序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇項目風險評估范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

風險評估是指在風險識別與估計的前提下，運用相關數學理論并結合風險評估理論構建工程項目風險評估模型，根據模型預估工程項目發生風險的概率及對應的后果，進而發現該工程項目的關鍵風險并確定整個項目的風險水平，從而為風險的處置提供科學參考依據以保障項目順利施工。具體工程項目風險評價主要包括如下內容:1)確定風險評價基準。確定工程項目風險基準需要結合項目的實際情況，根據項目主體的項目目標，按照每一類風險的后果確定其相應的可接受水平，不僅要確定單項風險基準，還需要根據總體目標來確定整體風險基準。一般風險在開始階段可接受水平相對較高，但隨著項目的實施，不確定性逐漸減少，可接受水平會逐漸降低，因此，項目風險評價基準應隨時間的推移而不斷進行調整。2)分析全部單項風險，并計算總體風險水平。項目總體風險水平的確定是在確定各單項風險之后，根據各單項風險之間的相互作用及其轉化關系，對風險的可預見性、風險所對應的各種后果與發生的概率進行合理的估計，因此，評價工程項目整體風險非常復雜。一般而言，工程項目風險后果的嚴重性及其對應發生的概率符合“二八原理”，即20%的風險對工程項目構成了80%的嚴重威脅。也就是說，可能導致嚴重后果的風險出現的概率低，而導致不嚴重后果的風險出現的概率高。同時，確定整體項目風險還需考慮多個導致不嚴重后果的風險耦合時，可能會造成相當嚴重的后果，這在確定整體項目風險水平時也需要認真考慮。3)與基準風險比較，對項目進行決策。若某單項風險大于相應的評價基準時，則可進行成本效益分析來尋找其他風險較小的方案進行替代;若項目整體風險比整體評價基準稍大時，則可考慮重新擬定新的項目總體方案。當項目總體風險不大于總體評價基準時，則表示項目風險可接受，工程項目可按計劃繼續進行，否則，考慮放棄項目。在實際的計算中，需要考慮到的因素種類很多，各因素之間還需要劃分成若干層次，并對各層次之間的因素劃分評價等級，之后求得各層矩陣，數學方法可采用模糊綜合評價的方法，其主要是在構建等級模糊子集對被評價的工程項目模糊指標進行量化(即確定隸屬度)基礎上，根據模糊變換原理來綜合各指標形成最終整體評價結果。評判順序為:首先對最低層次的指標采用模糊綜合評價的方法進行評價，然后根據評價結果構建上一層次的模糊矩陣并采用模糊綜合評價法進行評價。根據此方法由底而上逐層進行模糊綜合評價，進而得到系統總體的綜合風險評價結果。

2風險對策

風險的識別與評估的最終目的是對工程項目提供科學的決策依據及對策，因此，相關的工程項目風險管理人員在風險識別與評估之后制定相應的風險應對計劃與措施。具體風險應對計劃如圖1所示。制定風險的應對措施的主要目的是減少項目風險可能造成的危害，從而提高對工程項目風險的控制，減少損失。一般情況下，項目風險應對措施包括三種方法，即風險分散與轉移、風險損失控制、風險自留與風險回避。1)風險的分散與轉移對策。此方法是工程項目風險管理中最為常見的方法，采用這種方法應注意三個原則:a．要能夠降低工程造價和有利于合同的履行。b．誰能夠防止風險或控制風險或減少風險造成的損失，就由誰承擔該風險。c．要有利于調動承擔方的積極性。2)風險損失控制。根據工程項目預估的風險，需要制定應對措施來降低風險發生的概率及其可能造成的嚴重后果，主要包括預防損失和減少損失兩個方面。a．預防損失，例如合理的管理及制定安全計劃等，主要目的在于減少甚至消除損失發生的概率。b．減少損失，包括損失最小化方案和損失挽救方案，例如制定災難計劃、應急計劃等，其主要目的在于減少風險發生時所造成后果的嚴重性。風險損失控制方案也可以是預防損失與減少損失的組合方案。3)風險自留對策與風險回避。風險自留也稱風險承擔，企業以其內部資源來承擔項目風險所造成的損失。風險回避是一種以消極的放棄和中止的方式來避免可能產生的潛在風險，它與損失控制一樣，均是以控制項目風險本身為對象，但損失控制是主動、積極的風險對策。在采用風險回避對策時要注意有些風險回避可能是不實際甚至不可能回避的，若項目風險越復雜，采取回避對策就越不可能;風險回避同時也可能意味著獲得收益的可能性;回避一種風險的同時可能會產生另外一種新的風險。

3結語

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關鍵詞 石油鉆井 風險評估 經濟指標

中圖分類號：F275 文獻標識碼：A

由于實施“走出去”戰略，國內許多石油鉆井企業的域外項目規模逐步攀升，工作量與產值占總量的比重越來越大，甚至成為各鉆井企業重要利潤增長點之一。但近年來，由于施工區域地質條件呈復雜化、高難度井比重在增加，市場競爭愈呈激烈，項目風險越來越大。一旦出現井下復雜情況，直接導致虧損的概率很大。因此，我們必須加強風險分析和系統控制，加強有效管理，確保項目安全運營。

一、構建風險控制模式理論依據

實施內部控制是強企業之路，而全員風險管理是內部控制的核心理念。鉆井企業域外項目由于其地域環境、管理條件的特殊性和高風險、高投入固有特征的存在，使風險理念秉承以及風險控制的系統化、規范化和精細化更顯必要。本風險評估模式，從有效實現全員風險管理出發，對項目風險進行科學評估，實現系統、規范地運作一個鉆井生產企業域外項目，，控制風險，減少損失，提高項目安全與效益。

二、組織工作與制度健全

1、高度重視風險管控工作，加強組織領導。由于機構精簡致監督機制不建全，外部項目風險防范能力相對較弱。為便于統一實施風險管理策略，切實提高風險管理的地位和實效，應成立以公司領導為組長、各部門專家、權威人士組成的項目風險管控小組，組織開展項目風險評估與管控工作。

2、健全細化管理制度，保證風險管控工作有效開展。（1）完善會議制度，實現全員控制和重大問題集體決策。（2）實行財務委派制，以強化財務監督，確保會計信息真實。（3）完善商務談判程序制度。（4）加大對域外項目內控和審計例行檢查力度和密度。

三、風險分析及評估指標的選擇

鉆井企業域外項目面臨的主要風險為資源風險、市場風險、管理風險和技術風險。前兩項風險應于項目調研階段重點關注。管理風險控制涉及人員的管理，內控觀念、經營意識和成本觀念的樹立，制度、機制完善，管理信息的通暢，以及財務管理規范等；鉆井技術風險可以是由地質、工程設計和地層情況形成的固有風險，也可以是由于自身技術水平和設備、關鍵材料質量不能滿足需要而產生的風險；還可以大致為軟風險和硬風險，軟風險即鉆井液系統處理地層復雜情況的能力和可靠性，硬風險指鉆頭鉆具組合和設備性能的可靠性等。此外，風險控制是否有力，運營效果是否理想，還綜合體現在關鍵經濟指標（如應收帳款周轉率，凈資產收益率）的好壞上。

故，本文根據自身條件和需要，在兼顧綜合性和重要性基礎上，以上述四種風險評估狀況及兩個關鍵經濟指標實現情況為基礎，構建風險評估簡易模式（表格），為實施全員全方位精細管理和有效措施管控風險明確方向。

四、鉆井域外項目風險評估模式

（一）指標比重。

1、資源風險及市場風險。除在項目調研階段重點關注外，在項目運營周期內，由于外部環境的變化，該兩項目風險也會發生變化，所以也將之納入日常風險評估范圍內，前者占比重10%，后者占比重15%。

