通訊，2003（3）

篇(5)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要職能,也是保險(xiǎn)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中極易被忽略的領(lǐng)域之一。近年來(lái),重大自然災(zāi)害及意外事故頻發(fā),單一事故造成的損失巨大,雖然事故發(fā)生后保險(xiǎn)公司根據(jù)保單約定進(jìn)行了積極的賠付,但事前的風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)估工作仍未能引起足夠的重視。筆者在與各保險(xiǎn)公司人員進(jìn)行交流過(guò)程中了解到,從認(rèn)識(shí)上各保險(xiǎn)公司都能夠意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的重要性,但在具體開(kāi)展工作的過(guò)程中,除了風(fēng)控經(jīng)費(fèi)不足之外,更重要的是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的思路、流程以及方法認(rèn)識(shí)不清,尤其是面對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)時(shí),把握不住重點(diǎn),存在畏難情緒,所開(kāi)展的風(fēng)控工作也僅限于現(xiàn)場(chǎng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),缺乏統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估思路,所取得的成效不大。通過(guò)對(duì)保險(xiǎn)承保風(fēng)險(xiǎn)特征的分析,保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)存在大量風(fēng)險(xiǎn)與同質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的特征。因此,在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中引入標(biāo)準(zhǔn)化的思路,將保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)化,按照標(biāo)準(zhǔn)化的要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià),對(duì)于有效提升我國(guó)保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平,降低風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生的概率具有積極的借鑒意義。

二、保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)及標(biāo)準(zhǔn)化的概念特征

(一)保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的特征

保險(xiǎn)是分散風(fēng)險(xiǎn)、消化損失的一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度。從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度看,保險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的一種方法,或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一種機(jī)制。通過(guò)保險(xiǎn),將眾多的單位和個(gè)人結(jié)合起來(lái),變個(gè)體對(duì)付風(fēng)險(xiǎn)為大家共同對(duì)付風(fēng)險(xiǎn),從而提高風(fēng)險(xiǎn)損失的承受能力。保險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度,既是風(fēng)險(xiǎn)的集合過(guò)程,又是風(fēng)險(xiǎn)的分散過(guò)程。保險(xiǎn)公司通過(guò)保險(xiǎn)將眾多投保人所面臨的分散性風(fēng)險(xiǎn)集合起來(lái),當(dāng)發(fā)生保險(xiǎn)責(zé)任范圍內(nèi)的損失時(shí),又將少數(shù)人遭受的風(fēng)險(xiǎn)損失分?jǐn)偨o全體投保人,通過(guò)保險(xiǎn)的補(bǔ)償或給付行為分?jǐn)倱p失或保證經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定。保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的集合和分散應(yīng)具備兩個(gè)前提條件:一是大量風(fēng)險(xiǎn)的集合體。保險(xiǎn)在于集合多數(shù)人的保費(fèi),補(bǔ)償少數(shù)人的損失。大量風(fēng)險(xiǎn)的集合,是基于風(fēng)險(xiǎn)分散的技術(shù)要求,也是概率論和大數(shù)法則原則在保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)中得以運(yùn)用的前提。二是同質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的集合體。所謂同質(zhì)風(fēng)險(xiǎn),指風(fēng)險(xiǎn)單位在種類、品質(zhì)、性能和價(jià)值等方面大體相近,如果風(fēng)險(xiǎn)不同質(zhì),那么風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生的概率就不相同,風(fēng)險(xiǎn)也就無(wú)法進(jìn)行統(tǒng)一集合與分散。此外,不同質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生的頻度、幅度也不同,若對(duì)不同質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集合與分散,極容易導(dǎo)致保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)的不穩(wěn)定。

