序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇中小企業技術創新范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

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【關鍵詞】中小企業；技術創新；比較

創新對于整個社會的可持續發展有著舉足輕重的作用。可持續發展追求的是生態效益、社會效益和經濟效益的統一，要實現可持續發展，我國中小企業必須從傳統的粗放型經濟向集約型經濟的增長方式的轉變，而其中最為關鍵就是技術創新。通過對國外中小企業技術創新的實踐活動，為我國中小企業的技術創新提供相關借鑒。

一、美國中小企業技術創新的經驗

美國在中小企業技術創新方面積累了豐富的經驗，形成了相對完善的體系，對我國很有借鑒意義。美國的中小企業技術創新方面的經驗可以歸結為以下幾點。

政府的大力扶持。在成熟的市場經濟中，法律手段是調節經濟活動的重要手段。作為一個高度發達成熟的市場經濟國家，美國非常重視為中小企業技術創新提供法律保障。20世紀80年代以來，美國制訂了一系列促進中小企業技術創新的法律法規。1980年美國頒布了《史蒂文森―懷德勒技術創新法》，要求國家實驗室在進行技術合作、鼓勵科技信息傳播方面發揮積極作用，并在以后一系列的立法當中都體現了政府對中小企業技術創新的支持。美國于1953年成立了小企業管理局（SBA）是美國政府負責中小企業管理的專門機構，保護和促進美國中小企業的發展。小企業管理局下設“創新、研究與技術辦公室”專門負責中小企業技術創新工作，增強中小企業的研究開發能力和市場競爭力，并為中小企業的研究開發和技術成果商業化提供技術性幫助，重點管理和協調“小企業創新研究（SBIR）計劃”、“小企業技術轉移研究（STTR）計劃”的實施。在政府的支持下，美國的中小企業的技術創新有了組織保證。為了鼓勵和促進企業的技術創新，美國實行了各種稅收優惠政策，其中主要實行有利于中小企業發展的累進稅制，專頒布促進中小企業發展的稅務計劃，規定中小企業可以享受6個月的納稅寬限期。

社會力量積極參與。20世界80年代以來，隨著科技政策重點的轉移，美國政府、大學、研究機構以及民間團體紛紛開展中小企業技術服務，形成了比較完善的技術服務組織體系，有力地推動了中小企業技術服務的開展。美國有世界最強大的科技實力，特別是其中的700多個國家實驗室和名牌大學的科技力量是推動國民經濟發展的寶貴資源。隨著國家科技發展戰略的調整，向中小企業提供技術服務已成為大學和研究機構的一個新的業務范圍。隨著美國科技政策重點的轉移，美國國家研究機構也在探索科技成果的商業性開發，但不鼓勵在可以進行技術轉移的情況下，研究機構創辦專門從事技術服務公司。社會力量的參與中小企業的技術研究，有力的推動了美國中小企業技術創新，為企業提供技術支持。

企業的創新意識強烈。創新意識是先導，促進創新活動的展開。美國的企業經營者具有較強的創新意識。一般來說，美國中小企業經營者的企業家精神十分旺盛。尤其是高技術中小企業，其經營者一般來說既是富于創新精神的企業家，又是在某一領域具有一技之長的專門人才，企業一般是根據經營者技術專長而設立的。在需求結構、技術結構不斷變化的形勢下，他們善于思索，勇于創新，把技術看作企業生存的生命線，不斷向新技術領域進軍。

二、日本中小企業技術創新的經驗

在日本現代經濟發展過程中，中小企業具有十分重要的支撐作用。按照日本的企業分類，制造業、建筑業和交通運輸業的中小企業是注冊資金3億日元和員工300人以下的企業，批發業是注冊資金1億日元以下的企業，零售業是注冊資金5000萬日元和員工20人以下的企業。據日本2006年版《中小企業白皮書》的統計數據顯示，日本中小企業占企業總數的99.7%，吸納就業人數占71.0%，中小企業創造的附加值占總附加值的57.70%。

政府服務體系的構建。為加快中小企業在技術創新方面的進步增強競爭能力從1949年施行《中小企業組合法》開始舊本在其經濟發展的不同歷史時期制定了一系列保護與扶持中小企業技術創新的法律法規。一共制訂了30多部中小企業法律法規的施行.形成了較為完善的法律保障體系為中小企業的技術創新創造了一個良好的外部法制環境。采取官產學研相結合的措施促使新技術在開發后以最快的速度向實際生產和商業化轉化。為了有效的指導和扶持日本中小企業的技術嘗新，日本政府在中央設立了隸屬于通產省的中小企業廳，在各級地方政府的商工科下設中小企業指導課和主管中小企業技術創新的技術課。其職能主要是推動中小企業技術創新促進企業聯合開展經營診斷等。中央與地方管理服務機構通力合作，使中小企業在技術創新方面隨時可以得到政府的有力支持。另外相關民間團體，的設立豐富了中小企業的服務機構形成了充實的官民結合型扶持機構體系，對促進中小企業技術創新具有重要的作用。

企業家的對技術創新的重視。日本企業重視研發工作是有制度保障的。首先，日本的企業制度和產權結構決定了企業比較注重長遠的發展。其次，日本政府研發負擔率較低，企業被迫成為技術創新的主體力量。再次，日本企業一開始就選擇了“技術模仿”和“技術融合”的研發模式。這不是最先進的模式，卻是最適合日本經濟發展要求和中小企業經濟企業的模式。這就是日本的中小企業能在逆境中創造輝煌的重要原因之一.，另外，日本企業內的“崗位輪換制”和研究人員“螺旋上升道路”的存在，使企業各部門之間保持密切協作的關系，這對企業的技術創新是很重要的。

企業內部的創新激勵機制完善。日本非常重視企業創新激勵機制的完善，形成了“三大利器”：終身雇傭制、年功序列工資制和企業內工會制。終身雇傭制有利于保證企業員工隊伍的穩定,防止新技術因員工流動而被泄露的情況的發生，也有利于員工在長期的工作中積累經驗；實施技術創新，年功序列工資制建立了工資―功效相關機制，大大激發員工的創新精神；企業內工會制度模糊了藍領工人與白領工人的界限，有利于藍領工人脫穎而出。

三、美、日中小企業技術創新實踐的啟示

從美、日中小企業技術創新的實踐中，我們不難發現在中小企業技術創新當中，應該認識到相關情況：選擇符合國情的中小企業技術創新路徑。企業技術創新路徑是一國實現經濟增長的微觀途徑，但由于各國實際的經濟發展階段與水平的差異，所具有的技術經濟基礎不同，面臨的國內外環境亦不相同，因此，沒有一個統一的技術創新模式可以套用。即使是美國、日本等成功的國家，也不具有一個統一的中小企業技術創新模式，都是各國結合自身實際探索和實踐的結果。

