序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇中級職稱申請書范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

一、你想做什么？__研究目的

你為什么要做？研究意義和立論依據

你如何去做？__研究方案

你以前做過什么？__研究基礎

提高命中率=水平+技巧（選題、填表）

選題：

基礎研究及應用基礎研究

結合國家需求，嚴格符合指南

結合自己積累及特點（不趕時髦）

注意創新、注意學科前沿、交叉和科學意義

避免重復（已立項的重點重大項目）

有限目標（三年時限，突出重點）

新概念要多費口舌，學術用語要準確，語言表達要具體，防止空泛；寫申請書必須采用一種說服評議人對你將要開展的工作產生興趣的方式去組織整個申請書。申請書的思想要清楚、明確、嚴謹，邏輯性要強；書寫要突出創新點，要有連貫性、前后照應；不寫錯別字，要使你的申請書能充分、真實地反映出你的學術思想、水平和研究能力，使參加評審的科學家對你有一個較全面的了解，給你的申請投上贊成的一票。

由于國家基金申請競爭激烈，使得申請人的表達能力、說服能力和申請經驗幾乎擺在與項目本身的學術價值處于同等的重要地位，有了好的想法、高的學位、出色的文章并不能保證一定能獲得資助，所以申請人對同行評議過程及對評議專家

評議的重點和要求的了解，對申請書的清晰寫作的掌握也是申請成功的一個重要因素。

二、國家基金申請要求申請人在申請書中提供以下4方面的信息：

（請按申請書中的填報說明來填寫申請書）

1.簡表按《簡表填寫要求》填寫

2.《立論依據》__要充分、合理

特別是要引人入勝、要有近期的文獻引證，國內同行的工作要盡量引證，避免過激的評價別人工作。

應說明開展此項工作的研究背景，分析以往研究工作的進展和存在問題，表明你將對那一問題展開研究，或你在工作中遇到了什么新問題和發現了什么新現象，而需要進一步進行研究，將這些信息資料收集全進行分析，以證明你對問題的選擇和分析是正確的。必須充分重視所提出問題的創新性。選準了研究問題后，要講清楚通過你的研究工作將會給本研究領域貢獻什么，增加那些新的認識。

3.《研究方案》

這是申請書的核心部分，許多申請人容易忽略它，據統計數據發現50%以上的申請項目均存在這方面的問題，如不合理、不可行、不具體、非最佳等等。我校是63.7%，未資助課題問題出在這里。

①研究目標是項目申請的精髓它必須具體、明確、可行、準確地將你要做什么、希望解決的問題清晰地傳遞給評議人。

②設置的研究內容和關鍵問

題應緊緊圍繞研究目標，且內容不能龐雜，切忌面面俱到缺乏重點。

③創新的或重要的研究方法、技術路線和實驗方案敘述必須清晰、具體；可行性應針對研究內容中提到的研究方法、技術路線和可操作性進行分析論證。同時注意保護自己的思想和關鍵技術不被侵犯。

④項目的特色與創新應著重于與他人研究的主要不同之處和本項目自身的特點。

⑤預期的研究進展應包括每年的年度進展和每年的主要研究內容；預期研究成果應客觀實際，以發表文章和實物或將可能產生的經濟效益形式。論文只是載體。申請書中一定要使研究方案與研究目的一致。

4.《研究基礎》

要求提供項目組主要成員以往的、主要相關的研究基礎和實驗室支撐條件的背景資料，并客觀的自我評價。盡可能介紹申請項目的前期進展（附上有關已投稿的文章和被接納的證明），加強對你的信任。提倡盡可能地利用國家重點或部門開放實驗室已有的研究設備。