(二)標(biāo)準(zhǔn)化的基本概念

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化法條文解釋,標(biāo)準(zhǔn)化是“在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)、及管理等社會(huì)實(shí)踐中,對(duì)重復(fù)性事物和概念通過(guò)制定、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn),達(dá)到統(tǒng)一,以獲得最佳秩序和社會(huì)效益的過(guò)程”。因此,凡具有多次重復(fù)使用和需要制定標(biāo)準(zhǔn)的具體產(chǎn)品,以及各種定額、規(guī)劃、要求、方法、概念等,都可作為標(biāo)準(zhǔn)化的對(duì)象。標(biāo)準(zhǔn)化的對(duì)象一般可分為兩類:一類是標(biāo)準(zhǔn)化的具體對(duì)象,即需要制定標(biāo)準(zhǔn)的具體事物;另一類是標(biāo)準(zhǔn)化的總體對(duì)象,即各種具體對(duì)象的總和所構(gòu)成的整體,通過(guò)它可以研究各種具體對(duì)象的共同屬性、本質(zhì)和普遍規(guī)律。標(biāo)準(zhǔn)化的基本原理包括統(tǒng)一原理、簡(jiǎn)化原理、協(xié)調(diào)原理和最優(yōu)化原理。統(tǒng)一原理就是為了保證事物發(fā)展所必須的秩序和效率,對(duì)事物的形成、功能或其他特性,確定適合于一定時(shí)期和一定條件的一致規(guī)范,并且這種一致規(guī)范與被取代的對(duì)象在功能上達(dá)到等效。簡(jiǎn)化原理是為了經(jīng)濟(jì)有效地滿足需要,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象的結(jié)構(gòu)、型式、規(guī)格或其他性能進(jìn)行篩選提煉,剔除其中多余的、低效能的、可替換的環(huán)節(jié),精煉并確定出滿足全面需要所必要的高效能的環(huán)節(jié),保持整體構(gòu)成精簡(jiǎn)合理,使之功能效率最高。協(xié)調(diào)原理是為了使標(biāo)準(zhǔn)的整體功能達(dá)到最佳,并產(chǎn)生實(shí)際效果,必須通過(guò)有效的方式協(xié)調(diào)好系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)因素之間的關(guān)系,確定為建立和保持相互一致,適應(yīng)或平衡關(guān)系所必須具備的條件。最優(yōu)化原理是按照特定的目標(biāo),在一定的限制條件下,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)的構(gòu)成因素及其關(guān)系進(jìn)行選擇、設(shè)計(jì)或調(diào)整,使之達(dá)到最理想的效果。標(biāo)準(zhǔn)化是實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理和現(xiàn)代化管理的基礎(chǔ),是合理發(fā)展產(chǎn)品品種、組織專業(yè)化生產(chǎn)的前提條件,是提高產(chǎn)品質(zhì)量保證安全、衛(wèi)生的技術(shù)保障,也是資源合理利用、節(jié)約能源和節(jié)約原材料的有效途徑。實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的重要意義是改進(jìn)產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)的適應(yīng)性,防止貿(mào)易壁壘,促進(jìn)技術(shù)合作。

三、保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化的必要性

標(biāo)準(zhǔn)化的目的是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序和社會(huì)效益,通過(guò)制定和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn),使標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象的有序化程度達(dá)到最佳狀態(tài)。對(duì)于保險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,不同的主體,甚至同一主體如保險(xiǎn)公司內(nèi)部的不同層級(jí)和部門,對(duì)其有著不同的理解,關(guān)注的焦點(diǎn)也存在差異,造成了各相關(guān)方之間的不配合,難于開(kāi)展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理效果的客觀評(píng)價(jià),也就難于達(dá)到最佳秩序和最佳社會(huì)效益。通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化,為風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)提供一種共同的語(yǔ)言和公式,有了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各相關(guān)方就可以使用相同的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程,有了相同的決策、處理基礎(chǔ),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)持有共同的認(rèn)識(shí),有利于規(guī)范保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。保險(xiǎn)所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)具有“大量、同質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)”的特征,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化的過(guò)程,也就是針對(duì)各類大量同質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)分析研究的基礎(chǔ)上,結(jié)合技術(shù)進(jìn)步的新成果以及實(shí)踐中累計(jì)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),使之相互結(jié)合,加以消化、融會(huì)貫通、提煉和概括的過(guò)程。人們?cè)谏a(chǎn)實(shí)踐中為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或減少損失,已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗(yàn),也取得了大量的科學(xué)技術(shù)成果,這些成果和經(jīng)驗(yàn)如果以標(biāo)準(zhǔn)的形式來(lái)表達(dá),對(duì)于保險(xiǎn)公司在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中提高效率具有重要意義。

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化分析

保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化體系的構(gòu)建,要基于標(biāo)準(zhǔn)化的統(tǒng)一、簡(jiǎn)化、協(xié)調(diào)和最優(yōu)化原理,根據(jù)保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素的特征,將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中的共性的、重復(fù)性的可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素識(shí)別出來(lái),使決策者及有關(guān)各方可以更深刻地理解各類承保風(fēng)險(xiǎn),以及現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施的充分性和有效性,為確定最合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法奠定基礎(chǔ)。根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》(GB/T27921-2011),結(jié)合保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的特征,將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)中的標(biāo)準(zhǔn)化重點(diǎn)進(jìn)行逐一解析,分析各環(huán)節(jié)中需要重點(diǎn)關(guān)注的因素和方法,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化。