2、管理風險和技術風險。兩者是運營風險，對項目整體安全、有效運行異常關鍵，故風險權重高，均定為20%。技術風險看似獨立，但從宏觀看，亦屬管理問題。好管理能促進技術的綜合應用，反之，技術問題的解決也能切實減少管理之煩惱，所以將技術問題納入管理范疇來談，也很有現實意義。

3、關鍵經濟指標完成的風險。鉆井工程成本高、資金需要量大，故應關注資金回收速度（用應收帳款周轉率來評價，比重10%），防范資金鏈斷裂；要綜合判斷項目風險和項目存在意義，效益本身是最有說服力的綜合體，所以將凈資產收益率指標引入風險評估體系內，比重30%。

綜上所述，納入本文風險評估范圍的六個指標及其比重分別為：資源風險（10%），市場風險（15%），管理風險（20%），技術風險（20%），應收帳款周轉率（10%），凈資產收益率（30%）。

（二）評估模式。

根據前述， 我們建立了以六個重要指標為內容的風險評估模式（表格）。其中，資源風險、市場風險、管理風險、技術風險四項風險的評分，是在定性判斷的基礎上，通過風險管控小組的調研和專家打分計算得來；應收帳款周轉率及凈資產收益率兩項關鍵經濟指標的原始值，來源于實際報表數據與自身行業標準的對比（為方便數據采集，我們用集團公司石油石化行業綜合數字來代表行業標準。也可采用近三年實際平均數）；各風險指標的加權評估指標，由各原始值及其各自權重乘積得出；綜合風險評價值，由某鉆井域外項目六個加權評估指標加總得出。

五、模擬實踐

（一）模擬風險評估。

針對某公司四個鉆井域外項目在特定時點或時段上存在的主要風險，按上述模式進行反套評估，得出綜合風險評估結果分別為：2007年的項目一61.22分，2010年的項目二72.29分，2011的年項目三32.5分，2011年的項目四71.55分。綜合風險較高的項目二及項目四將作為風險管控的重點。附表二所反映了模擬的風險評估過程（由于涉及商密， 某些經濟指標不完全按實際反映）。需要注意的是，隨著情況變化， 風險及其對應措施也在變化，故風險評估和風險管控也應在項目整個生命周期內持續進行。

附表二所反映的風險分析與評估，確立了重要風險控制點，就可以合理地運用管理、技術、細節上各種手段和措施，將項目各種主要風險控制在可接受范圍內，提高項目安全和效益。因篇幅有限，不作細述。

六、結束語

鉆井域外項目風險評估，需要嚴密的組織領導、大量的調查研究、科學量化的指標評估、民主開放的管理制度，還需要全員風險管理理念、精細管理理念的灌輸。唯如此，才能有效提升風險管理實效，實現項目運營安全和內涵發展。

（作者單位：中石化江蘇石油工程有限公司安徽分公司）

篇(3)

摘 要：如今，我國海外工程項目發展迅猛，在擴大對外經濟技術合作，充分利用國際、國內兩個市場提高我國企業的國際競爭力，加強我國與其他國家的政治、經貿關系等方面發揮著重要的作用。因此，越來越多的企業加入了海外工程項目的競爭之中。然而，海外工程項目作為一種復雜的系統工程活動，往往需要耗費大量的人力、物力和財力，稍有不慎就會給企業乃至國家造成經濟損失，甚至會給我國和所在國帶來較大的社會影響。筆者曾在亞洲的阿聯酋及非洲的北蘇丹、埃塞俄比亞、肯尼亞等國家從事過工程項目管理工作，多年的海外工作經驗使我對海外工程項目管理有了一定的感悟，從中得到一些經驗和教訓，希望能給同行朋友們一些啟示。

關鍵詞：項目管理；風險評估；質量控制

1風險評估現存問題

1.1管理風險敞口大

自2006年國資委印發《中央企業全面風險管理指引》（國資發改革[2006]108號），要求中央企業加強風險管理以來，中央企業和地方國有企業已經開始在企業內部組建風險管理部門，抓緊向有著成熟經驗的國際化現代企業靠攏。但由于專業知識和經驗的缺乏，體系的不完善，權力的缺失等原因，大多數企業的風險管理部門遠未發揮出應有的作用。沒有全面有效的風險管理體系和制度，科學的投資決策和風險管理就無從談起，這是中國企業海外項目面臨的最大風險。

1.2沒有充分利用社會中介機構

在海外項目中有大量的中介機構提供服務，如風險管理顧問、財務顧問、法律顧問、管理咨詢顧問、物流顧問等等，但是真正認識到風險管理顧問重要性的企業比例還很低。

1.3風險評估片斷而分散

大多數中國企業的風險評估仍停留在所開發項目的政治風險、財務風險、法律風險、社會環境風險以及其他中國企業海外投資行為中常發生的且引起重要負面影響的已知風險階段，對于未知或者尚未引起重大影響的風險缺乏足夠認識，對某項風險進行評估時往往單純關注于該項風險的現階段情況，忽略了該風險未來可能發生的變化，以及與其它風險之間的相互作用和影響，尚未形成一整套包含各個領域風險的評估理念和評估方法。對企業整體及相關業務板塊的風險容忍度、風險偏好大多沒有深入和全面的評估。

2風險管控現存的問題

風險管控是指根據風險識別和風險評估的結果，提出風險應對管理策略，包括：風險回避、損失控制、風險轉移和風險保留，但是大部分中國企業的風險管控措施還存在著諸多不足之處。

2.1風險管控水平低，重視程度不夠

因為缺乏系統的風險評估，所以在項目前期階段某些中國企業各部門各板塊之間缺乏對風險管理的充分溝通，沒有深入考慮風險，便草率做出決策，對未知或者已知未重視的風險采取的措施不夠，缺乏有效的應急計劃和危機管理。目前，仍有部分企業因盲目追求新簽項目而忽略潛在風險。

2.2事前分析和防范做得少

一項風險事故，如果在事前采取了措施就可降低風險發生的可能性或發生后造成的損失幅度，提前制定好應對方案，一旦發生立即按照既定策略處理，可節約時間、降低財務處理成本。中國企業比較習慣于遇到問題再去處理問題，造成時間成本、人力成本、財務成本的上升。

2.3對保險的風險轉嫁作用不夠重視

通過利比亞事件分析，在利比亞開展業務的75家企業中有13家央企。由于國資委把出口信用保險列為國有資產安全保值的必要措施，他們全部都向中信保進行了投保。而其它中國企I因為多為民企對國家動亂等政治因素帶來的風險敏感度比較低，意識不足，多數企業未投保，造成了重大損失。由此可以看出中國企業保險意識的落后。

其實，多數海外項目的風險都可以通過保險轉嫁。當然，并不是每個項目都需要安排所有險種的保險，投保時需要參考項目所在地的具體情況、所處的不同階段、企業風險偏好和風險承受能力予以不同的考慮。

3加強海外項目風險評估和管控的建議

3.1是提前評估，不打無準備之仗。

在研判某一個項目時，組織相關人員系統分析所在國的政治、經濟、文化和相關產業政策，組織相關人員編制《風險分析報告》，既要遵循國際慣例，又要與所在國的國情和法律法規融合，提前找出風險點，編制好預案，為管理層提供決策依據；同時派出專人在投（議）標之前，前往項目所在國的使領館，向使領館的工作人員多了解、多溝通、多咨詢，讓他們提供寶貴的信息和風險提示；各種渠道了解業主的信譽，通過信用等級評價，分別制定出不同的擔保條款，對于信譽較差的業主，寧可放棄項目，也不為未來埋下隱患。