主要成員的學歷和工作簡歷應清晰，提供近三年內發表的的論著目錄，且應包括論著中全部作者名單、順序，論文題目發表年月、期刊名稱、期號、頁號等。

5.《經費預算》

項目的經費預算是否合理，過高無力資助，過低無法開展工作。99年平均資助強度為13.5萬元/項，參照99年指南上99

年的平均強度，平均往上加1萬多元。

按申請書上要求的順序填寫各項預算，項目實施費包按申請總金額的10%計算。面上項目累計不超過1萬元；儀器設備費不要超過總經費的1/3，只能購買本項研究的特殊專用設備，協作費指合作單位科研經費。

6、績效管理加強要求《前一結題項目完成情況》，要根據上報的項目《總結報告》認真填寫，并按要求附上相關材料，因與新申請項目評審掛鉤，均勿馬虎。__年懲罰1項。

注意的幾點：

① 不要超項，96年10項，97年5項，98年5項，99年5項，一項），__年一項基金委規定每人可承擔兩項面上項目（包含申請項目在內）和1項重點（重大）項目，并對具有高級職稱以上的課題組成員進行檢索。發現一人超項即取消資格。要征得每個成員的同意，記住自己參加及申請的項數，特別注意口頭承諾的項目數，避免超項。

②在讀研究生、已離退休的、不得作為項目負責人提出申請，但可作項目組成員參加研究。

③面上申請者應具有高級職稱，中級職稱的須有兩名高級職稱的同行專家推薦。

④已獲得國家青年基金資助的，不能再申請國家青年基金，可申請別的類別項目。

⑤按照項目指南公布的學科分類和代碼選準申請書投送的學科專業。同一項目組研究內容相近的項目，只允許報送

一個學科（管理學部啟用新代碼）

⑥外籍額座科研人員以及香港、澳門、臺灣地區的科研人員，可以作為項目組主要成員參加在內地進行的研究工作，不能作為項目負責人提出申請。對尚在境外的項目組主要成員，不能在申請書上親筆簽名、合作單位不能蓋章的應附本人同意參加合作研究的信件，不要冒簽。

篇(2)

[中圖分類號] G311[文獻標識碼]C [文章編號]1673-7210（2007）06（b）-188-04

國家自然科學基金（以下簡稱基金）是國家創新體系的重要組成部分，面向全國，主要資助自然科學基礎研究和應用基礎研究，重點支持具有良好研究條件、研究實力的高等院校或科研機構中的研究人員，由基金委員會負責實施與管理。基金的評審有著規范的程序，比其他項目申請更公開、公平、公正，從另外一個角度反映出申請者的學術地位。科研人員申報基金項目中標主要靠其多年知識積累和潛心研究，非一蹴而就；但國家資助的唯一依據只有一個申請書，在相同的申報條件下，掌握基金項目申報方法學能大幅度提高立項的可能性，提高基金項目的中標率。

1 背景概述

了解基金的背景資料可明晰申報的范圍，提高申報基金項目的中標率。

1.1 資助類別

基金資助類別包括：①資助人才（青年科學基金（＜ 35歲）、國家杰出青年科學基金（＜ 45歲）、海外、港澳青年學者合作研究基金、創新研究群體科學基金、國家基礎科學人才培養基金（在線申請）；②資助項目（面上項目（自由申請、青年基金、地區基金）、重點項目、重大項目、重大研究計劃（含面上、重點））；③其他資助項目（聯合資助基金項目又包括面上和重點等、專項項目、國際（地區）合作與交流項目（隨時受理）、通過亞類說明、附注說明還可將一些資助類別進一步細化）。

1.2 資助力度

基金資助力度：1986～2006年，運用國家投入的約180億元資金，資助了10萬余個項目，僅2006年就資助42.36億元。

1.3 面上項目

面上項目是資助體系中主要部分，占＞60%基金總經費（2006年達71.89%）；青年科學基金的資助率＞自由申請的資助率（2006年達23.7% ）；資助范圍內自由選題；開展創新性研究；資助期限3年；2007年平均資助強度提高，但項目資助率與2006年持平。