(一)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)化

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風(fēng)險(xiǎn)要素的過(guò)程,也是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是確定可能影響保險(xiǎn)事故發(fā)生的事件或情況,一旦風(fēng)險(xiǎn)得以識(shí)別,保險(xiǎn)公司應(yīng)立即對(duì)現(xiàn)有的控制措施進(jìn)行識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件及其原因和潛在后果的識(shí)別,識(shí)別的方法包括:1)基于證據(jù)的方法,例如檢查表法以及對(duì)歷史數(shù)據(jù)的評(píng)審;2)系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)方法,例如專家團(tuán)隊(duì)遵循系統(tǒng)化的過(guò)程,通過(guò)一套結(jié)構(gòu)化的提示或問(wèn)題來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn);3)歸納推理技術(shù),例如危險(xiǎn)與可操作性分析方法等。此外,也可利用各種支持性技術(shù)來(lái)提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性和完整性,例如頭腦風(fēng)暴法和德?tīng)柗品ǖ?但無(wú)論采用哪種技術(shù),其關(guān)鍵是在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程中要認(rèn)識(shí)到人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)以及組織管理制度的有效性。

(二)風(fēng)險(xiǎn)分析標(biāo)準(zhǔn)化

在風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中,重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)考慮導(dǎo)致保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)的其他特性,還要考慮控制措施是否存在及其有效性。為確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),風(fēng)險(xiǎn)分析通常包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的潛在后果范圍和發(fā)生可能性的估計(jì),該后果可能源于一個(gè)時(shí)間、情景或狀況。在某些情況下,風(fēng)險(xiǎn)可能是一系列事件迭加的結(jié)果,或者由一些難以識(shí)別待定事件所誘發(fā),在這種情況下,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重點(diǎn)是分析系統(tǒng)各組成部分的重要性和薄弱環(huán)節(jié),檢查并確定相應(yīng)的防護(hù)措施。風(fēng)險(xiǎn)分析的方法可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。定性的風(fēng)險(xiǎn)分析可通過(guò)重要性等級(jí)來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)后果、可能性和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),如“高”、“中”、“低”3個(gè)重要性程度。半定量法可利用數(shù)字評(píng)級(jí)量表來(lái)測(cè)度風(fēng)險(xiǎn)的后果和發(fā)生的可能性,并運(yùn)用公式將二者結(jié)合起來(lái),確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。定量分析可估計(jì)出風(fēng)險(xiǎn)后果及其發(fā)生可能性的實(shí)際數(shù)值,并產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的數(shù)值。

(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)將包括風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較,或者在各種風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果之間進(jìn)行比較,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)利用風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中所獲得的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),對(duì)外來(lái)的行動(dòng)進(jìn)行決策,包括:1)某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是否需要應(yīng)對(duì);2)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)應(yīng)優(yōu)先次序;3)是否應(yīng)開(kāi)展某項(xiàng)應(yīng)對(duì)活動(dòng);4)應(yīng)該采取哪些途徑。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可容許程度,將風(fēng)險(xiǎn)劃分為如下三個(gè)區(qū)域:不可接受區(qū)域、中間區(qū)域和廣泛可接受區(qū)域。不可接受區(qū)域內(nèi)無(wú)論相關(guān)活動(dòng)可帶來(lái)何種收益,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)都是無(wú)法承受的,必須不惜代價(jià)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì);中間區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮實(shí)施應(yīng)對(duì)措施的成本與收益,并權(quán)衡機(jī)遇與潛在后果;廣泛可接受區(qū)域中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)微不足道,或者風(fēng)險(xiǎn)很小,無(wú)需采取任何風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

五、結(jié)語(yǔ)

篇(6)