3.2加強設備管理

工程開工前的設備配置在滿足需要、經濟合理的前提下，盡量寧多勿少。這一點不同于國內施工項目，主要是考慮到所在國機械租賃市場不發達，社會資源不豐富，出租單價會非常高，臨時應急可以使用，但長期絕對不合算。如果前期的設備配備不足，再聯系第三國或從國內購買，周期會很長，耽誤工期，費用也會很大。工程施工中從國內進口設備的備品配件，要根據保養和易損情況及當地的氣候條件準備好種類和數量，不能因為設備原因影響工程進度。如在熱帶國家施工，氣溫都非常高，橡膠件、輪胎老化會比較快，也比較嚴重；當地勞工操作動作粗暴、技能不高，變速箱、離合器、底盤等損壞會比較嚴重。千萬不要為了當時省一點錢，造成日后更大的配件支出費用，還耽誤使用，所以配件一定要備足、備夠。工程進入收尾時，全面掌握機器狀況，對設備進行集中登記。機器狀況良好或有修復價值的設備，進行保養或修理，能修則修，修則修好；對于損壞到一定程度無法修復或修復費用昂貴的設備及時做報廢處理。

3.3現場管理方面

重中之重就是現場的安全文明生產，現場管理需要復合型人員，特別是對于造價不高、項目規模小、施工點分散的海外工程項目。如為溝通方便可以聘請當地安全工程師，每天班前會做好安全點分析和安全交底，按規范要求張掛安全警示牌，每一個進場人員發放安全帽及反光背心，對于登高作業人員發放安全帶，并每天進行巡檢，對發現的隱患及時處理。新聘請員工一定要做好三級安全教育后才能進場。另外，現場安全用電兩級保護一定要有，每臺設備的漏電保護器一定要配齊，并定期檢查；現場電源接線禁止非專業人員操作，電線要符合標準，不得使用花線等。材料上，在開工前應提前向監理工程師提供樣品，根據單價，選擇高、中、低品牌，做好試驗配合比及材料復試。

3.4是打造專業隊伍，預防合同風險。

由于中外語言文字的差異，在合同中往往出現雙方責任不清、技術標準不一致、付款條件存在漏洞等風險。為此，在長期“走出去”過程中，打造一支既精通所在國語言、法律、文化，又懂工程、預算、合同執行的優秀團隊，并與國際金融機構、保險機構、律師機構、會計稅務機構和中介咨詢機構精誠合作，妥善處理各種合同、融資、勞工、稅收等事務，擬定了周全的應對措施。

4結語

總之，實施海外項目涉及到很多因素，如不加以重視，任何微小的因素都會演變成項目風險，使項目蒙受損失。所以需要從項目開發前期階段對項目風險進行全面系統分析測評，做出正確決策；在項目組織設計、施工階段、竣工驗收階段進行實時監控和分析識別，采取有針對性的防范措施，從而有效規避風險和降低風險發生的幾率，實現工程項目經濟效益最大化。

參考文獻：

[1]陶紹鈞.海外鐵路工程總承包項目風險識別與分析研究[D].西南交通大學，2013.

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關鍵詞：建筑工程項目；風險評估；施工安全；成本分析

建筑工程項目主要包括分項工程、分部工程、單項工程、單位工程以及工程建設項目。建筑項目工程具有工期長、投資大的特點，且在施工過程中可能會受到很多因素的干擾。風險是任何項目工程中不可避免的，如果對建筑工程項目中的風險沒有做好評估，很可能在工程進行中發現工程的預期目標無法實現，導致投資的失敗，資金無法收回，因此在建筑工程項目中風險評估尤為總要。除此之外，建筑工程項目的施工安全成本的分析也很重要，通過對項目施工安全升本的分析，判斷項目施工的經濟價值，避免項目最終賠本。隨著我國2001年加入世界貿易組織，外資企業也開始漸漸走進我國的建筑行業，促使建筑行業里的競爭也來也激烈。要想在我國建筑行業中長足的發展下去，建筑工程項目的風險評估以及施工安全成本分析必不可少。在我國目前的建筑行業中，建筑工程項目的投資不當的狀況屢屢出現，這種現象的出現主要是由于沒有做好建筑工程項目風險評估與施工安全成本分析。本文將主要對建筑工程項目的風險評估并對建筑工程項目的施工安全成本進行分析。

1.建筑工程項目風險評估

1、1、建筑工程項目風險評估概述

建筑工程項目中存在著很多的風險，而項目風險評估就是盡量的去發現項目中存在的風險，并采取相應的措施去避免這些風險。在建筑工程項目風險評估中，首先開始的就是風險的識別，風險的識別可以簡單的解決掉無風險的一些問題，倘若要了解風險的來源就需要進行深入的項目風險評估[1]。建筑工程項目中的風險評估主要是應用風險分析的方法，通過風險分析技術來發現及確定建筑工程項目中的一些風險因素，其主要的應用就是找到建筑工程項目中潛藏的風險。在建筑工程項目的前期就要做好建筑工程項目的風險評估工作，以為建筑工程項目的順利進行提供必要的理論基礎。

1、1、1風險分析方法

風險分析主要依照以下幾點：

1、1、1、1對所進行的建筑工程項目進行數據的收集

要想做好風險分析工作，數據的收集必不可少，需要做的是收集與風險分析相關的資料和數據，這些資料可能是以往建筑工程項目結束后所總結的經驗，也可能是專家學者對風險分析做出的重要論述。不論數據與材料如何獲得，必須保證所收集材料的真實性和客觀性。

1、1、1、2建立相應的風險分析模型

通過建立相應的建筑項目風險分析模型，可以將風向分析更加直觀的表現出來，為確定風險數據打下良好的基礎。分析模型例子如表一

分析模型例子表一中，我們可以直觀的發現，購買保險的損失期望值最小，其為最佳方案。

1、1、1、3項目風險評價

在給建筑工程項目工程風險分析建立模型以后，就可以細致的對項目的風險進行評價。當建立模型以后，對項目風險的評價就可以更加更加的全面。

1、2建筑工程項目中的主要風險因素

在建筑工程項目中主要面臨以下方面的風險

1、2、1環境與技術方向的風險

在建筑工程項目中主要面臨這地質地基條件、設計變更或圖紙供應不及時、施工技術協調這幾方面的風險。在建筑工程開始前期，工程的發包人會為建筑工程項目承包人提供相應的地基技術要求以及地質資料，但這些資料在有的時候與實際的數據有很大的出入。倘若在建筑工程項目進行時發現這些問題，將會拖慢項目進度。設計的臨時變更以及圖紙供應不及時也會為建筑項目工程施工帶來一定的影響，嚴重時可能導致工期的推遲以及經濟的損失。在工程施工的過程中，還要注意施工技術的協調，倘若各專業間不能很好的、及時的協調遇到的問題，可會導致項目工期的延誤。

1、2、2項目合同方面的風險

在建筑工程項目中還存在合同方面、發包人的資信因素、工包方面、履約方面等也是建筑工程項目風險中存在的。合同的缺陷、涵蓋不全面、文字中存在漏洞、條款不嚴密等，都可能在項目進行中引起經濟的糾紛，導致項目無法順利進行。發包人的經濟狀況的惡化，很可能導致發包人無法按照合約履行合同，不能按照合約約定的時間結算工程的款項。分包以及履約等不能順利的進行，也會導致項目進行中出現一些不必要的麻煩，導致工期的推遲[2]。

1、2、3經濟方面的風險

對于建筑工程項目，需要對招標文件及工程要素市場價格等進行仔細的分析，核對。否則在工程進行時出現問題，很可能導致建筑工程項目的成不增加，收益降低，甚至導致承包商賠錢。

2.建筑工程項目施工安全成本分析

建筑工程項目具有施工強度大，且危險的特點。因此在建筑工程施工過程中安全成本就比較高，在項目開始之前基于對建筑功臣項目風險的評估，來進行建筑工程項目施工安全成本分析，可以保證項目花費的盡量降低。

2、1基于項目風險分析保險的重要性

建筑工程項目花費很大，其中易于出現問題的環節也很多，基于對建筑工程項目風險的評估，建筑工程項目在進行前應該考慮項目自身的需求，考慮是否為項目及工作人員購買保險。確保在項目出現事故時，項目本身的損失可以降到最低。