1.4 機構設置

生命科學學部有10個處。申請者要了解每個處重點受理什么和不受理什么內容，以免好的項目申請投錯了“門”。比如：六處主要受理畜牧、獸醫學、水產學和動物學的申請項目。七處預防醫學學科負責受理預防醫學相關的申請項目。生理學與病理學學科負責受理生理學、病理生理學、病理學、運動醫學和內科學的申請項目。營養學科只受理人類營養相關的研究；兒童與少年衛生學科只受理與少年兒童正常生長發育及其影響因素相關的項目，不受理兒科及婦產科疾病項目；毒理學科不受理藥物毒理項目；流行病學科只受理人群研究的現場或現場與實驗室相結合的項目，不受理單純的實驗室研究項目；地方病學科只受理克山病、大骨節病、碘缺乏病、地方性氟中毒和地方性砷中毒項目，其他病種須申報其他相關領域，如傳染病學、寄生蟲病學、毒理學等；傳染病學科只受理有關由病原微生物感染人體后具有傳染性的疾病研究項目，不受理不具傳染性的一般感染性疾病研究項目，也不受理有關細菌耐（抗）藥、抗生素、動物傳染病（人畜共患傳染病除外）以及與病毒性肝炎無關的肝纖維化等消化內科研究項目；腫瘤學科只受理腫瘤流行病學項目，不受理腫瘤病因學、診斷和治療相關的研究課題；不受理醫療管理和衛生經濟類項目。另外，涉及人體研究的項目必須提供相關醫學倫理委員會的批準材料。運動醫學中關于運動性損傷與康復研究，是指研究由于體育運動造成的損傷及其相應的康復治療，不包括骨科疾病和創傷造成的損傷與康復治療研究。八處負責受理臨床醫學基礎學科的申請項目。資助范圍包括：診斷與治療學基礎、外科學及其分支學科、老年醫學和康復醫學。本學科“診斷與治療學基礎”申請代碼及其次級申請代碼“物理診斷學”“實驗診斷學”不受理有關發病機制的研究申請，請相關申請在其他代碼下申請。九處。為報批新藥開展的常規研究和制藥工藝研究不屬于本基金的資助范圍。凡是未提供具體方藥或穴位的（以保密函件形式列出并提交本學科保存者除外）、或對于僅以某中藥或成分為“名”，而無中醫藥理論思維或研究內容之“實”的申請項目,一律不予評審、資助。十處。資助范圍包括：婦科學、生殖醫學、圍產醫學、兒科學、眼科學、耳鼻喉科學、口腔醫學、法醫學、特種醫學和腫瘤學。不受理抗腫瘤藥物藥理學相關的研究申請。建議口腔軟硬組織損傷修復、牙齒生長發育及再生方面的研究在現有的口腔內科學代碼下申請，有關顳下頜關節疾病研究在口腔外科學代碼下申請，有關種植義齒相關研究在口腔修復學代碼下申請，以便于集中評審。

2 申評程序

了解基金的申評程序可明晰申報的環節，提高申報基金項目的中標率。

申請者填寫申請書

所在單位匯總申報（網上+紙質）≤3月底

科學部初審（形式審查、初篩）≤5月15日

同行專家（＞7萬人的專家庫）網上通訊評議（3+X）（2006年為50.9%）（一審）≤6月底

科學部提出評審建議≤7月底

學科評審組評審（資助小額探索的非共識項目占5%）（二審）≤9月底

委務會議審批整體資助方案（終審、立項）≤10月15日

3 評議指標

了解基金的評議指標可明晰評審的尺度，提高申報基金項目的中標率。定量評議與定性評議：項目的科學價值：學術水平（創新性）、研究目標、預期成果、技術路線、研究方法、研究條件、工作基礎、申請者的勝任能力。達到以下具體要求可提高中標的幾率。

3.1 立論依據

研究意義：有重要科學意義或屬國民經濟建設中的重要科技問題。學術思想：有明顯的創新或特色。理論依據：充分，科學性強。對國內外研究現狀：清楚，分析準確、全面。

3.2 研究方案

研究內容和擬解決的關鍵問題：范圍合適，重點突出；關鍵問題選擇準確。擬采用的研究方法（研究手段）：先進，且有創新性。設計的技術路線（試驗方法）：合理可行。研究的預期目標：明確。