在擬建高速公路橋梁的初步設(shè)計(jì)階段，從橋梁工程的安全風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)價(jià)、多階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)對(duì)策措施等多方面著手，結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)條件、工程設(shè)計(jì)方案、功能要求等方面，開(kāi)展高速公路橋梁工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究。選取云南省某高速公路橋梁為項(xiàng)目依托，針對(duì)其建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)、施工階段風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)共三方面展開(kāi)討論，對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、選定風(fēng)險(xiǎn)源、得到評(píng)估指標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。結(jié)果表明:擬建高速公路橋梁建設(shè)和施工條件復(fù)雜，運(yùn)營(yíng)管理?xiàng)l件相對(duì)簡(jiǎn)單。其中，建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)源眾多，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)較高。針對(duì)三方面可能發(fā)生的安全風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制保障措施，減輕風(fēng)險(xiǎn)損失，提高工程的安全性。

關(guān)鍵詞:

高速公路;橋梁工程;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

本文從橋梁工程的安全風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)價(jià)、多階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)對(duì)策措施等多方面著手，在擬建高速公路橋梁的初步設(shè)計(jì)階段，開(kāi)展高速公路橋梁工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究。同時(shí)，選取云南省某高速公路橋梁為項(xiàng)目依托，針對(duì)其建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)、施工階段風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)共3方面展開(kāi)討論，得到評(píng)估指標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。該方法具有一定的參考價(jià)值，可以為相關(guān)科研工作人員提供技術(shù)支撐。

1安全風(fēng)險(xiǎn)源分析

在擬建高速公路橋梁的初步設(shè)計(jì)階段，全面掌握工程的建設(shè)條件、施工條件等，利用安全評(píng)價(jià)方法，確定可能引發(fā)或?qū)е聵蛄喊踩L(fēng)險(xiǎn)事故的不利因素，避免重大安全事故的發(fā)生，降低危害公共安全或社會(huì)生活的不利事件發(fā)生的可能性。

1.1風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別

通過(guò)對(duì)前人工作的總結(jié)和后期資料的收集、分析、歸納，將高速公路橋梁工程風(fēng)險(xiǎn)源階段確定為四個(gè)方面，分別是建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)源、施工條件風(fēng)險(xiǎn)源、結(jié)構(gòu)條件風(fēng)險(xiǎn)源和運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)源。全面準(zhǔn)確的掌握其各自風(fēng)險(xiǎn)源的構(gòu)成、分布、等級(jí)、可能造成的影響等相關(guān)信息，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事故的處治能力，有效避免或減少重大突發(fā)事件及其造成的生命財(cái)產(chǎn)損失。同時(shí)，在各階段風(fēng)險(xiǎn)源確定的過(guò)程中，應(yīng)綜合考慮多方面影響因素，對(duì)于那些發(fā)生可能性極小的或者是即使發(fā)生對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也影響不大的因素，應(yīng)及時(shí)排除。但是在這個(gè)過(guò)程中，絕對(duì)不能忽略或遺漏一些重要因素，這會(huì)在一定程度上影響決策的準(zhǔn)確性和科學(xué)決策的可能性。即，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別，用定性的方法擬定風(fēng)險(xiǎn)源的權(quán)重，有選擇的制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，消除安全隱患。

1.2建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)源

建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)因素有很多，其影響程度也不盡相同。因此，在綜合考慮多方面影響因素、造成的風(fēng)險(xiǎn)程度等方面后，將其風(fēng)險(xiǎn)源確定為地震、不良地質(zhì)和洪水3個(gè)方面。地震風(fēng)險(xiǎn)源主要包括地震地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生對(duì)樁基、橋墩的影響，還包括主梁碰撞受損、支座失效、附屬設(shè)施破壞、落涼等風(fēng)險(xiǎn);不良地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)源主要包括由危巖落石導(dǎo)致的橋梁結(jié)構(gòu)及車輛損傷等和由滑坡、不穩(wěn)定斜坡導(dǎo)致的橋梁結(jié)構(gòu)受損、人員上網(wǎng)等;洪水風(fēng)險(xiǎn)源主要是指由沖刷導(dǎo)致的有效樁長(zhǎng)減短和漂浮物撞擊導(dǎo)致的橋墩損傷。