政府服務體系的完善是中小企業技術創新的重要保障。從美日中小企業技術的創新的經驗來看，法律的制度保障、管理機構的服務保障，資金服務的后勤保障。必須完善有關法律法規是改善中小企業經營環境，促進中小企業技術創新的重要前提和保障。必須設立一個國家級的中小企業管理機構，協調政府各部門有關促進中小企業發展及其技術創新活動的法律政策和管理問題，充分調動各方面的積極性，保護中小企業的利益。必須建立健全對中小企業融資的擔保及信用評價體系。為了解決中小企業缺乏擔保相關資金。

企業技術創新服務體系的完善。同時，中小企業的技術創新必須具備完善的服務體系。首先要倡導創新觀念，為創新提供輿論導向的作用；其次，應加大的技術創新的資金投入，為創新提供資金的保障，還應構建相關的激勵體系，能夠吸引創新型人才的到來，留住相關的人才，為創新提供人才保障。

參 考 文 獻

[1]陸道生，王慧敏．中小企業的創新與發展[M]．上海：上海人民出版社，2002

[2]孫學敏：中小企業營銷問題研究[M]．鄭州：鄭州大學出版社．2003

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關鍵詞：中小企業；技術創新；審計

中圖分類號：F276.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）04-0101-02

一、引言

在與日俱增的競爭壓力下，尋找核心技術優勢成為中小企業生存與發展的基礎。回顧我國中小企業發展現狀，我國中小企業基本上處于產業鏈中的中小游，對上游依賴強，缺乏自主的核心競爭力。中小企業技術創新所需資金量大，知識產權少，技術創新投入動力不夠，技術創新組織管理控制失衡，轉化成功率低，循環導致組織領導積極性不強，憂患意識薄弱。長期以其發展模式，創新與增值得不到發展，則可能在競爭激烈的經濟浪潮中被吞并。中小企業其發展與增值成為拉動我國經濟不可小覷的力量，以受托經濟責任觀為基礎，在20世紀80年代，各企業引入技術創新審計評價并有效地管理技術創新活動，在技術創新管理有不足的地方提出改善建議，促進技術創新取得成功。

二、我國中小企業技術創新審計的研究文獻

技術創新審計屬于管理審計范疇，從1996年Vittorio等人首次提出技術創新審計概念是指企業通過與第三方利用審計對企業創新活動進行審視，找出創新現狀與理想狀態之間的差距，找出影響其技術創新的問題，提出改進意見[1]。之后，學術界開始對企業技術創新審計一系列研究。

第一，技術創新能力的研究得到了進一步發展。早在20世紀80年代，Burgelman通過對五種創新能力進行研究，提出資源可獲性、信息可獲性、技術環境可獲性，組織文化可獲性以及戰略管理能力可獲性為審計所必須要素[2]。卜琳華等分析了企業技術管理特征，從而為技術創新審計的模型建立提供基礎[3]。隨后，馬寧等指出四種創新能力，即R& D 能力、生產制造能力、市場營銷能力和組織管理能力，是影響技術、設計制造管理和商業化的全過程的因子[4]。

第二，隨后，企業技術創新審計模型開始成為主流。Vittorio 等人提出企業創新過程審計模型，該模型將創新過程分為核心過程和周邊系統[1]。陳勁等不僅運用Vittorio審計模型，對6家企業進行實證分析，提出創新成長―達均衡―再成長等創新管理模式，而且應用技術創新高標準定位研究方法，從五方面進行審計實踐，并在前人研究的基礎上提出技術創新審計的SPRE 審計模型，從創新戰略、新流程、創新資源和創新環境等四個維度對企業創新能力進行了審計評價[5～6]。2007年，張煒總結四類技術創新審計模型，開始構建了中小創新型企業操作性定義為實證檢驗創新型企業標準提供了理論基礎[7]。廖雅等從技術創新管理的現狀分析，結合系統工程法，融入利益相關者概念建立技術創新審計的概念模型[8]。從此，技術創新審計開始融入多角度、多層次的綜合影響因子，不再單純以技術創新能力為主要定向。

第三，學術界已將技術創新審計研究面進行了擴展，對中小企業技術創新審計的研究逐漸豐富起來，融入多層視角，以期在實踐上能夠行之有效地指導技術創新審計，提高中小企業的技術創新能力。如陳勁等基于中小企業綠色技術創新審計，提出影響中小企業綠色創新的影響因子[9]；如黃益等在利益相關者理論基礎上，再融入價值鏈相關理論，分析中小企業技術創新價值鏈九大審計要素，初步構建基于價值鏈分析法的技術創新審計理論模型框架[10]。

三、中小企業技術創新審計發展與建設的建議

綜上所述，根據國內外研究分析總結出，中小企業只有通過成功的技術創新獲取競爭優勢，通過審計方法，可以合理監管，以盡可能少的資源，創造出盡可能多的符合市場需求的新技術、新產品，才能更好地實現技術創新，通過技術創新審計，可以讓企業實現價值最大化。

國內外研究一般以技術創新的發展階段作為審計衡量尺度，提出中小企業技術創新審計模型，現階段的審計模型視角逐步擴大，以期能豐富多角度、多層次、多元化的研究理論。但是，鑒于技術創新具有不可逆轉性、不確定性和復雜性等特征，且我國中小企業技術創新管理失衡，技術創新實現增值周期長，中小企業技術創新過程中實現審計監管還處于萌芽期。該系列研究缺乏系統全面地評價中小企業技術創新審計流程，指導性不足，構建的技術創新審計框架實證應用不顯著，望在以后研究過程中，結合實證，完善技術創新審計指標，構建具有可操作性的中小技術創新審計模型。

參考文獻：

[1] Vittorio Chiesa，Paul Coughlan，Chris A Voss.Development of a technical innovation audit[J].Innovation management，1996，（13）：105-136.

[2] Burgelman R.A，Kosnik T.J，Vanden Poel M.Toward an capabilities audit framework[J].Innovation management，1988，（13）：31-44.

[3] 卜琳華，孟慶偉.關于企業技術創新管理特征的研究[J].科學學研究，2000，（6）：83-89.

[4] 馬寧，官建成.企業技術創新能力審計內容及審計基準[J].中國軟科學，2000，（5）：80-85.

[5] 陳勁，耿雪松.基于審計的企業技術創新管理[J].管理工程學報，1999，（3）：l-4.

[6] 陳勁，余芳珍.技術創新SPRE 審計模型及其應用研究[J].研究與發展管理，2006，（5）：9-14.

[7] 張煒.基于技術創新審計的創新型企業評價標準構建[J].科學學研究，2007，（25）：465-468.

[8] 廖雅，樊一陽，陳亞鋒.基于審計的技術創新管理研究[J].技術與創新管理，2010，（5）：522-526.