2、2建立建筑工程項目施工安全成本評價體系

對于建筑工程項目施工安全成本的有效利用，需要建立適合的施工安全成本評價體系。通過對相關資料的搜集、分析，總結得出建筑施工項目中安全成本利用效率最高的方案。其具體內容有：1、安全管理費用：安全保險費用、安全獎勵費用、安全管理人員費用、2、安全設施費用：升降機的費用、施工中用電費用、防護棚的費用。3、培訓費用：普通工人的費用、特種工人費用、管理人員安全培訓費用。4、現場清理費用、工人住宿設施等費用、工地圍欄的費用。5、勞動保護法中規定的工人費用、特種工人津貼費用、管理人員費用等。通過對上訴費用進行仔細的分析，以確定建筑工程項目施工安全的成本，以保證成本的最有效的利用[3]。

3.結論

對建筑工程項目的風險評估工作還需要不斷的完善，建筑工程項目在發展過程中將面臨的風險也越來越多。建筑工程項目的施工安全成本在經濟全球化的今天也將不斷提高，這也需要施工安全成本分析工作越來越仔細，才可以將成本最大化的利用。相信在未來這兩項工作也會做的越來越細致，建筑工程項目也可以更好的進行。

參考文獻：

[1]王勇.建筑工程項目風險評估與施工安全成本分析[J].城市建設理論研究，2013，10

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摘 要 全球經濟的快速發展，伴隨而來的是環境的快速惡化和能源的進一步枯竭，全球環境問題的治理勢在必行！建筑業作為資源與能源消耗的重要產業，建筑中的節能減排，備受社會關注，而綠色建筑是將可持續發展理念引入建筑領域的結果，其發展成為我國乃至世界城鎮化建設道路上的必然選擇。但由于綠色建筑的特殊性，其建造比普通建筑具有更大的風險，而我國綠色建筑發展還處于初級階段，因此對項目的風險評估顯得尤為重要。

本文在綠色建筑的大課題之下，著重針對國外施工企業在中國的跨國項目中的風險評估進行探討研究。在闡述綠色建筑與風險管理的相關概念，以及對比了國內外綠色建筑的發展歷程和現狀發展態勢的基礎上，采用文獻綜述、專家商磋和數學建模相結合的研究方法，評估對企業影響較大的重要風險因素。希望能激發更多對相關課題和領域的探索，又能夠為跨國項目中的企業提供一些風險評估的相關參考。

關鍵詞 國外施工企業 綠色建筑 風險評估 層次分析法

一、前言

（一）研究背景及意義

在全球城市化發展的高速進程下，隨著經濟發展而產生的全球性影響的環境問題日益突出，人類開始關注自身的生存環境狀況，并進行深刻反思：以大量消耗自然資源和能源為特征的粗放式的傳統經濟發展模式，忽視自然資源的限制，以犧牲環境為代價換取高速的經濟發展，遭到眾多的質疑？在此背景下，“可持續發展”、“節能減排”、“低碳經濟”等論點被相繼提出。

中國能源整體消費狀況顯示，建筑業、工業、交通三大高能耗領域占碳排放總量的90%以上。其中建筑業幾乎占到50%，遠高于運輸業和工業領域。據住建部預測，受我國的快速城市化進程的影響，2005到2020年的15年間，中國的城市建筑新增面積將達到150-200億m2。[1]基于建筑業高能耗、高排放的特點，以及當前建筑業的發展前景，建造、推廣綠色建筑成為當今經濟快速發展的大背景下的必然要求。它能夠緩解建筑業發展與節約資源、保護環境的矛盾，是將可持續發展理念引入建筑領域的結果。

隨著全球經濟一體化進程的加快，一些發達國家的跨國公司紛紛登陸中國，帶來成功的建造經驗，促進綠色建筑領域的管理機制和體系完善，進一步增強和推動我國綠色建筑的發展。依據我國的國情，必須對綠色建筑項目進行正確評估，當然在項目的建設過程中會遇到種種未能及時預見的阻礙，影響綠色建筑項目的順利建造。本文意在對比國內外的綠色建筑發展情況，對國外企業在中國的綠色建筑項目的風險識別與評估提出一些看法建議，督促施工企業能夠對中國的綠色建筑有更加準確的風險評估，并盡快轉換角色，投入到中國城市建設的浪潮之中。

（二）國內外相關研究

1.綠色建筑的相關研究。

國外對綠色建筑領域的探索和研究起步較早，可追溯至20世紀60年代。美籍意大利建筑師保羅?索勒瑞提出了“生態建筑學”的新理念；1969年美國風景建筑師麥克哈格在《設計結合自然》一書，提出人、建筑、自然和社會應協調發展并探索了建造生態建筑的有效途徑與設計方案，它標志著生態建筑理論的確立。

上世紀90年代之后，綠色建筑理論研究開始走入正軌。1993年國際建筑師協會第18次大會發表《芝加哥宣言》，號召全世界建筑師把環境和社會的可持續性列入建筑師職業及其責任的核心內容；1999年國際建筑師協會第二十屆世界建筑師大會的《北京》，明確要求將可持續發展作為建筑師、工程師在新世紀中的工作準則。[2]目前，國外對綠色建筑的研究主要集中在綠色建筑的規劃設計、成本節約、技術科研、市場推廣等諸多方面。

我國對綠色建筑的研究起步較晚，綠色建筑的概念于上世紀90年代才開始引入我國。1996年，我國在“九五”發展計劃中正式將“綠色建筑體系”作為重點研究；建設部于2001年正式啟動關于綠色建筑的研究；2002年底，國家科技部立項，清華大學、中國建筑科學研究院等對綠色奧運建筑標準和評估體系進行研究，推出《綠色奧運建筑評估體系GOBAS（Green Olympic Building Assessment System）》；2004年設立的“全國綠色建筑創新獎”，標志著我國真正地進入綠色建筑的推廣階段。

2006年3月，建設部《綠色建筑評價標準》；同年10月，建設部和科技部共同頒布《綠色建筑技術導則》。此后，相繼出臺一系列規范，逐步完善適合于中國國情的綠色建筑評價標準體系。

目前，國內對綠色建筑的研究還停留在綠色建筑的內涵、相關政策和評價標準等問題上，相對于國外的研究方向，國內的綠色建筑研究還有相當多的領域有待進一步的探索與完善。

2.風險管理的相關研究。

國外關于企業風險管理的研究，最早可追溯到第一次世界大戰以后，由美國學者布萊克及蒙頓率先建立一個指標體系，對企業內部的包括互相不信任的行為、員工間的沖突行為等各種可能引起風險的行為進行研究。“風險管理”一詞是在美國學者格拉爾的調查報告《風險管理，成本控制的新階段》（1952年）中被首次提出。1955至1964年間，現代學術性和職業化的風險管理正式誕生，風險管理也逐漸成為一門獨立學科。

1984年，Tyebjee & Brun率先在定性闡述評價準則的基礎上，運用問卷調查和因素分析法得出美國第一個風險投資項目評價模型。此后，許多學者通過專家訪談和問卷調查等方法，為建設項目成功識別、規避許多具有重大影響力的不安風險因素。

在風險管理方面，我國研究起步依然較國際晚，對于風險問題的研究是始于風險決策。80年代初，周士富教授首次在論文中提出使用“風險”一詞。1987年，清華大學郭仲偉教授的《風險分析與決策》一書的出版，標志著我國風險管理研究的開始，其理論體系的確立，為后續學者、專家的進一步研究提供了堅實的理論依據，風險管理日趨受到學術界的廣泛重視和研究。