1.3施工階段風(fēng)險(xiǎn)源

橋梁的施工完成需要眾多的工作技術(shù)人員，通過(guò)一定的時(shí)間才能完成。其從圖紙轉(zhuǎn)化為實(shí)物的過(guò)程中是復(fù)雜的，這期間會(huì)受到社會(huì)環(huán)境、組織結(jié)構(gòu)、材料質(zhì)量、施工技術(shù)等多種因素的影響，存在著較大的不確定性。為此，綜合考慮多方面影響因素，將施工階段風(fēng)險(xiǎn)源確定為T梁預(yù)制階段風(fēng)險(xiǎn)、T梁吊裝階段風(fēng)險(xiǎn)和橋墩及基礎(chǔ)施工風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)方面。T梁預(yù)制階段風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故包括混凝土級(jí)配不合理、材料本身存在缺陷、支座鋼板預(yù)埋件位置錯(cuò)誤、預(yù)應(yīng)力孔道曲線位置錯(cuò)誤、錨下加強(qiáng)鋼筋數(shù)量不夠、位置不對(duì)、超張拉、振搗不密實(shí)造成錨下混凝土開(kāi)裂等多個(gè)方面;T梁吊裝階段風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故包括吊裝過(guò)程中發(fā)生機(jī)械故障、吊裝過(guò)程中梁體不平衡、發(fā)生傾斜、磕碰、現(xiàn)澆濕接縫及橫隔板鋼筋連接不準(zhǔn)確、混凝土澆筑缺陷等;橋墩及基礎(chǔ)施工風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故包括工期安排不合理，導(dǎo)致汛期未完工、水中架設(shè)橋墩支架基礎(chǔ)不穩(wěn)定等。

1.4結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)源

結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)源方面，我國(guó)開(kāi)展橋梁施工設(shè)計(jì)已經(jīng)有半個(gè)世紀(jì)之久，其相關(guān)的技術(shù)規(guī)程、流程規(guī)范已經(jīng)較為成熟，如公路橋涵設(shè)計(jì)通用規(guī)范、公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南、公路鋼筋混凝土及預(yù)應(yīng)力混凝土橋涵設(shè)計(jì)規(guī)范、公路橋涵地基與基礎(chǔ)設(shè)計(jì)規(guī)范等等。為此，針對(duì)結(jié)構(gòu)、施工工藝相對(duì)簡(jiǎn)單，長(zhǎng)度相對(duì)較短的高速公路橋梁，在本文不會(huì)做過(guò)多的文章，主要從其他3個(gè)方面展開(kāi)討論

1.5運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)源

橋梁在運(yùn)營(yíng)管理期的風(fēng)險(xiǎn)是多樣化的，其與環(huán)境之間的相互作用是長(zhǎng)期的，同時(shí)也具有較大的偶然性，各種不利因素均可能對(duì)橋梁未來(lái)運(yùn)營(yíng)造成影響?？偨Y(jié)查閱相關(guān)資料，通過(guò)統(tǒng)計(jì)篩選分析后，將運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)源確定為混凝土開(kāi)裂、鋼筋衎蝕失效3個(gè)方面?；炷灵_(kāi)裂的主要風(fēng)險(xiǎn)在于它的不可避免性，由外荷載直接應(yīng)力引起的裂縫和次應(yīng)力引起的裂縫和由變形引起的裂縫等;造成鋼筋銹蝕失效的主要原因是氯離子的腐蝕作用，既包括特殊工藝下的預(yù)應(yīng)力鋼筋，也涵蓋普通包裹的、在外的鋼筋材料;高速公路上重載貨車超載是一個(gè)普遍存在的現(xiàn)象，長(zhǎng)時(shí)間的超負(fù)荷載重可能導(dǎo)致梁體開(kāi)裂、支座破壞、路面受損等風(fēng)險(xiǎn)。

2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基本過(guò)程可以概括為3個(gè)方面:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，即通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別確定多方面風(fēng)險(xiǎn)源;風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，即通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定，完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小的評(píng)價(jià);風(fēng)險(xiǎn)控制，即通過(guò)前述一系列的評(píng)價(jià)總結(jié)，提出風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策，做好應(yīng)急預(yù)警預(yù)案工作。因此，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，參照《公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(試行)里面的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)判斷標(biāo)準(zhǔn)、人員傷亡等級(jí)判斷標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)判斷標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境影響等級(jí)判斷標(biāo)準(zhǔn)，如表1～表4所示。

3風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)對(duì)策措施

所謂風(fēng)險(xiǎn)，往往是由風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率和發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故所造成的損失二者共同決定的。也就是說(shuō)，概率過(guò)低或損失過(guò)小都不會(huì)造成很大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，根據(jù)根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)，建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)矩陣，如表5所示。針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)采用不同的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策，制定相應(yīng)的處置措施，結(jié)合上述風(fēng)險(xiǎn)矩陣，得到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和控制對(duì)策表，如圖1所示。如圖1所示，如圖1所示，將安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分成了可以接受、有條件接受和不可接受3個(gè)檔次。其中風(fēng)險(xiǎn)水平有條件接受又分為了2檔，工程有進(jìn)一步實(shí)施預(yù)防措施以提升安全性的必要和必須實(shí)施削減風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施，并需要準(zhǔn)備應(yīng)急計(jì)劃。