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關鍵詞：技術創新；措施；中小企業

中圖分類號：G279.24 文獻標識碼：A 文章編號：1674-327X(2016)02-0024-02

目前經濟與技術一體化發展趨勢日益明顯,技術創新成為企業獲取競爭優勢和持續發展的動力。企業是技術創新的主體,中小企業作為企業的新生力量，其技術創新越來越活躍。技術創新給中小企業帶來機遇與挑戰，中小企業要想長期穩定的發展,并在競爭中處于不敗地位,就需要不斷的提高其技術創新水平。只有充分了解中小企業技術創新的影響因素，才能有效地推進中小企業的技術創新,增加企業競爭力,促進企業的長久發展[1]。

一、對限制中小企業創新發展的重要因素分析

（一）相關部門的行政法規不夠完備

近年，我國實施頒布了一系列有關于技術改革、創新發展的行政法規，包括2012年頒布的新《中小企業促進法》、《關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》和《中小企業發展專項資金管理辦法》等，這些行政法規是專門針對中小企業量身定做的，但其中存在的問題不容忽視。1.以上所提到的這些行政法規都不夠系統化，缺少整體性。對于我們國家創新發展體系的規定太過于籠統，沒有針對具體行業，具體背景下的技術規定方法。2.涉及面不夠全面，許多法規條例在意思上都是針對同一現象，重復性太多，沒有實際意義，甚至有的條例前后矛盾，比如在勞動、稅務、管理機制方面，發展改革委員會和地區開發區沒有實時溝通，針對同一問題同時頒布實時不同的法規，造成約束的紊亂。甚至對政府部門的公開性、透明度和公信力都有很大程度上的影響。

（二）資金渠道多方面受阻

沒有足夠的經濟條件支撐，融資困難的問題一直是中小企業所面臨的巨大挑戰，這在全球都普遍存在，不僅是西方國家，還是中國國內，許多中小企業都會因為資金的問題，造成運營不暢，甚至倒閉。融資方面，中小企業的成本不僅非常高，而且成功率也很低。在政策上，發行債券的有限選擇權也在于那些信譽良好的民營企業和大型國企，而中小企業在這一點十分不占優勢。

（三）缺乏足夠的開發研發及創新的技術人才

人才的引進是一個企業長遠立足的根本，但是沒有足夠的吸引條件，大量的優秀人才便會與之失之交臂。我們都知道，中小企業由于在規模上，資金力量，技術范圍，資源配置，甚至是員工福利、薪資待遇上都遠遠無法與大型企業相抗衡。據相關機構的調查，我國大型技術人員一般的工作崗位定位在高等院校和具有較好聲望的科研單位和機構中，其比例高達70%[2]。我國中小企業相關技術人員的配置少成為一大難題。

二、改進目前中小企業技術創新的措施分析

（一）建立有關于中小企業創新改革發展的制度法規體系

制度法規是引領方向的指路標，是一切發展的墊腳石。因此從這方面下手，可以從以下三個方面出發：一是出臺《中小企業基本法》，它作為根本，可以對相關政府對于中小企業的扶持尺度進行明確的規劃和預計，也為今后中小企業的發展指出了一條明確的道路。二是為了鼓勵并且支持中小企業對于科技創新的發展，我們可以頒布關于相關獎勵制度的《技術創新法》，鼓勵科技界進行專業溝通和技術文化交流，讓科技的火花碰撞，并促進科技研究成果向中小企業的定向滲透，對于中小企業自主開發研究的成果給予產權，進行保護，避免其陷入成果爭奪的困局。最后，針對中小企業在經營中的經費預算、風險評估及規劃發展方面所能涉及到的扶持與輔助提出明確的規定，制定專項法律[3]。

(二)增強中小企業創新意識和服務體系

根據中南大學中小企業發展研究中心數據我們發現，技術創新排名為前30名公司的新產品銷售收入均值是后30名公司均值的4倍多。前30名公司的改進產品銷售收入的均值是后30名公司均值的21倍多。這說明中小企業的技術創新能力與創新轉化效率有關，創新轉化效率越高其技術創新能力就越強。1.建立一個可供技術創新的發展平臺。借鑒目前我國存在的創業孵化基地的思想，同樣建立一個中小企業扶持孵化點，對于需要幫助的企業，提供技術指導，研發指導，檢測、實驗、設計、銷售等一條龍的服務，并提供發展場地，包括儀器技術，設備安裝測試等等一系列的技術上的支持，幫助這些還在成長當中的中小企業健康的發展。并開放形成大型企業對中小型企業的一對一的幫扶措施，幫助其早日走上產業化的軌道。2.建立社會性的服務體系和機構。比如發展規劃指導中心，技術服務指導部門，企業交流中心，咨詢性平臺，技術規劃中心甚至是創新性企業律所等等。制定一系列的法規舉措，文案文件，為企業提供技術、信息、法律、金融、設備、培訓、檢測等服務。并且能夠巧妙的利用現有的資源，進行優化整合，在城市的大環境下，形成以中小企業文化為特色，具有專門性指導建設的創新服務基地。并慢慢地涉及到網絡化、信息化，以達到資源共享，優化整合的目的[4]。3.激勵相關技術部門的互相交流協作。多方鼓勵在技術上具有研究的中小企業與相關研發開發單位和機構或高等院校進行合作交流，制定技術交流開放日，共同成立研究課題小組，聯合開發，共同研究項目。同時也對于技術中心，開放式的研究中心進行要求，讓他們能都為中小企業提供更多的技術上的支持。以促進各方文化交流，和技術合作。

(三)探討能夠改善中小企業資金水平的舉措

1.從根本上加強和推動中小企業的發展。眾所周知，財務管理和運營是一個企業的生命力之源，完善的財務管理的制度能夠為企業正常運轉得到保障。合理高效利用回轉資金，建立良好的信譽度和公信力，保證財務透明公開，賬目明確，會計信息的真實可信是必不可少的。這樣才會讓消費者和幫助支持中小企業的相關組織機構相信企業。2.制定符合現實情況的信貸體系。首先是要求我們的政府必須做出表率，為一些信譽度較高的，誠信并且具有較好發展前景的中小企業進行企業擔保，讓他們能夠有機會緩減經濟上帶來的巨大壓力。其次建立更多的基金和資金擔保的中間機構，也有利于政府和機構對于中小企業的交流合作，在一定程度上實行了雙方互惠，加深了解的作用[5]。3.為中小企業設定專門對應開放的服務銀行。選擇一些穩定發展的中小企業銀行，開辟一條資金通道用于專門扶持幫助有經濟困難的中小企業。對于有需要幫助的企業，實行免息和低利息的商業貸款服務，幫助他們渡過難關。

三、總結

根據上面的討論，我們可以發現，中小企業在當今社會發展中面對著巨大的困難，而我們應該針對這些困難去著力幫助他們，在這一條路上，不僅是相關政府部門，還是技術部門，甚至是其他服務機構，都還有很長一段改進和探索的過程，只要堅持長期的努力，這種局面一定會得到緩解和改善。

參考文獻：

[1]何俊新.加強中小企業技術創新提高企業核心競爭力——以臺灣中小企業技術創新的成功經驗為借鑒[J].價值工程,2012,31(13):94-95.

[2]馬建峰.科技型中小企業技術創新中的弱信息來源與管理研究[J].科技進步與對策,2014(13):23-28.

[3]王維,鄭巧慧,喬朋華，等.金融環境、政府補貼與中小企業技術創新——基于中小板上市公司的實證研究[J].科技進步與對策,2014(23):87-92.

[4]劉真.我國中小企業技術創新的風險與對策分析[J].企業文化，2010(10):75.