3.3 研究基礎

與項目有關的研究項目：是原有研究工作的進一步深入。已具備的實驗條件：條件具備。項目組成員：結構合理，研究力量強。

3.4 綜合評價

申請者承擔以往基金項目完成情況：完成質量優秀。項目的創新評價：創新性強，是開創性工作。項目總評：優。是否資助：優先資助。

4 未中緣由

了解基金的未中緣由可避免重蹈前車之覆，提高申報基金項目的中標率。中的項目有相似性，如上述評議指標結果較好；不中的項目緣由各式各樣。總結未中緣由有許多，比如：缺乏可行的選題，過大、概念不清。缺乏題目與研究內容的一致性，片面追新。缺乏充分的立項依據，缺乏分析和對基本科學問題的凝練，缺少合理的科學假說和對機制的深入探討，立項依據限于國外參考文獻的簡單羅列。缺乏必要的前期工作和預實驗，研究設想和假設常常僅停留在文獻檢索和推論上。缺乏實在的目標，目標過高。缺乏與國家生命科學重大科技需求的緊密結合。缺乏提煉的關鍵科學問題，導致研究內容“大”而“空”。缺乏源頭創新，學術思想和研究方法創新不足，沿襲自己熟悉的領域而使立意偏于保守，盲目跟蹤國際研究熱點。缺乏清晰的研究方法與技術路線，過于簡單，難以判斷是否能夠實現預期目標。缺乏研究方法和研究內容的相適性。在研究方案和技術路線設計上，不是圍繞解決科學問題選擇合理技術，而是依賴高新技術選擇科學問題，使項目陷于技術、指標的單純堆砌，使得研究方法變成了單純的新技術的堆積。缺乏相關的研究策略，面對具體問題尚不能從國際主流的研究思路出發設計出科學和合理的研究方案。缺乏細化的研究方案。缺乏基本的研究設計要素。缺乏深入的科學本質研究，片面追求新技術應用，沒能用最適宜的方法開展相應的研究工作。以新技術定研究內容，僅停留在一般記錄的觀察，造成人力、物力的浪費。缺乏群體研究或不能很好地結合群體開展研究。缺乏實事求是的嚴謹學風，刻意夸大研究意義、提升未知的研究結果。缺乏系統的、連續性的研究工作。缺乏跨學科、跨領域的交叉研究。有獨特的研究材料卻未能提出創新的課題。有創新思路，卻沒有相應的研究力量保證項目的實施。有創新性發現，研究工作卻難以繼續深入。超項、手續不完備（申請書中的項目組成員中如有依托單位以外的人員參加，即視為有合作單位，在申請書信息簡表中要填寫合作單位信息，在簽字蓋章頁上一定要加蓋合作單位公章；申請者如為在職博士生，要附導師簽字的同意申請證明材料，且只能通過在職單位申請；申請者和項目組成員一定要在申請書上親筆簽字等）、不按規范性要求填寫或者填寫錯誤、非資助范圍（與指南不符、承擔過青年科學基金項目的申請者包括執行期為一年的小額探索項目，再次申請青年科學基金等）等形式審查不合格。不是申請當年1月1日后從官方網站下載的新版申請書。

5 撰寫要求和技巧

5.1總體要求

科學性、創新性、可行性、實用性、合理性、嚴肅性、連續性。選題要點：研究類型與申請基金類型的吻合。定位在基礎研究和應用基礎研究。寫作技巧：建議初次申請者咨詢資深基金管理者之后再進行申請。重點突出，層次清晰，表述清楚，用詞恰當。A4紙4號仿宋字打印。附件版面大小=申請書，若原件非A4紙大小，可將附件的原件粘貼在空白A4紙上右側對齊與其他材料一起裝訂。外行看了有興趣，內行看了有水平（意義、目的等內容用科普作家的寫作手法，技術路線等研究方案用專業術語）。