4工程應(yīng)用

選取云南省某高速公路橋梁為項(xiàng)目依托，針對(duì)其建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)、施工階段風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)共3方面展開(kāi)討論，對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、選定風(fēng)險(xiǎn)源、得到評(píng)估指標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.1工程概況

依托橋梁工程位于云南省西北部，設(shè)計(jì)道路等級(jí)為高速公路，雙向4車道通車，設(shè)計(jì)時(shí)速100km/h，橋面寬度23.5，單幅橋面寬度16.75m，設(shè)計(jì)基本風(fēng)俗25m/s，震基本烈度8度，地震動(dòng)峰值水平加速度為0.2g，地震動(dòng)反應(yīng)譜特征周期為0.4s。

4.2風(fēng)險(xiǎn)源分析

通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)資料的整理、設(shè)計(jì)資料的分析歸納得出，選定地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、水文風(fēng)險(xiǎn)和地震風(fēng)險(xiǎn)作為建設(shè)條件的風(fēng)險(xiǎn)源;選取吊裝階段風(fēng)險(xiǎn)和橋墩及基礎(chǔ)施工風(fēng)險(xiǎn)作為施工階段風(fēng)險(xiǎn)源;選取混凝土破壞和超載作為運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)源。確定包括滑坡、不穩(wěn)定斜坡、崩塌、洪水、地震、橋墩震害、支座失效等多風(fēng)險(xiǎn)因素的當(dāng)前狀態(tài)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率級(jí)別，人員傷亡，經(jīng)濟(jì)損失和環(huán)境影響損失級(jí)別，利用表5統(tǒng)計(jì)得到風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

4.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及對(duì)策措施

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)源分析得到，橋梁工程的滑坡崩塌風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為III級(jí)，建議召開(kāi)專家方案論證會(huì)，進(jìn)一步討論實(shí)施方案的可行性;洪水沖刷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為II級(jí)，建議針對(duì)橋墩附近加設(shè)保障措施，并定期檢測(cè)巡查;因震害引起的橋梁支座失效風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為III級(jí)，建議通過(guò)進(jìn)一步計(jì)算適當(dāng)增加支座厚度，增大抗剪切變形能力;超載風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為II級(jí)，建議加大檢查力度，通過(guò)設(shè)計(jì)指標(biāo)提高抗超載能力。

5結(jié)論

篇(7)

風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)性是由客觀因素的多變以及對(duì)地質(zhì)因素了解的局限所決定的，施工前需制定突水（泥）風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，做好應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備工作，建議在加深地質(zhì)勘查和施工過(guò)程中根據(jù)實(shí)際情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以合理的成本保證安全、可靠地實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：長(zhǎng)大隧道，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)控制

中圖分類號(hào)：U45 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

Abstract

With large-scale high-speed railway construction， long tunnel of risk assessment and risk management is particularly important. Scientific and rational approach to risk analysis and rigorous risk management measures， to prevent the risk of tunnel construction process is very important， this paper GGR Sandu tunnel， for example， to survey the main line， the integrated use of risk AHP， Matrix Method Fuzzy comprehensive evaluation method， brainstorming and other methods， analysis and evaluation of geological risk Sandu tunnel exists， and to lower the risk control measures， effective and orderly advancement for tunnel construction provides the basic theoretical basis of risk management.

Dynamic risk management is changing and understand the limitations of geological factors determined by objective factors， need to be developed before the construction of water inrush （mud） risk treatment plan， prepared to deal with unexpected risks of preparatory work， it is recommended to enhance the geological exploration and construction process of risk re-evaluation of the actual situation， properly handle the risk of adverse consequences caused by the incident， at a reasonable cost to ensure the safe and reliable achieve the intended goals.