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關鍵詞：中小企業經濟生態平衡戰略模式競爭能力 技術創新

總書記在2006年的全國科技大會上發表了題為《堅持走中國特色自主創新道路，為建設創新型國家而努力奮斗》的重要講話。他強調，本世紀頭20年是我國經濟發展的重要戰略機遇期，我們要進一步深化科技改革，大力推進科技進步和創新，大力提高自主創新能力，推動我國社會經濟發展切實轉入科學發展的軌道。創新已成為今天社會發展的主流。

在市場經濟發達的國家，活躍在市場中的企業是由大、中、小企業組成的企業群。在美國、日本這樣發達的國家，既有大企業，也有為大企業配套服務的中小企業，更有因企業性質不同，其最佳規模只能是更為獨立的中小企業。企業是有其合理邊界的，就如同自然界一樣，企業也必須是大、中、小合理分布的企業群，才能保持其自身的經濟生態平衡。中小企業的存在對于保持經濟生態平衡，有著不可替代的作用。從我國中小企業的發展看，不僅中小企業數量在快速增加，而且在工業企業中所占比例也越來越大。而我國中小企業由于起步較晚，技術創新能力非常有限。企業的生命力體現在創新上，技術創新是推動中小企業發展的關鍵因素。

一、中小企業技術創新所面臨的問題

隨著對外進程的加快，國內的巨大市場已開始融入全球化的市場，中小企業所面臨的不僅是和國內的中小企業之間、大企業之間的競爭，而且還要面對資金雄厚、技術設備先進的國外企業的競爭。因此，如何提高中小企業的技術創新能力，增強其競爭能力，是促進我國經濟增長的現實選擇，而現實情況是我國中小企業的技術創新存在著許多制約因素，面臨著不少困難。

(一)企業的組織制度阻礙了中小企業的技術創新

由于歷史的原因,我國科技人員70%集中在高校和科研院所,中小企業的技術人員所占比例很小,在技術開發和技術改造方面沒能得到足夠的重視。過多的科研機構游離于企業之外，不利于產學研的結合，科研經費、科研力量不能集中使用，造成了科技投入的浪費。以部門和行業為核心的隸屬關系的羈絆，給科技系統結構上的優化和現代企業制度的建立設置了層層障礙，使科研單位與企業的一體化遇到了無法克服的困難。造成的直接后果是中小企業的技術相當一部分屬于淘汰和限制技術，技術水平低，技術裝備水平落后，電子信息技術、生物技術等新興技術所占比例很小甚至沒有，直接造成產品檔次低、質量差、消耗浪費嚴重，甚至污染環境。

（二）企業人員素質和經濟實力影響中小企業技術創新

我國中小企業經過多年的發展，許多國有中小企業設備老化，冗員過多，生產經營陷入困境。非國有中小企業以鄉鎮為主，高科技企業比較少。并且地區分布上不平衡，“家庭企業”和“親友企業”為主流。在工程技術人員數量、素質和層次上與大企業相比還有很大差距，一些技術人員常常忙于日常技術工作，很難獨立開展技術創新工作。同時由于經濟實力薄弱，用于技術創新的資金非常有限，從而嚴重影響了中小企業的技術創新。

（三）政策和市場環境制約著中小企業的技術創新

由于經濟體制的影響，長期以來國家的技術改造和更新投資都集中在國有大企業，中小企業得不到國家政策上的支持和重視，一些有潛力、發展快的企業不能健康發展。同時技術創新存在著市場、技術和生產等不確定因素帶來的風險，這些都限制和制約了中小企業的技術創新。因而中小企業的技術創新需要政府在政策和資金上的大力支持，更需要企業自身的重視，才能順利地開展技術創新活動。

二、中小企業技術創新應注意的問題

（一）重視技術創新戰略的規劃

中小企業在技術創新時，首先要根據自身的經濟和技術能力，選擇技術創新的方式和目標，然后制定技術創新的實施計劃，以便對技術創新過程各階段的活動實行一體化的組織、協調和控制。其次要確定技術創新要素的來源和配置，如資金籌集、技術資源的獲取方式及人員的組織等，同時建立企業的激勵機制和創新成果的獎勵機制。此外，對新產品迅速占領市場和技術創新的保護做出具體部署。即在發現和評估創新機會，把握技術發展趨勢，全面評估內部資源的基礎上進行技術創新戰略的規劃。

(二)走先市場后技術的技術創新途徑

在制定技術創新戰略模式時,必須確定適合自己的創新途徑。技術創新的途徑可分為技術導向型和市場導向型兩類,前者著眼于技術上的飛躍性,強調技術創新的領先性；后者圍繞市場的需求，把用戶需求和改進現有技術不足作為創新的根源，強調技術創新的適應性和經濟性。中小企業應選擇后一種策略，這樣更能充分發揮其反應靈活、貼近顧客的長處，從用戶的需求中抓住重點進行技術創新。不少企業的實踐證明這種市場導向型的創新策略可以使新產品或改進產品迅速被市場接受，從而以較少的支出和較低的風險獲得持續發展。

（三）選擇恰當的技術創新領域和市場

中小企業在人才和資金等方面都無法和大企業相比，因而不能從事基礎研究、大型實用技術和尖端技術的研究開發，而應培育“專、精、特”的核心技術，向“小而專”、“小而精”、“小而特”的方向發展才能在專門領域達到精深的技術水平，形成不易被模仿的競爭優勢。因此，中小企業要善于運用市場細分策略，尋找大企業不愿或難以顧及的某一市場，甚至某道工序、某個零部件的生產作為突破口。這樣才有利于中小企業采用專用設備，開發專有技術，發展獨具特色的核心能力，形成大企業難以比擬的競爭優勢。

三、中小企業的技術創新戰略模式分析

技術創新是一項與市場密切相關的活動，中小企業必須在市場機制的激勵下從事技術創新戰略的研究分析，還要和國家的創新體系相結合，探索符合企業實際的技術創新戰略思路和模式。中小企業技術創新的戰略模式并不是一成不變的，在不同的發展階段，應采用不同的技術創新戰略模式，才能真正推動和促進中小企業的長遠發展。

（一）模仿創新戰略模式

我國中小企業技術力量薄弱，各種試驗和設備相當落后，為推動技術創新，首先應采取模仿創新戰略。模仿創新戰略是具有模仿能力的企業的戰略選擇，它是對率先者的技術進一步開發，是一種漸進性的創新行為，并不是完全照抄照搬別人的技術，在進一步的開發過程中同樣要投入一定的研究開發力量。其優勢在于企業可以節約研究開發和營銷方面的資金。首先模仿者可以認真分析率先者的創新行為，在眾多可行性新技術中選擇最有價值的技術成果進行引進、購買、消化、吸收、改進和完善。這可以大大節約研究開發費，降低投資風險。其次，模仿創新企業所進入的是率先者已經開發成功的市場，又可以降低市場開發的風險，回避了新市場成長初期的不穩定性。再次，通過不同企業之間的模仿創新，新技術得以迅速擴散，并在擴散中被不斷改進，所產生的新技術成果又再次通過模仿創新而擴散，這將對經濟發展產生較大的推動作用。