二、綠色建筑風險管理概念

（一）綠色建筑

1.綠色建筑的定義與內涵。

《大且綠――走向21世紀的可持續性建筑》一書，將綠色建筑定義為：通過節約資源和關注使用者的健康，把對環境的影響減少到最低程度的建筑，其特點是有舒適和優美的環境。[3]我國頒布的《綠色建筑評價標準》（GB 50378）則明確定義綠色建筑：在建筑的全壽命周期內，最大限度地節約資源（節能、節地、節水、節材）、保護環境和減少污染，為人們提供健康、適用和高效的使用空間，與自然和諧共生的建筑。[4]

“綠色”概念即3R 概念：①減少環境污染（Reducing environment pollution）；②減少資源消耗（Reducing resource use）；③減少能源消耗（Reducing energy source use）。綠色建筑區別于普通建筑的內涵，即保證建筑物的性能、質量、壽命、成本，兼顧建筑物本身的堅固、實用、美觀要求的同時，又要求建筑物本身及其建造過程具有高資源利用率、低能耗、污染少等特點。這是“可持續發展”理論在建筑領域內的延伸，綜合考慮經濟、社會、自然、生態環境等多方面的可持續發展問題。綠色建筑的基礎思想是以人為本，極力提倡人、自然、建筑三者的和諧發展，為人們創造健康、舒適的生活空間。

2.綠色建筑的特點。

綠色建筑的概念貫穿全壽命周期，具有周期長、成本高、階段工作復雜等特點。區別于一般建筑主要在施工以及使用階段需考慮其社會影響，綠色建筑從項目的決策、規劃設計，到施工、運營，再到項目的回收利用，這整個壽命周期都與人類、自然和社會有密切關系，不可避免地在建造中應投入更多的人力和物力。

綠色建筑的建造對綠色技術有較大依賴，必須有先進的綠色技術提供支撐，其最終的效益良莠不齊，也由權威的評價體系進行鑒定檢驗，區別于普通的建筑項目建造。可引入綠色專項咨詢機構，由綠色專項咨詢工程師負責綠色目標方面的監理實施。

綠色建筑收益主要來源于建筑后期使用中的成本節約，以及不可估量的環境效益與社會效益。伯克利實驗室的研究表明綠色設計可帶來的財政收益――節省能源、促進就業以及國內生產力增益――在建筑物的有效生命期內（50年）大概每年每平方英尺可節省50至70美元，這將是興建綠色建筑所需額外費用的10倍。[5]隨著科技的進步，綠色建筑的建造成本正與普通建筑逐步拉近，綠色建筑的未來價值潛力無限。

（二）風險

風險是指發生某種損失的不確定性，包含兩層含義：一是可能存在的經濟損失種類不確定；二是這種損失是否存在是不確定的。

風險具有客觀性、突發性、多變性和無形性等，總是客觀存在于工程項目活動的各個方面、各個環節，其不確定性給風險的防范增加多重難度。風險一旦發生，所造成的損失又是事先難以準確估量的，不可輕易忽視。加之，綠色建筑在理論及其應用實踐上，未形成成熟的建造體系。全生命周期來看，從前期的規劃決策到最終的資源回收，環節越多，不可控因素也就越復雜，其風險相對普通建筑要大得多、難的多，風險識別評估環節要引起足夠的重視。

風險管理就是最大限度地降低風險帶來的損失和破壞，努力防范、減少、轉移和分散風險，最終實現消除或減少風險的存在，順利實現工程項目的目標。美國系統工程研究所把風險管理的過程主要分為：風險識別、風險分析、風險計劃、風險跟蹤、風險控制、風險管理溝通。本文著重風險的分析評估方法。項目風險評價的方法一般分為定性、定量分析，較為常用的評價方法有：決策樹法、層次分析法、模糊數學法、蒙特卡羅模擬法等等。

三、綠色建筑行業概況

（一）國外綠色建筑行業發展

自20世紀70年代能源危機發生以后，各國紛紛開始重視推動降低能源消耗的決策。在推動綠色建筑發展的過程中，各國普遍采取的措施概括起來主要有三個方面：制定節能的法律法規、制定綠色建筑評價標準，及推行經濟激勵政策。列舉美、英、日三國關于發展綠色建筑的普遍做法。

1.美國。

美國大部分州目前執行的綠色建筑評價標準是《能源與環境設計先導（LEED，Leadership in Energy and Environmental Design）》，由美國綠色建筑協會（USGBC）建立并推廣至今。世界各國的各類建筑環保評估、綠色建筑評估以及建筑可持續性評估標準中LEED是目前被認為是最完善、最有影響力的評估標準。LEED強調建筑在整體、綜合性能方面達到建筑的綠色化要求，很少設置硬性指標，各指標間可通過調整形成相互補充，它考慮各地的實際差異。[6]其評估體系大框架由五大方面構成：可持續建筑場址、水資源利用、建筑節能與大氣、資源與材料、室內空氣質量；將通過評估的建筑分為鉑金級、金級、銀級和認證級四個認證等級。由于采用的是第三方認證機制，增加了這一體系的信譽度和權威性。

美國除出臺相關強制性的法律以外，也強調自愿性的項目。比如，美國在1998年啟動的“能源之星”項目，激勵節約能源方面做出的貢獻。它作為一種節能的認證標識，包括建筑物的節能和運行管理兩個方面。“能源之星”解決了消費者與開發商間的信息不對等，幫助消費者更好地認識綠色建筑。

2.英國。

英國作為較早發展綠色建筑的國家之一，其推廣手段是以強制性為主。《建筑研究組織環境評價法（BREEAM，Building Research Establishment Environmental Assessment Method）》作為全球首個綠色建筑評價標準，由英國建筑研究中心（BRE）于1990年提出。BREEAM采取“因地制宜、平衡效益”的核心理念，它是全球唯一兼具“國際化”和“本地化”特色的綠色建筑評估體系。[6]BREEAM涉及9個方面的內容：管理、健康和舒適、能源、交通、水、材料、土地利用含生態、垃圾、污染，由至少要有兩位注冊評估師對綠色建筑項目出具評估報告，并根據總體綜合打分和評級（通過、良好、優秀、優異或杰出）。

3.日本。

2002年，日本國內由政府、企業和學者聯合成立的“建筑物綜合環境評價研究委員會”，創建亞洲第一部綠色建筑評價標準《建筑物綜合環境性能評估體系（CASBEE，Comprehensive Assessment System for Building Enviromental Efficiency）》。改評價體系以各種用途、規模的建筑物作為評價對象，試圖評價建筑物在限定的環境性能下，通過措施降低環境負荷的效果。分為“建筑環境性能、質量”與“建筑環境負荷的減少”兩個主要部分，采用5分評價制，滿足最低要求評為1分，達到一般水平評為3分。

與“能源之星”相類似的，日本政府施行了環保積分政策。兩者都是自愿性政策，不同之處在于：“能源之星”是針對節能產品與建筑的標識，而住宅環保積分是在民眾修建改造環保住宅時獲得，積分可用于兌換購買券，是一項激勵民眾消費的政策。

（二）國內綠色建筑行業發展

國內目前并沒有形成像LEED這樣完善的綠色建筑評估體系，綠色建筑評估主要依據的是建設部的《綠色建筑評價標準》GB50378-2006。該標準用于評價住宅建筑和公共建筑，包括以下六大指標：節地與室外環境、節能與能源利用、節水與水資源利用、節材與材料資源利用、室內環境質量、運營管理（住宅建筑）/全生命周期綜合性能（公共建筑）。其中具體指標由控制項、一般項和優選項三部分構成，將綠色建筑劃分為三個等級。

“綠色奧運建筑評估體系”，是我國學者首次提出的綠色建筑評估體系。這套體系對綠色建筑進行全程監督管理，涉及項目招標、設計、施工、調試及運行管理等環節，并分別從環境、能源、水資源、材料、室內環境等方面進行詳細評估。但這一體系僅針對奧運建筑進行評估，還不能推廣至所有類型綠色建筑。