Keywords： long tunnel， risk identification， risk management， risk control

一、三都隧道地理地質(zhì)概況

三都隧道全長(zhǎng)14598m，隧址區(qū)位于貴州省黔南州都勻市境內(nèi)，進(jìn)口位于王司鎮(zhèn)，出口位于普安鎮(zhèn)。地形地貌：隧道進(jìn)口段屬溶蝕丘峰洼地地貌，丘峰呈低緩渾圓饅頭狀連綿起伏，寬緩谷地相間出現(xiàn)，一般相對(duì)高差50～150m；隧道出口屬侵蝕構(gòu)造臺(tái)狀中低山地貌，多為硬質(zhì)碎屑巖層蓋頂?shù)钠脚_(tái)山，緩傾單面山為主，局部為南北向展布的脊?fàn)钌矫}。隧道穿越地層巖性主要包括泥灰?guī)r、鈣質(zhì)粉砂巖夾頁(yè)巖偶夾灰?guī)r，石英砂巖夾粉砂質(zhì)頁(yè)巖、泥質(zhì)砂巖，頁(yè)巖夾鈣質(zhì)粉砂巖，灰?guī)r、白云巖夾泥質(zhì)白云巖，白云巖、灰質(zhì)白云巖等。地質(zhì)構(gòu)造：隧區(qū)位于楊子準(zhǔn)臺(tái)地滇黔褶斷區(qū)黔南坳陷斷束的東北區(qū)，振蕩運(yùn)動(dòng)頻繁，沉積間斷較多；褶皺運(yùn)動(dòng)以燕山期為主，形成背斜寬緩、向斜緊密的隔槽型褶曲帶，其構(gòu)造線多為南北向；隧道位于區(qū)域性的王司背斜與舟溪向斜南端平寨向斜之間，王司背斜位于進(jìn)口外側(cè)，隧道進(jìn)口段位于該背斜的E翼；舟溪向斜軸部通過(guò)隧道出口。本隧道斷裂構(gòu)造很發(fā)育，且存在向斜構(gòu)造，褶曲及斷層富水賦存條件好，形成明顯的承壓涌水帶；巖溶管道水賦存于可溶巖的溶孔、溶蝕裂隙、接觸帶。

本隧道主要不良地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素為：

巖溶密布

斷層、軟弱夾層及軟質(zhì)巖變形

高應(yīng)力

地下水富集

三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序及方法

3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序

根據(jù)《鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理暫行規(guī)定》及建設(shè)單位相關(guān)要求，結(jié)合貴廣鐵路工程建設(shè)實(shí)際情況，本隧道評(píng)估基本程序是：

（1）對(duì)施工階段的初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，分別確定各風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率和可能造成的損失。

（2）分析各風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度，主要確定風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)施工安全的影響。

（3）提出各風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)，綜合確定各隧道風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（4）根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)的管理方案或措施。

（5）上級(jí)單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審定，并針對(duì)高度和極高的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，組織專家組評(píng)審。

（6）上級(jí)單位以書(shū)面的形式明確隧道安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審意見(jiàn)。

（7）當(dāng)次評(píng)審結(jié)束。參建單位按《鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，各負(fù)其責(zé)，做好施工階段風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程管理。

3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

以調(diào)查法為主線，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)層次分析法、矩陣法、模糊綜合評(píng)估法、頭腦風(fēng)暴法等方法。

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容

4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象及目標(biāo)

評(píng)估對(duì)象：三都隧道施工階段風(fēng)險(xiǎn)。

評(píng)估目標(biāo)：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，識(shí)別所有潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出風(fēng)險(xiǎn)處理措施，將各類風(fēng)險(xiǎn)降到可接受水平，從而達(dá)到保障安全，提高效益的目的，后果或損失與評(píng)價(jià)目標(biāo)關(guān)系見(jiàn)下表。

后果或損失與評(píng)估目標(biāo)關(guān)系表

4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容

（1）巖溶。隧道洞身進(jìn)口～DK127+700段白云巖夾灰質(zhì)白云巖，鉆探揭示巖溶發(fā)育程度中等～強(qiáng)烈，地表巖溶形態(tài)不發(fā)育，勘探巖芯多見(jiàn)細(xì)小的溶孔、溶隙，并見(jiàn)洞徑3.2m的充填溶洞；DK128+000～DK133+000段地層中。地表調(diào)查巖溶弱至中等發(fā)育，但DK129+800深切溝谷兩壁懸崖多見(jiàn)沿層間發(fā)育的干溶洞并見(jiàn)有水溶洞出露，巖溶發(fā)育、巖體極破碎，極可能遇大型溶洞、大段溶蝕破碎帶、大型貯水巖溶管道，故應(yīng)加強(qiáng)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)工作，作好突水、突泥等危害的應(yīng)對(duì)措施。