（二）聯合創新戰略模式

中小企業在平等互利的基礎上，結成較為緊密的聯系，互相取長補短，共同開發市場，從而有利于自己的生存和發展。采用聯合創新戰略的中小企業可以更有效地利用有限資金和技術力量，弱弱聯合，優勢互補，克服單個企業無法克服的困難和危機，取得規模經濟效益。聯合創新模式包括兩種形式：其一是以行業為依托的聯合創新模式。這種創新模式是利用本行業的資料、人才和技術等優勢，組成技術開發小組，以合同形式明確規定各方的權利和義務，進行項目開發。這種模式一般適用于開發的產品或項目使用范圍行業強、技術人才集中在某一部門的行業。其二，是區域聯合創新模式。這種創新模式是由地方科委、企業、大專院校、科研部門等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據國家的產業政策和經濟政策，協同企業、科研部門、金融部門為某一項目成立專門的技術開發小組，以合同形式明確規定各方的權利和義務以及要實現的目標。這種技術創新模式能夠推動區域科技進步和經濟發展。

（三）合作創新戰略模式

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關鍵詞 技術創新

中小企業 對策

在我國國民經濟和化建設中，中小企業占據十分重要的地位，在不斷完善的主義市場經濟體制的進程中，中小企業已成為建立社會主義市場經濟體制的基礎和保持社會穩定的基本力量。隨著加入世貿組織，中小企業的發展成為企業界和學術界所關注的焦點，我國也相繼出臺了一些對中小企業進行保護和扶持的政策，但是，中小企業能否在市場競爭中獲得生存和由小變大的發展機會，關鍵還是取決于其自身的市場競爭力。唯有全面開展技術創新，才能贏得和保持優勢。

1 中小企業的創新優劣勢分析

1.1 優勢分析

（1）快速的市場信息獲取和處理能力。中小企業由于規模小、產品品種比較單一，與大企業相比它們的經營活動更多地直接地面對消費者，更快地獲得市場需求信息。同時，中小企業的企業組織結構比較簡單，企業內部的信息交流渠道暢通，了解和掌握的信息可以迅速而準確傳遞給有關的決策者，并且能夠得到及時處理和利用。

（2）技術創新體制靈活。與大企業相比，中小企業的組織結構安排相對靈活且有彈性，不具有官僚體制的特征，上下級關系比較融洽，組織環境較寬松自由，有利于創新思想的培育。

（3）技術創新的轉換成本小。技術創新的轉換成本是指由一種技術（產品或工藝）轉換為另一種技術（產品或工藝）的損失和需要支付的費用。中小企業的資產專用性小、替代差距小，從而具有轉換成本小的優勢，很容易在環境有利時進行技術創新，環境不利時隨時撤出，轉向其他產業進行技術創新。這有利于中小企業利用技術跳躍進行創新侵入新的產業，尋找新的利潤增長點。

（4）容易獲得管理層能參與和支持。技術創新不僅需要全體員工的積極參與，更需要決策層的參與和支持。中小企業的管理層除了對技術創新制定戰略外，通常還親自直接參與企業的技術創新活動或者組織和領導技術創新工作，真正成為了企業技術創新活動的主角；這樣，就大大簡化了中間環節，提高了信息傳遞效率，也有效地促進創新技術向商品化轉移。

1.2 劣勢分析

（1）創新型人才短缺。由于的、體制的、經濟的、認識的、機制的原因，中小企業很難吸引到各類人才，現有的和引進的人才也難以留住和充分發揮作用。近年來，許多中小企業也開始重視高層次管理人員和技術人員的引進和培養，并且也制定了更加詳細和完善的人力資源管理計劃，但是仍然難以擺脫“沒人才得不到人才，有人才留不住人才”的現象，低層次的知識結構狀況沒有得到改變，導致中小企業技術開發能力薄弱，創新活力、實力與潛力不足。

（2）創新資金不足。中小企業一般自有創業資本少、經營風險大、信用程度較差，加上政府的支持不足，不僅很難從資本市場融通資本，也很難從貨幣市場中獲得資金支持，因此中小企業技術創新易碰到資本實力短絀的瓶頸制約。

（3）自主創新的能力差。中小企業由于自身的先天不足，在技術創新上很難和大企業進行競爭，要想在核心技術上趕超大企業的可能性很小。除少數高新技術企業外，大多數中小企業是依靠資源優勢和原始資本積累以及采取技術引進和技術模仿方式發展起來的，對外部技術依賴性過大，缺乏穩定的技術源，而且很多都是依賴于同一個“技術源”，很難在技術上形成自己的專業特色，從而為技術創新帶來一定的難度。

（4）獲取和利用信息能力弱。中小企業大多沒有建立專門的信息機構，中小企業獲取信息的途徑單一、信息手段落后，為中小企業提供有效信息服務的中介機構也不健全。

（5）知識產權保護能力低。知識產權的保護決定了創新的私人收益與社會收益的比例，因此知識產權的確立是一種直接的創新激勵手段，但中小企業常常因無法承擔昂貴的訴訟費用而無奈接受知識產權被盜所帶來的經濟和企業競爭力方面損失的局面，導致中小企業進行技術創新的行為得不到強化和產生不公平感，從而不利于中小企業的技術創新激勵。

2 中小企業技創新對策

2.1 進入風投，規范財務管理

（1）引入風險投資。發展知識經濟，要借風險投資一臂之力。我國風險投資業已經有了發展，但由于內部機制和外部環境中存在許多不合理的制約因素，風險投資的作用還難以充分發揮出來，我國目前成果轉化中靠風險資金支持的僅占2.3%，還有很大的空間。因此，在目前國內融資渠道相對有限的情況下，尤其對中小企業而言，吸引社會風險投資就成為廣大中小企業解決發展過程中資金短缺的主要途徑。

（2）規范財務管理。針對中小企業融資和資金需求現狀，企業應當制定合理的融資和資金使用策略：①資金數量上追求合理性。由于中小企業融資不易，籌來的資金用得不合理或者并非真正需要，企業反倒可能背上沉重的債務負擔，進一步融資能力；②資金使用上追求效益性。由于中小企業的抗風險能力弱以及籌資困難，更應該對每筆資金善加權衡，綜合考慮經營需要與資金成本、融資風險及投資收益等諸多方面的因素，必須把資金的來源和投向結合起來，分析資金成本率與投資收益串的關系，避免決策失誤；③資金運作上，在追求增量籌資的同時更加注重存量籌資。

2.2 建立技術聯盟

（1）解決資源不足。企業戰略必須有資源作保證，、發展、技術創新需要大量的資源。這些資源包括科技人員、發展信息、研究經費、經驗技能、儀器設備、營銷知識、原材料等。隨著技術競爭加劇，對企業的資源投入提出了更高要求，一方面，技術競爭迫使企業要不斷地投入資源， 另一方面，中小企業需要通過合作來管理環境，以解決獲取資源的不確定性問題，以保證技術開發的順利進行。