實際的運行中對法律標準解讀因人而異，名為達標的綠色建筑實則不能完全達到綠色節能減排效益的建筑難免存在。綠色建筑不能夠準確評估，缺少政策保障，在極大程度上增加了項目建設的風險。除此之外，有關政府和部門還未出臺一些對開發商和消費者行之有效的激勵政策。

（三）國內外行情對比

國內綠色建筑發展仍處在一個摸索前進的階段，目前實行的法律法規從數量、涵蓋范圍看急缺廣度，且完整性、系統性看更缺深度。這一國情給中國綠色建筑建造項目的實施帶來不可忽視的風險，對于剛剛進軍中國市場的外國企業來說，還不能夠掌握中國的市場，一時難以實現由原本外國建造背景下的認知向中國市場大環境下的綠色建筑行情認識的大轉彎。

由于具有中國特色的綠色建筑評估體系尚未被提出，目前國內綠色建筑認證仍較多的采用美國的LEED認證體系。雖然國內綠色建筑起步較晚，但年均的認證建筑增長數量還是不容小覷的。據美國綠色建筑委員會（USGBC）官方網站公布的數據顯示，截至2014年4月，中國大陸通過美國認證注冊的項目總數已達到個1638個，累計9622萬平方米，去年增長數在除美國的海外國家之中位列第二。[7]

中國大陸與其他國家地區對比，我們不難發現中國綠色建筑市場蘊含的巨大潛力，而這一龐大的市場將在世界范圍內產生極大的吸引力，促使世界各國的優秀綠色建筑建造企業來中國進行投資建設。再看時間上的縱向發展，近十多年中，中國大陸地區綠色建筑注冊認證數呈現指數級增長的態勢。綠色建筑在中國的行情不僅僅是前景展現，關鍵論證了其續航力十足。隨著中國市場的不斷擴大，在接下來相當長的一段時間內，會有越來越多的跨國企業吸引到這一領域中來。

四、綠色建筑項目風險清單

綠色建筑除了一般項目所具有的普通風險因素以外，還有著特殊的綠色風險因素。本文主要是針對國外施工企業承包商的角度，探討綠色建筑項目相關的風險因素評估方法。

（一）項目建設階段風險因素

提出影響承包商在綠色建筑項目建設過程中可能存在的重要風險。根據本文關于綠色建筑以及風險管理相關概念的闡述，以及對于國內外綠色建筑行業概況對比，針對國外施工企業的特殊條件，對一些可能被忽略的重要因素進行強調。

本文將著重分析承包商的風險與外部風險，按風險內容分成：政治法律風險、經濟風險和自然風險。萬欣、秦旋在其《基于實證研究的綠色建筑項目風險識別與評估》[8]一文中通過專家訪談，識別出影響我國綠色建筑項目的62項風險因素構建風險清單。通過數據處理與分析等手段得出風險重要性排名前15的關鍵因素。文中與承包商有關重要風險如：承包商管理能力差、缺乏有綠色施工經驗的技術人員和管理人員、法律、法規不完善等等，不僅適用于普通綠色建筑項目中的承包商，也同樣適用于外國的施工企業。這些因素與兩者分別的關聯性差異也不盡相同，將被納入清單之中。

諸如“缺乏與設計單位溝通、配合”風險，雖對普通企業的影響不大，但國外施工企業的施工模式、管理模式不同于國內的企業，不能和各相關方順利溝通、配合，將可能對綠色建筑的項目建設帶來極大的負面風險。綜合考慮將其納入到風險清單。

綠色建筑具有周期長、成本高、階段工作復雜等特點，對企業自身的資金儲備與周轉提出了更高的要求，將“資金風險”列風險清單之中。同時增加“綠色建筑專項咨詢工程師”相關的風險等未涉及的風險因素。

自然風險的適用范圍較廣，包括綠色建筑項目與其他的普通建筑項目。因此，這類風險在本文中將不予討論，突出針對外企與綠色建筑項目分析可能存在的風險因素為主。

（二）項目風險清單的制定

提出風險清單，將以此進行風險評價模型的構建，采用層次分析法進行評估。本文綜合三種類型共13個風險因素建立評價模型。三大類型為：管理技術風險因素、政策法律風險因素和經濟市場風險因素。

管理技術風險包含有7個風險因素：綠色施工技術和現場管理能力有限、成本估計偏差、工期風險、安全風險、缺少綠色建筑專項咨詢工程師等經驗人員、對業主的綠色要求理解偏差、與設計單位/分包商/監理單位協調不到位。

政策法律風險包含3個風險因素：法律法規不完善、政策變化、缺乏綠色建筑保障制度。

經濟市場風險包含3個風險因素：外匯風險、企業資金風險、建材、設備價格風險。

五、綠色建筑開發項目的風險評價模型

（一）層次分析法概述

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP），最早誕生于20世紀70年代初，由美國運籌學家匹茨堡大學教授薩蒂提出的。先后被應用于多方面研究領域，成為現今重要的決策分析方法之一。層次分析法將與決策有較大關聯的元素分解成目標、準則、方案等具體層次，屬于定性分析與定量分析相結合的一種決策方法，廣泛運用于多目標、多準則、多要素、多層次的非結構化的復雜決策的問題。

層次分析法基本原理。層次分析法把研究問題所含的要素進行分組，每一組為一個層次，按照：最高層（目標層）、若干中間層（準則層）、最低層（措施層）的次序排列起來。

最關鍵的步驟是構造判斷矩陣，即針對上一層次中的某元素而言，評定該層次中各有關元素相對重要性程度的判斷，矩陣形式為：

根據“1～9比率標度方法”（如表5-1），對各個元素之間的相對重要程度進行賦值，完善判斷矩陣。一般而言，表中賦值是根據數據資料、專家意見和分析者的認識，三者加以平衡后給出的。

表5-1 判斷矩陣標度及其含義

標度 含義

1 表示兩個因素相比，具有同樣的重要性

3 表示兩個因素相比，一個因素比另一因素稍微重要

5 表示兩個因素相比，一個因素比另一因素明顯重要

7 表示兩個因素相比，一個因素比另一因素強烈重要

9 表示兩個因素相比，一個因素比另一因素極端重要

2、4、6、8 上述兩相鄰判斷的中值，如2屬于同樣重要和稍微重要之間

倒數 因素i與j比較判為bij，則因素j比i比較判為bji=1/bij

層次單排序可歸結為計算判斷矩陣的特征向量和特征根問題，即對判斷矩陣Ak，計算滿足

（5.1）

的特征向量和特征根。

（5.2）

層次單排序的目的是為了確定本層次與上層次中的某元素有聯系的各元素重要性次序的權重值。這一求解過程可借助YAAHP軟件進行輔助計算以減少計算量。

對矩陣進行一致性檢驗，檢查各因素的權重之間是否存在矛盾：

（1）由上述求得的特征根求CI：

（5.3）

在上述（5.3）式中，當CI=0時，判斷矩陣具有完全一致性；反之，CI愈大，就表示判斷矩陣的一致性就越差。

（2）引入平均隨機一致性指標RI值，對于1～9階判斷矩陣，RI值見表5-2。

表5-2 矩陣隨機一致性指標RI值

階數 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

RI 0 0 0.58 0.9 1.12 1.24 1.32 1.41 1.45 1.49 1.52 1.54 1.56 1.58 1.59

（3）當階數大于2時，求隨機一致性比率CR，當

（5.4）

則認為判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需調整判斷矩陣。

最后進行多層次的排序，利用同一層次中所有層次單排序的結果，計算出針對上一層次而言的本層次所有元素的重要性權重值。

傳統的層次分析法中，還有層次總排序，是針對具體的方案層而言的，即判斷各方案在這些措施層面下的效益總和，從而進一步進行方案的優選決策。本次的模型構建，沒有涉及具體的方案選擇，故不需要用到層次總排序，具體的排序方法不再贅述。