（2）斷層破碎帶。DK134+100～DK135+350洞身圍巖粘土頁(yè)巖、砂質(zhì)頁(yè)巖為主，隧道埋藏深度大于500m。故圍巖開(kāi)挖后有產(chǎn)生過(guò)大變形的可能，故考慮該段為圍巖變形段，部分圍巖可能存在軟質(zhì)巖大變形。

（3）巖爆地段。隧道埋深大于500m時(shí)，深埋貧水地段地應(yīng)力較高，尤其是石英砂巖、板巖地段可能發(fā)生弱巖爆。

（4）軟質(zhì)巖變形段。隧道埋深200～700m，受高地應(yīng)力的影響，軟巖易產(chǎn)生塑性變形。開(kāi)挖時(shí)必須根據(jù)超前地質(zhì)預(yù)報(bào)和開(kāi)挖揭示以及量測(cè)情況，必要時(shí)測(cè)試地應(yīng)力重新進(jìn)行驗(yàn)證觀測(cè)變形等級(jí)，并判斷是否出現(xiàn)軟巖大變形，并及時(shí)反饋設(shè)計(jì)和監(jiān)理單位進(jìn)行變更，采取有效的安全施工措施。

（5）洞口淺埋特殊巖土地層。三都隧道進(jìn)口為棕紅、灰黃、褐黃色的硬塑狀紅黏土，大部黏性較好，土質(zhì)均勻，刀切口面光滑，質(zhì)稍軟；局部土質(zhì)不均勻，夾強(qiáng)風(fēng)化白云巖質(zhì)角礫，厚度不均，厚2-15m，具弱膨脹性。施工前采用抗滑樁加固地層，施工過(guò)程中加強(qiáng)對(duì)洞口淺埋特殊巖土監(jiān)控量測(cè)的方法減少施工風(fēng)險(xiǎn)。

五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論

經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，本標(biāo)段隧道安全風(fēng)險(xiǎn)見(jiàn)下表：

（六）殘余風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定

通過(guò)對(duì)三都隧道初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“高度”、“極高”的風(fēng)險(xiǎn)事件必須采取有效的措施，使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的范圍。對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)采用相應(yīng)的工程措施處理以后，進(jìn)行殘余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，殘余風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)見(jiàn)表6-12。

七、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

通過(guò)對(duì)三都隧道初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，52.2%段落塌方初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定為“高度”，9.7%段落突水（泥）初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定為“極高”，23.9%段落巖爆初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定為“中度”，地表失水初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定為“中度”，工期延誤風(fēng)險(xiǎn)判定為“高度”，綜合考慮各風(fēng)險(xiǎn)因素，三都隧道初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“高度”。

三都隧道風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定統(tǒng)計(jì)表 表7-1

采取相應(yīng)的工程對(duì)策后，判定其殘余風(fēng)險(xiǎn)為“低度”、“中度”風(fēng)險(xiǎn)，綜合考慮各風(fēng)險(xiǎn)因素，三都遂道殘余風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“中度”。因此，三都隧道在施工安全目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)方面都是可以接受。

參考文獻(xiàn)：

1、《關(guān)于印發(fā)加強(qiáng)鐵路隧道工程安全工作的若干意見(jiàn)通知》（鐵建設(shè) 【2007】102號(hào)）。

2、《鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理暫行規(guī)定》（鐵建設(shè)[2007]200 號(hào)）

3、基礎(chǔ)資料

⑴新建貴廣鐵路GGTJ-2標(biāo)施工相關(guān)合同文件

⑵GGTJ-2標(biāo)實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)（2010年修編版）

⑶設(shè)計(jì)院前期對(duì)隧道地質(zhì)勘察報(bào)告

4、設(shè)計(jì)院初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

5、新建鐵路貴廣線施工圖

6、相關(guān)國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

⑴《鐵路隧道防排水技術(shù)規(guī)范》（TB10119-2000）

⑵《鐵路瓦斯隧道技術(shù)規(guī)范》（TB10120-2002）

⑶《鐵路工程抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50111-2006）

⑷《鐵路隧道輔助導(dǎo)坑技術(shù)規(guī)范》 （TBJ10109-95）

⑸《客運(yùn)專線鐵路隧道施工技術(shù)指南》（TZ214-2005）

⑹《鐵路工程施工安全技術(shù)規(guī)程》（TB10401.1-2003J259-2003）

⑺《鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》（TB10503-2005）