（2）降低開發成本。在價值工程中，產品生命周期成本包括生產成本和使用成本。生產成本指產品的開發、設計試造以及制造費用。研究開發、設計試造是技術創新的主要，期間需要強大的技術開發團隊和充足的經費保證。由于存在技術風險，以及中小間、中小企業與大企業間的綜合實力差異，因此，單一中小企業就面臨自行開發或合作開發的選擇。選擇的標準是最小風險和最小開發成本。

2.3 啟動人才戰略

（1）確認人才需求的標準。高級人才是一種稀缺資源，它同一般的資源不同，具有專用性和主觀能動性，它并不是在任何的企業都能發揮它的應有的作用的，同時如果企業不能為人才提供其施展才能的空間時，人才就會離開企業或變得一文不值。

（2）尊重和愛護人才。保護、愛護和尊重人才，是全都應注意的問題，而對于中小企業來說，這一點格外重要。原因就在于由于受各種條件限制，與大企業相比，中小企業在利用人力資源方面，從總體上處于劣勢，如若在保護、愛護和尊重人才方面沒有突出的表現，則將進一步增加自己選用人才的困難，使人才要么進不來，要么留不住。從實踐情況看，中小企業在保護、愛護和尊重人才方面，首先特別要注意對人才各種合法權益的保護，使其在職業安全、穩定，必要的社會保障方面，對企業有充分的信任。其次，企業要根據條件盡力為他們創造對進行新知識、新技術交流和進一步的機會，使其不感到受企業規模的局限，有足夠的施展才華、增長才干的余地。對他們的各種創新思想要予以足夠的尊重和實事求是的支持。

（3）培養對人才的信任感。中小企業往往在對人才的需求和使用上表現出極大的矛盾，一方面經營管理對人才是“求賢若渴”，不惜花大力氣引進；另一方面對待引進到企業的人才上卻又是“葉公好龍”，害怕人才。究其原因，主要是對引進人才的不信任，造成管理者對外來人才總是處處防備，不敢放手讓他們充分發揮其在技術創新上的優勢，在一些事情上按照自己的思維來看待問題，嚴重了技術創新思維的充分展開。

2.4 整合企業文化

（1）風險與穩健的文化整合。降低風險是企業經營的重要原則，企業實行經營者自負盈虧，所以經營管理者尋求生產穩健和利潤平穩，必須對生產過程和各項費用進行嚴格控制，對風險進行規避。技術創新是一個存在風險、前景無法準確預測的活動，必然與穩健的企業文化發生沖突。創新，尤其是重大的創新可能引發企業整個結構性變革，帶來巨大風險，管理者會抵制這種風險。管理者總看到新技術的缺陷以及未形成市場，而市場是可以創造的，在新產品尚不存在或未完全成熟時是無法決定其市場前景的。市場很可能很快被一個根本性創新產品所占領。企業經營者寧可投入大量的資金用于傳統技術的開發，但創新的收益存在遞減性，技術的替代使企業失去生命力。

（2）控制與求異的文化整合。企業管理注重控制，計劃、決策、協調、監督等著眼于控制，生產、銷售、財務是實施有效控制的主要領域，通過有效控制，實現企業目標。生產管理與創新整合不是同一性質的領導活動，反映了兩種文化的差異。生產部門與創新部門在認識上存在價值分歧，作為企業領導，需要注意二者的差異，并加以整合。既鼓勵創新的產生，讓創新創性的源頭始終活躍，又注意生產上的可控制性和企業自身條件，以創新來整合。

（3）個人與集體的文化整合。創新活動的實現關鍵靠有創新能力的人，具有創新能力的人往往有個性，他們能夠敏銳地捕捉到創新的信息，形成創新構思。這樣的人不可能接受集體過多的控制，企業集體文化中反映集體行為的服從、守紀的文化內容，會引起個人的反抗。這就要求企業領導者能注意在創新部門創造自由、寬松的工作環境、理解創新的特點，尊重人的個性，使個人的創新有充分施展的空間。建立不同于生產部門的創新價值判斷體系和激勵普生機制，形成與其企業整體文化相適應的企業創新文化氛圍，使創新成為企業整體的行為和文化。

2.5 加強自身的知識產權保護意識

企業在技術創新后，要權衡利弊，對應該申請專利的產品或技術要及時申請，避免他人仿制，對已取得專利權的產品，要充分利用賦予的保護權，或請專利局調處，或向法院起訴，及時制止他人侵犯自己的權益。企業在經營過程中，要善于專利法的有關規定，依法請求他人專利無效或阻止他人取得專利權，解除對本企業的發展障礙。

1 傅家驥. 技術創新學[M]. 北京：清華大學出版社，1998

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[ 關鍵詞 ] 中小企業 技術創新 對策

中小企業在推動國民經濟發展,保持市場繁榮,增加財政收入,促進勞動就業和維護社會穩定等方面發揮著重要作用。中小企業為了生存和保持競爭優勢,必須依靠技術創新來提高企業的素質和競爭實力。企業技術創新是一項非常重要的事業,在知識經濟時代,企業只有不斷進行技術創新,才能保持長久的生命力。隨著經濟體制改革的深入和全球經濟一體化步伐的加快,中小企業面臨著日益嚴峻而復雜的競爭局面。如何拓展生存空間,實現可持續發展,大力推進技術創新是唯一的選擇。

一、中小企業技術創新概述

中小企業是技術創新的重要源泉之一,在技術創新方面發揮著重要的作用。中小企業的技術創新不僅在數量上占有相當的份額,而且其創新的水平和影響也并不亞于大企業,中小企業創造了許多被認為是當代最重要的工業創新成果。中小企業技術創新與大企業既有相似之處,也有獨特之處,特別是中小企業在其技術創新過程中面臨著許多不利因素。

其中小企業技術創新的主要類型有:

1. 產品創新

產品創新是指中小企業在產品的生產和經營過程中,對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發明的創新活動。它可分為重要創新和漸進創新兩類。一般說來,重要創新對企業的發展影響較大,漸進創新對企業的影響有小有大,但前者往往比較難以實現,投入也大,而后者較易做到。

2. 服務創新

服務創新是近些年服務業,尤其是知識密集型服務業興起的結果,它既包括新構思、新設想轉變成新的或者改進的服務,又包括改變現有的組織機構推出新的服務,目前興起的網絡服務是服務創新的成功例證。由于服務創新投入較小,而且市場需求變化快,因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。

3.工藝創新

工藝創新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法,從而改進現有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用,因此其重要性并不亞于產品創新,一般情況下大多數工藝創新是漸進的,投入大小和難度都比較適合中小企業的特點,因而也是中小企業技術創新的重要途徑之一。