5.2申請書結構

5.2.1基本信息項目名稱要確切，主題要明了。資助類別、亞類說明和附注說明準確。代碼必須使用當年的代碼。代碼要與申請項目內容相一致。選擇最接近的相關學科來投送。尋找合適的相關學科同行評議（利于尋找合適的評議專家以及專家掌握相應的評審標準）。

直接填寫代碼不可取（在寫申請書之前，未認真看項目指南，申請書寫完后再回頭找代碼，以這種方式填寫代碼，有時會出現項目名稱與代碼名稱可能字面上一致，但是申請內容卻與受理項目對應的科學處不一致的情況，因為有些研究內容可能會涉及不同科學部下屬的科學處，但每個科學處支持的研究重點是不同的）。項目名稱要醒目，主題要明了。報送學科要準確，代碼非指南。代碼1指報送學科，代碼2指相關學科。基金不支持應用開發。項目負責人工作≥6月/年。單位名稱指項目依托單位，需要按單位公章全稱填寫。摘要（限400字）應詳盡明了，避免宣傳性語言（研究對象、擬采用的方法、擬解決的關鍵科學問題），已取得的主要學術成績（國家杰出青年科學基金和海外或港澳青年學者合作研究基金）。英文全稱填寫海外工作單位等信息在個人信息欄目中（海外青年學者合作研究基金）；中文全稱填寫海外工作單位等信息在個人信息欄目中（香港、澳門青年學者合作研究基金）。

5.2.2項目組主要成員人員精干（對立項提出自己想法，并參與具體研究的人員≠提供數據或進行輔助工作的人員）。人數適當（根據實際情況）。分工合理、具體。主要成員工作時間＞4月/年。一人同期不同單位不得申請或參加。簽字須為本人親筆所簽，否則需要正式委托信函。

高級職稱限項申請（同一重大研究計劃申請或承擔≤1項、有重大或重點項目申請和參加≤1項、面上項目申請和參加≤2項、當年只能申請一項、青年科學基金只能負責一項、青年基金（小額）也算一項、一生只能獲得1次青年基金資助）。申請項數（作為負責人）+申請項數（作為項目組主要成員）+在研項數（作為負責人）+在研項數（作為項目組主要成員）≤2項。非高級職稱限項申請（負責在研項目不能作為負責人申請）。

5.2.3經費申請表申請經費額度合理。申請經費實事求是。經費預算要有依據。說明各項的必要性。支出內容有限額比。＞5萬元固定資產及設備（逐項說明與研究的直接相關性及必要性）。協作費≠合作經費（協作費是外單位協作承擔本項目部分、單一研究試驗工作的經費）。定額補助式資助方式（除重大項目實行成本補償式資助方式以外）（表1）。

表1各類項目申請經費的支出內容限額比例

5.2.4報告正文面上項目支持在資助范圍內自由選題的創新性的科學研究。要充分了解國內外科技發展現狀與動態，瞄準科技發展前沿或結合國家戰略需求，認真構思，自行確定立論依據充分和創新性強的研究方向、研究內容以及研究方案，開展具有重要科學意義或重要應用前景的基礎研究，鼓勵開展前瞻性和探索性研究，力圖通過研究得到新的發現或取得重要進展。

重點項目支持結合國家需求，把握世界科學前沿，針對我國已有較好基礎和積累的重要研究領域或新學科生長點開展深入、系統的創新性研究工作，特別鼓勵具有面上項目研究基礎、項目進一步研究有望取得突破的申請者進行申請。重點項目研究要求有限規模、重點突出、研究隊伍精干，要求重視學科交叉與滲透。重點項目不設子課題。應圍繞“項目指南”公布的研究領域，進行申請書正文內容的撰寫。