（二）綠色建筑項目風險評價模型

1.建立層次分析模型并構造判斷矩陣。

以評估國外施工企業在中國綠色建筑項目風險為決策目標，前文列出的風險因素清單建立準則層與措施層。層次結構模型如圖5.1。

圖5.1 層次結構模型示意圖

分別對三個準則層要素建立判斷矩陣。

2.專家確定風險因素相對重要程度標度。

考慮到問卷調查法的調查結果具有較好的普遍性，對于調查對象的身份及其權威性難以把控。為避免各種偏差數據影響到最終調查結果的準確性，故在此處改用專家的方式，縮小調查對象人群分布，提高權威性。

通過對數位專家的，綜合多方意見，獲得影響綠色建筑各風險因素相對重要程度的標度，如表5-3、表5-4、表5-5和表5-6。

表5-3 措施層風險因素相對重要程度標度表1

管理技術類 技術管理 成本 工期 安全 經驗人員 業主要求 單位協調

技術管理 1 4 9 8 3 5 7

成本 1/4 1 6 5 1/3 2 3

工期 1/9 1/6 1 1/2 1/8 1/6 1/4

安全 1/8 1/5 2 1 1/7 1/5 1/3

經驗人員 1/3 3 8 7 1 4 5

業主要求 1/5 1/2 6 5 1/4 1 3

單位協調 1/7 1/3 4 3 1/5 1/3 1

表5-4 措施層風險因素相對重要程度標度表2

政策法律類 法律法規 政策變化 保障制度

法律法規 1 3 7

政策變化 1/3 1 5

保障制度 1/7 1/5 1

表5-5 措施層風險因素相對重要程度標度表3

經濟市場類 外匯 資金 建材設備

外匯 1 1/5 4

資金 5 1 8

建材設備 1/4 1/8 1

表5-6 準則層要素相對重要程度標度表

管理與技術風險 政策與法律風險 經濟與市場風險

管理與技術風險 1 7 6

政策與法律風險 1/7 1 1/2

經濟與市場風險 1/6 2 1

3.層次單排序。

（1）計算表5-3的特征向量和特征根，并進行一致性檢驗

特征向量 （5.5）

特征根 （5.6）

（5.7）

判斷矩陣具有滿意的一致性。即管理技術類風險下各因素的權重為：

風險因素 技術管理 成本 工期 安全 經驗人員 業主要求 單位協調

權重 0.401 0.135 0.022 0.031 0.250 0.103 0.058

（2）計算表5-4的特征向量和特征根，并進行一致性檢驗

特征向量 （5.8）

特征根 （5.9）

（5.10）

判斷矩陣具有滿意的一致性。即管理技術類風險下各因素的權重為：

風險因素 法律法規 政策變化 保障制度

權重 0.649 0.279 0.072

（3）計算表5-5的特征向量和特征根，并進行一致性檢驗

特征向量 （5.11）

特征根 （5.12）

（5.13）

判斷矩陣具有滿意的一致性。即經濟市場類風險下各因素的權重為：

風險因素 外匯 資金 建材設備

權重 0.199 0.733 0.068

（4）計算表5-6的特征向量和特征根，并進行一致性檢驗

特征向量 （5.14）

特征根 （5.15）

（5.16）

判斷矩陣具有滿意的一致性。即準則層各因素的權重為：

風險要素 管理與技術風險 政策與法律風險 經濟與市場風險

權重 0.758 0.091 0.151

4.多層次排序。

綜合準則層與措施層的權重，進行多層次間的排序，計算最終權重，獲得總風險排名如表5-7。

表5-7 風險因素總排名

名次 風險因素 分類 權重 名次 風險因素 分類 權重

1 技術管理 管理技術 0.304 2 經驗人員 管理技術 0.190

3 資金 經濟市場 0.111 4 成本 管理技術 0.103

5 業主要求 管理技術 0.078 6 法律法規 政策法律 0.059

7 單位協調 管理技術 0.044 8 外匯 經濟市場 0.030

9 政策變化 政策法律 0.025 10 安全 管理技術 0.023

11 工期 管理技術 0.017 12 建材設備 經濟市場 0.010

13 保障制度 政策法律 0.007

由表5-7可知，企業自身“綠色施工技術和現場管理能力有限”、“缺少綠色建筑專項咨詢工程師等經驗人員”、及“資金風險”三個風險因素分別位列風險因素排名的前三位。政策法律方面，“法律法規不完善”這一風險排在第六位。由此可見，與綠色建筑相關的技術與經驗人員對綠色建筑項目的影響較大，如建材、設備價格和保障制度這類外部因素則相對影響較小。因而，國外企業在中國綠色建筑項目中應更多地重視綠色施工技術方面的風險，及時制定規避風險的相關措施。

六、風險防范的對策建議

一般項目的風險管理應對措施主要有：風險規避、風險防范、風險轉移和風險自留四種方法，而這些方法同樣適用于綠色建筑項目的風險管理。

（一）管理技術風險的對策建議

企業在管理與技術上的風險是眾多風險之中相對重要的風險類型。對這一類型的風險防范要求企業應重視與綠色建筑相關經驗人員的聘用和專業培養，提升企業整體業務水平。或是可以采用風險轉移的方式，在具體的綠色建筑項目中，與有資質的綠色建筑專項咨詢公司協作，指導項目中與綠色施工技術相關的建造工藝。企業還應注意對工程質量的標準、工程款結算的方式和時間、工程量清單等的核實進度，對施工成本應進行詳細認真的核算，避免陷于被動。

（二）政策法律風險的對策建議

外國企業剛接觸中國綠色建筑項目時，就應對國家現行的法律法規政策、綠色建筑的評價體系，以及未來的發展方向有總體上把握。在合同簽訂與管理過程中，應注意核實相關的法律法規政策。綠色建筑項目建設周期較長，企業應關注政府政策決策的變化情況，及時采取相應的風險防范措施。

（三）經濟市場風險的對策建議

由于工程項目風險中存在著不少不可控風險，可通過合理利用一些金融工具，即通過增加承擔項目風險的相關利益人，實現降低工程項目中單位個體風險的目的來分解風險、降低風險；在資金儲備等方面，應充分考慮各種市場價格等因素的波動，提前預留出必要備用的資金，從容應對突如其來的風險與損失。

七、結論

1.通過對綠色建筑發展的研究背景及意義，說明綠色建筑發展的重要性和研究的必要性。針對國內外綠色建筑發展與行情的對比，總結出我國綠色建筑還有待進一步的發展與研究。

2.結合綠色建筑特色，通過層次分析法的應用，將影響國外施工企業在中國綠色建筑項目中的風險因素進行分層次的權重賦值，計算其最終權重，得出影響外國企業在中國綠色建筑項目中的三項關鍵影響因素：“綠色施工技術和現場管理能力有限”、“缺少綠色建筑專項咨詢工程師等經驗人員”和“企業資金風險”。

3.在風險因素評估的基礎上，對風險的防范提出一些對策與建議，希望企業在綠色建筑項目中重視風險的規避，保障綠色建筑項目的順利建造。

參考文獻：

[1] 世界銀行.2009世界發展報告：重塑世界經濟地理[M].北京：清華大學出版社，2009.

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[3] 戴維?紀森著.大且綠（走向21世紀的可持續性建筑）.林耕，劉憲，姚小琴譯.天津：天津科技翻譯出版公司，2005.

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[5] 美國重推綠色建筑.中國房地產報，2006.11.30.

[6] 謝福泉，黃麗華.國外綠色建筑發展經驗及啟示[J].綠色科技，2013.1：261-263.

[7] Jacob Kriss. U.S. Green Building Council Releases Ranking of Top 10 Countries for LEED Outside the U.S.[EB/OL]. USGBC：1 May 2014.