二、中小企業技術創新的面臨的困難和問題

從國際上看,中小企業在技術創新方面較大企業成功率高。然而,從我國中小企業發展情況看,中小企業的技術創新還存在著許多制約因素,面臨不少困難和問題。

1.中小企業進行技術創新資金短缺,融資困難

外部融資能力較弱。一是申請銀行貸款困難。一般企業的技術創新主要是通過銀行貸款來獲得資金,而中小企業卻難以獲得國有商業銀行信貸資金的支持,這主要是由于中小企業存在規模不經濟、交易成本高、信息不透明、抵押品不足、技術創新風險等問題。二是風險投資不完善。風險投資被認為是發展高新技術產業的助推器,它的投資目標一般是極具市場前景的創新項目,而我國的風險投資事業起步較晚,風險投資資金來源主要是財政科技撥款,投資主體單一,社會化程度低;同時風險投資公司的負責人大多是由政府任命,政府既是投資人又是管理人,結果是阻礙了風險投資事業的健康發展,既不利于資金管理,也不利于提高投資效益。

2.缺乏技術創新人才

技術創新中,人是最根本的要素,技術創新最終只有依靠人才能得以實現。然而目前我國中小企業人才極為匱乏,成為制約中小企業技術創新能力提高的又一大因素。這其中主要是一些企業缺乏長遠眼光,不能看到技術創新人才所帶來的長遠利益,不注重人才的長期培養與儲備,從而導致人才的大量外流和研發項目的失敗。目前中小企業現有人才中,人才結構不合理,具有中、高級職稱的人才偏少,學歷層次偏低,直接從事技術創新的人才數量偏低,能從事研發的高級研究人員更為缺乏。

3.中小企業的技術創新缺乏合作

對于需要較高資源投入的技術創新,中小企業相對于大企業處于劣勢,這在很大程度上是因為他們彼此孤立、相互之間缺乏合作而造成的。中小企業缺乏合作精神,喜歡單槍匹馬搞技術創新,不愿與其他單位合作。一些中小企業也不愿將自己掌握的信息與技術拿出來與人合作創新,這會使創新難度和風險增大;而且中小企業各自搞技術創新,有可能重復,造成資源的浪費,也使得某些中小企業失去技術上的優勢。

4.缺乏與高校及科研單位的合作意識

企業家是技術創新的靈魂。然而,中小企業大多為私營企業,相當一部分經營者文化程度相對不高,缺乏創新意識和專業技術背景,過強的規避風險意識,使其對技術創新顧慮重重。要取得突破性的創新必須以基礎性應用研究為突破口,這就要求中小企業尋求外部的支持。但是絕大多數企業不愿意投入與高校及科研單位進行合作開發,注重于短期的“靈活性”,忽視了長遠的“科學性”,從而禁錮了企業的長遠發展。

5.法律、政策不健全、體制不健全

目前我國缺乏完善的鼓勵中小企業技術創新的法律體系,中小企業的知識產權保護面臨難題;現行的財政、稅收、金融政策沒有為中小企業的創新提供有力幫助。國外中小企業的發展與政府全方位的支持密不可分。如美國在1982年就用立法手段確定了中小企業技術創新的主體地位,并以資金扶持、稅收優惠等政策激勵中小企業的技術開發與創新,健全的體制是企業進行技術創新的有力保障。由于我國特殊的歷史原因,政府一直將大型企業作為國民經濟的建設重點,國家的政策一直向大企業傾斜,而對中小企業缺乏足夠的重視。中小企業在產業準入等方面無法享有與國有大型企業、外資企業同等的待遇,使得中小企業的發展長期處于受壓制和排擠的狀態,難以獲得公平的市場地位。

三、促進我國中小企業技術創新的對策及措施

1.完善中小企業技術創新資金支持體系

(1)積極爭取銀行貸款。當前及今后較長一段時間內,銀行貸款仍是科技型中小企業技術創新資金的主要來源。但是,科技型中小企業較難直接獲得信用貸款,要解決銀行貸款問題,可以采取以下方案:一是應收賬款抵押貸款。可以將應收賬款抵押取得貸款,此方法適用信譽較好的客戶這一特殊群體。二是成立子公司。用母公司作擔保,子公司向銀行貸款。

(2)完善風險投資體系。風險投資所特有的本質屬性決定了它應是中小企業技術創新的理想融資方式。我國當前迫切需要制定和完善有利于中小企業技術創新和風險投資運作的政策和法規。如稅收優惠、融資、知識產權保護及支持科技型中小企業發展的政策法規等。另外,盡快建立風險投資中介服務體系。一個完善的風險投資中介服務體系能夠有效解決投資方和受資方之間的信息不對稱,是風險投資健康迅速發展必不可少的一個重要條件。

2.積極吸收和培養人才

培養和造就一批具有創新精神的企業家隊伍、敢攀高峰的工程技術人才隊伍和一支高素質的創新管理人才隊伍。建立有效的人才激勵機制,匯集并不斷壯大企業的人才隊伍。在穩定創新人才的基礎上,在企業內部,最大限度發揮其智力潛能,通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍,盡力滿足人才的多層次需求;充分放權、授權,委以重任,予以實現個人價值的發展空間;倡導和營造創造性、自主性、人情化的企業,形成寬松、和諧、奮進的獨特的文化力,產生對優秀人才的吸引力、凝聚力和感召力,進而迸發出巨大的創造力和競爭力。

3.加強中小企業合作力度

中小企業在技術創新上處于不利地位在很大程度上是因為相互之間缺乏合作、彼此孤立造成,因此必須加強企業之間的合作,降低中小企業技術創新的風險。中小企業可采取以產業或區域聯合的集群模式獲得“創新資源”優勢,提升技術創新能力。中小企業集群不但可以獲得大企業才擁有的創新資源優勢,也不會降低單獨的中小企業所具備的創新行為優勢,既能通過競爭使得企業始終保持足夠的創新動力及高度的警敏性,又能通過相互合作產生協同效應。中小企業集群把技術創新從不同規模的企業單體行為提升為更大規模的群體行為,整合出新的技術創新優勢[2]。

4. 加強與高校及科研單位的合作

相對國有大中型企業,中小企業沒有強大的企業技術中心及穩定的科研核心團隊,加之產品技術封閉性強,更新換代快,更迫切地需要從大學獲得高水平的科研支持和人才支持。加強高校與中小企業之間的相互滲透和融合,利用現在信息技術的滲透性、帶動性、網絡性和系統性,把中小企業的生產、產品與高校緊密聯系在一起,形成科技進步面向經濟建設、經濟建設依靠科技進步的機制,達到優勢互補和相互學習的產學研合作創新。

5.完善的法律政策保障體系

以日本為例。為加快中小企業在技術創新方面的進步,增強競爭能力,從1949年施行《中小企業組合法》開始,日本在其經濟發展的不同歷史時期制定了一系列保護與扶持中小企業技術創新的法律法規。日本效仿美國出臺了適合本國中小企業發展的技術創新研究計劃(SBIR),對中小企業的技術創新給予政策傾斜,采取官產學研相結合的措施促使新技術在開發后以最快的速度向實際生產和商業化轉化[3]。我國應進一步加快立法細化相關法律,盡快建立針對中小企業在技術創新方面的法律體系.使我國中小企業技術創新的發展有法可依創新利益得到有力維護。

四、結語

中小企業是經濟領域中一支非常活躍的創新力量,中小企業依靠技術創新必將實現跨越式發展。中小企業想要在競爭中獲得優勢和可持續發展,就必須持續地進行技術創新活動,克服創新中存在的人才匱乏、資金短缺、合作不夠的瓶頸,采用人才戰略、合作戰略和政策戰略等,才能使中小企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

參考文獻:

[1]李梅王英:科技型中小企業技術創新資金支持體系研究[J].科技管理研究,2008,7

[2]曹望:以技術創新提高中小企業的競爭優勢[J].科技情報開發與經濟,2007,3

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關鍵詞 中小企業;技術創新;模式

技術創新是我國企業在知識經濟時代面臨的現實選擇,是企業生存和發展的根本前提。中小企業是我國經濟體系的重要組成部分,已成為我國新的經濟增長點。據清華大學經濟管理研究所的調查顯示,在所調查的1051家企業中,通過技術創新,有93.2%的企業提高了勞動生產率,有96.7%的企業提高了經濟效益、91.5%的企業提高了產品質量,88%的企業提高了產量,由此可見,技術創新是我國中小企業提高競爭力和可持續發展的有效途徑。

一、中小企業的界定

根據《中華人民共和國中小企業促進法》和《中小企業暫行規定》的界定,我國中小企業的劃分(見表

1)。

表1 中小企業劃分指標

二、中小企業技術創新模式的基本類型

(一)自主創新

自主創新是指企業依靠自身的努力產生核心技術或概念的突破,并在此基礎上完成創新的后續環節,實現科技成果商品化的創新行為。

自主創新模式:①強調技術突破的內生性,即企業在研究開發方面的核心主導技術必須是企業依靠自身的技術力量研發的;②強調技術與市場開發的先導性;③強調知識和能力支持的內在性。在研究開發、設計、生產、銷售等創新鏈的每一環節都需要有相應的企業自身積累的知識和能力支持。自主創新大多為突變型創新。

(二)合作創新

合作創新是指不同企業、不同行為主體以自身的技術和知識水平為依托共同合作進行的技術創新。這種模式強調各個合作主體之間的共同合作和優勢互補。

(三)模仿創新

模仿創新是指企業通過引進、購買等合法手段,吸收和掌握自主創新者的核心技術和技術訣竅,充分吸取其成功的經驗和失敗的教訓,在此基礎上對其技術進行二次創新,進一步開發和生產富有競爭力的產品,參與市場競爭的一種創新行為。模仿創新不是簡單的照搬行為和拿來主義,而屬于一種漸進型的創新行為。

三、我國中小企業創新模式的現實選擇

(一)我國中小企業的技術創新現狀

現階段,我國部分中小企業的技術創新具有創新速度快、創新效率高等優勢,然而總體來看中小企業技術創新普遍存在著技術創新人才匱乏、創新資金投入不足、技術設備落后等制約因素。

1.資金不足

資金不足是中小企業技術創新的最大障礙。據統計,發達國家企業每年用于研究開發的經費占其年銷售收入的5%一10% 。我國絕大多數企業這一比例不足1% ,而中小企業這一比例更低。另外,中小企業的創業資本較少,在貸款和市場融資方面又處于明顯的劣勢,特別是在銀根緊縮時期,融資更是困難重重(如2008年上半年);此外用于貸款抵押的資產較少,難以達到銀行發放貸款的最小限度;最后,政府對中小型企業的資金支持也略顯乏力。

2.人才制約

創新人才缺乏是制約中小企業技術創新的又一重要因素。技術創新是一個系統的工程,要求企業創新鏈上的各個部門都具備創新人才。但是由于傳統觀念、體制和政策等因素的影響,我國大量的科研力量都集中在政府、高校、科研機構和大企業,中小企業很難得到高水平的科技人才,不能形成一支創新能力強的研發隊伍。另外,由于中小企業自身條件的限制,提供給科技人員的工資、福利待遇、社會地位和發展前景都無法和大企業相提并論,因而很難吸引和挽留技術人才,人才流失現象嚴重。

3. 風險因素

由于資金、人才等因素的制約,中小企業只能進行單一的研究開發,難以像大企業一樣進行系統的配套的研發,研發產品缺乏替代品,這無異于將所有的雞蛋放在一個籃子里,風險系數很高。據統計,企業在進行技術或產品創新時,失敗率達到近85%,即使是開發出了技術或者產品,市場成功率也很低。對于中小企業,一旦這一項研究開發失敗,則意味著整個創新的失敗,投資將血本無歸。此外,即使研發成功,由于中小企業的市場開拓能力有限,往往新產品剛剛度過“沉默期”,模仿者就已經生產出更為先進的換代產品,導致中小企業原有的研發成果前功盡棄。因此,中小企業創新的風險很大。

(二)中小企業技術創新模式的現實選擇

上述分析給予我們的啟示是:目前在提倡企業自主創新的同時,不能一概而論,并不是所有類型的企業都適合進行自主創新。同時鑒于對中小企業技術創新現狀分析,筆者認為,現階段我國中小企業技術創新模式的現實選擇應以以模仿創新為主。

日本、韓國的經濟發展以及三洋、聯想等企業的成功經驗已證明,模仿創新是一種廣泛采用的技術創新模式。選擇模仿創新模式的企業在技術方面,不做原理技術的開拓探索者和率先使用者,而是做有價值的新技術的積極跟隨學習者,以最低的成本獲取最高的產出。從市場開拓方面來說,模仿創新企業可以充分利用自主創新者已經開發出的市場領域,享受自主創新者開辟新市場產生的諸多外溢效應,最大程度地避開了市場“沉默期”,減少新市場開發初期需求和市場行為的不確定性風險。

四、模仿創新需要注意的問題

(一)正確區分"拿來主義"和模仿創新的區別

“拿來主義”就是對自主創新者的成果進行簡單的照搬照抄。這種方法即使未觸及知識產權問題,也不適合企業的發展,因其未與企業自身的企業文化和技術能力進行改進融合。模仿創新是指對自主創新者的新技術和新產品去粗取精,在吸收其技術精華的同時充分結合自身的技術能力對其進行進一步的改進革新,使自己模仿生產的改良產品更符合目標市場消費者的需求,更具有市場競爭力。因此,模仿創新并非簡單的“拿來主義”。

(二)正確處理自主創新與模仿創新的關系

本文中強調中小企業的技術創新最優模式為模仿創新,但這并不是對自主創新的全盤否定,事實上,模仿創新的最終目標就是進行自主創新。現階段,我國中小企業大多屬于生存期(根據中小企業成長階段的三階段論,中小企業的成長階段劃分為生存期、發育期和成熟期),自身技術能力和知識儲備不足,因此,中小企業必須通過模仿創新,吸收先進的技術,壯大和發展自身的實力,提高其自身的核心競爭力。在擁有實力進入成熟期后,中小企業應進行自主創新,此時自主創新就成為中小企業增強企業活力的源泉所在。

參考文獻

[1] 葛新權、李靜文、彭娟娟.技術創新與管理[M].北京:社會文獻出版社,2005.

[2] 李奎、范京、宋元粱.基于博弈分析的中小企業技術創新策略研究[J].科技動態,2OO6(9).