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[關鍵詞]社會穩定性風險評估；歸類分析法；風險發生概率―影響程度曲面等級值模型

中圖分類號：F282 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）12-0294-02

1 存在的問題

根據發改投資[2012]2492號文的要求社會重大固定資產投資項目在上報國家發改委審批前需要進行社會穩定性風險評估。但是文件并未提出明確的評估流程及細則。現行的穩評報告也多《科學中國人》參差不齊、方法不一。作者認為雖項目性質不同，相關的風險因素也不盡相同，但是在風險因素的識別、劃分，風險等級值的計算及風險等級的判斷上具有通性。本文旨在建立完善的評估流程及嚴謹的評估模型，力求評估過程簡明清晰，評估結論科學合理。

2 評估流程

2.2 風險因素權重的劃分

風險因素按照屬性的不同進行歸類劃分后，處在同一屬性下的各風險因素由于重要性的不同，則應分配不同的權重。這里采用在投資風險分析中廣泛應用的層次分析法（AHP）[2]。

將得到的Borda值按照大小比較后，即可得到Borda序值，其值表示在同一主要風險因素下相比該子風險因素更重要的其他子風險因素的個數。例如，Borda序值為0，說明該子風險最為關鍵；Borda序值為2，說明有2個子風險因素更為重要。

2.3 子風險因素風險等級值的計算

識別出的子風險因素又是項目的基礎風險因素。子風險因素風險等級值的計算合理與否直接影響到項目風險等級的判斷是否具有可信度。

這里作者提出子風險因素等級值計算的風險發生概率―影響程度曲面等級值模型。

子風險因素發生概率和影響程度等級的劃分

根據子風險發生概率和影響程度的風險等級值曲面模型、子風險因素發生概率等級的劃分和影響程度等級的劃分，及其相互之間的關系，確定子風險因素等級值參照表4。根據實地調查分析，確定各子風險因素發生的概率區間以及子風險因素影響程度等級區間，再參照表5-4確定各子風險因素的等級值區間，可以通過取區間平均值等方法得到各子風險因素的風險等級值。

2.4 項目綜合風險等級值的計算

2.4.1 主要風險因素風險等級值的計算

2.4.2 項目風險等級值的計算

2.5 項目風險等級的判定

3 總結

1、提出完整的重大固定資產項目社會穩定風險評估流程，特別是項目風險等級值的計算及風險等級的判定。簡明、清晰、可操作性較強。

2、首次提出項目風險識別、劃分的歸類分析理論。使各風險因素之間更具有可比性，權重的劃分也更為科學合理。

3、提出子風險因素風險等級值計算發生概率―影響程度曲面等級值模型。合理的將定性判斷轉化為定量分析，計算結果更加符合客觀事實。

4、應用該流程、方法所做的項目社會穩定風險評估報告，已經得到相關專家組的認可，可信度較高。

參考文獻

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第二條本市行政區域內國有土地上的房屋征收與集體土地上的房屋拆遷（以下簡稱房屋征收與拆遷），在項目實施前，都必須進行社會穩定風險評估。

第三條市、縣（市、區）、市經濟技術開發區、新城西區、風景名勝區的維穩辦對各自區域內房屋征收與拆遷項目的社會穩定風險評估工作進行協調和指導。

縣（市、區）、市經濟技術開發區、新城西區、風景名勝區的房屋征收與拆遷管理部門（職能單位）具體負責各自區域內房屋征收與拆遷項目的社會穩定風險評估。儀征市房屋征收與拆遷管理部門牽頭負責化學工業園區房屋征收與拆遷項目的社會穩定風險評估。

市住房保障和房產管理局參與市經濟技術開發區、新城西區、風景名勝區國有土地上房屋征收項目的社會穩定風險評估工作。

第四條房屋征收與拆遷項目社會穩定風險評估的主要內容是：

（一）合法性評估。主要評估實施項目是否符合房屋征收與拆遷相關法律法規的要求。

（二）合理性評估。主要評估補償安置方案是否兼顧到各方面群體的現實利益與長遠利益，是否能為多數被征收拆遷人認可。

（三）可行性評估。主要評估項目實施的時機是否成熟，補償安置資金和安置房源是否已經落實到位。

（四）安全性評估。主要評估項目實施后是否會引發重大社會矛盾等影響社會穩定的隱患，這些隱患能否得到有效消除。

第五條房屋征收與拆遷項目社會穩定風險評估的程序：

（一）制定評估方案。評估前，由房屋征收與拆遷管理部門（職能單位）、國有土地上房屋征收部門和實施單位、集體土地上房屋拆遷項目的拆遷人等組成項目風險評估工作小組，根據評估的要求和房屋征收與拆遷項目的特點，制定評估方案，明確評估具體內容、方法步驟和時間要求，保證工作有效開展。

（二）廣泛聽取意見。評估工作啟動后，房屋征收與拆遷管理部門將征收拆遷補償安置方案在項目所在地進行公示，讓被征收拆遷人充分了解。采取召開座談會、重點走訪、問卷調查等方法，廣泛聽取各有關部門、房屋征收拆遷有關單位和被征收拆遷人的意見、建議。實施項目應當履行聽證的，需組織由被征收拆遷人和公眾代表參加的聽證會，評估工作小組綜合各方面因素形成項目風險評估初步報告。

（三）分析研判預測風險。由房屋征收與拆遷管理部門（職能單位）牽頭，組織維穩、、綜治、監察、發改、規劃、國土等部門，成立屬地房屋征收與拆遷風險評估報告研判小組，對提供的項目風險評估初步報告進行分析研判，對可能引發的社會矛盾，作出評估預測和分析研究，并制定相應的防范、應急預案。

（四）作出評估報告。根據房屋征收與拆遷風險評估報告研判小組的分析研判結論，房屋征收與拆遷管理部門形成項目風險評估報告。

第六條評估報告的主要內容包括：

（一）房屋征收與拆遷項目的基本情況。包括項目名稱、征收與拆遷的目的和范圍、擬實施時間和期限、項目范圍內住戶和單位狀況及房屋和土地使用權狀況，發改、國土、規劃等部門對項目符合各項規定的認可材料或批準文件等。

（二）補償安置方案公示和征求群眾意見情況。包括補償安置方案在項目現場公示后群眾的反映；有關部門、單位和專家的意見建議；依法應當履行聽證程序項目的聽證情況；根據征求到的意見建議進行修改的情況。

（三）對房屋征收與拆遷項目的評估預測和分析研究。主要包括：

1、補償標準、安置房地點、騰倉過渡期限等補償安置方案是否合法合規。

2、補償安置資金和安置房源是否已經落實。

3、因搬遷給特困企業和住房困難家庭帶來的生產、生活困難問題是否得到妥善處置。

4、房屋拆除施工安全是否考慮周到。

5、有可能引發不穩定的其它因素及其化解措施和預案是否制定。

（四）明確房屋征收與拆遷項目風險防范和維穩的責任單位和責任人員。

（五）對項目做出可以實施、暫緩實施或不予實施的評估結論。

第七條項目屬地的維穩辦要全程跟蹤房屋征收與拆遷項目社會穩定風險評估的過程，對評估報告進行認真審核，并作出明確的備案意見。

第八條對已經社會穩定風險評估實施的房屋征收與拆遷項目，項目屬地的維穩辦應會同房屋征收與拆遷管理、、鄉鎮（街道）等責任部門和單位全程跟蹤，及時發現和化解實施過程中出現的矛盾和問題，將不穩定隱患消除在萌芽狀態和初始階段。

第九條各有關部門、單位應積極主動落實房屋征收與拆遷社會穩定風險評估的各項要求，年終將該項工作納入社會治安綜合治理和平安建設工作考核內容。具體考核按《市社會穩定風險評估工作考核辦法（暫行）》（辦發〔〕69號）執行。