報告正文要求：內容翔實、清晰，層次分明，標題突出，版面簡潔，易于閱讀，“擺事實”、“講道理” ，自由體式（不同類型項目撰寫提綱不同。非Word文件錄入后打印輸出）。選好研究方向――按學科前沿、國家目標和市場需求選題。要與指南對應――熟讀指南和定好題目。與經費相當的規模――做好課題設計。多學科、有梯隊――組織好研究隊伍。多參加學術會議――讓同行專家和項目管理官員了解意義與創新點。核心單位突出――選好合作者和合作單位。

5.2.4.1立項依據與研究內容立項依據與研究內容（4 000~8 000字）：項目名稱――體現研究對象、方法和解決的科學（學術）問題。立項依據――詳盡說明為什么要開展本項研究以及簡單的思路。研究方案――具體提出解決科學問題和實現目標的思路和步驟。①立項依據：項目的研究意義（基礎研究結合科學發展趨勢論述科學意義；應用基礎研究結合國民經濟和社會發展中關鍵科技問題論述應用前景。要從科學意義或學術意義上陳述重要性，必須闡明充足理由以及理論和學術意義）。分析國內外研究現狀（概述國內、外研究現狀，包括本人的研究，指出需解決的共性問題）。附主要參考文獻目錄（國內、外關鍵性的研究，文獻的時效性，經典文獻除外）。

②內容、目標以及擬解決的關鍵問題：重點闡述內容（研究內容應緊緊圍繞目標，集中精力解決科學問題，重點突出，只求解決一、二個學術問題，每個內容細節可詳情敘述。研究目標是解決基礎性、學術性問題，避免目標設置偏大、解決一個非學術性的目標或做一件達到某一指標的具體工作，不是具體做什么事，是研究科學、學術性問題，避免泛泛探索規律的研究）。擬解決的關鍵問題必須寫，力求準確。③研究方案及可行性分析：有關方法。技術路線（步驟要具體、思路要清晰）注意知識產權的保護，即能說明問題，又不暴露“技術訣竅”。通過保密信函的方式直接寄給學科。實驗手段（分析手段用途要明確，忌各類新分析儀器一窩端）。關鍵技術等。從學術思想角度進行可行性分析（不能僅就研究隊伍和研究條件方面進行介紹和分析，只有上述三方面優勢的綜合，才是取得成果的關鍵）。④特色與創新：實質性的源頭創新思想或思路。提出明確的科學問題和解決方案（在大量文獻調研和工作基礎上）。防止“大”而“空”的傾向。應用基礎研究，應用背景要論述清楚。提出研究特色和新穎的學術思想。科學、嚴謹地提出和分析創新性內容。研究條件的特色不等于項目的研究特色，更新不等于新穎的學術思想。闡明學科交叉點在哪里，對相關學科發展的促進作用。填補國內空白不等于創新與特色（對基礎研究而言）。創新不是無中生有，是已有工作基礎積累、升華的產物。⑤年度計劃及預期研究結果：擬組織的重要學術交流活動。國際合作與交流計劃等。研究計劃要具體（以便評議人了解進度是否合理）。預期進展可給出一個大致的設想。預期的結果要與研究目標相吻合。基金成果指國家發明專利、學術論文、自然科學獎、人才培養，且表述時按此邏輯順序。

5.2.4.2研究基礎與工作條件①工作基礎：申請者和項目組主要成員與本項目有關的研究積累。已取得的研究成績不等于所在單位集體或者導師的研究。②工作條件：已具備的實驗條件。尚缺少的實驗條件。擬解決的途徑。利用國家和部門的重點實驗室計劃與落實情況。③申請者簡歷：申請者和項目組主要成員的學歷和研究工作簡歷。近期已發表與本項目有關的主要論著（列出相關論文(著)所有作者排序、論文(著)名稱、期刊(出版社)名稱、期刊號、頁碼、發表(出版)時間等），并按論著、論文摘要、會議論文等類別分別列出。獲得的學術獎勵情況。在本項目中承擔的任務。④申請者和項目組主要成員正在承擔的科研項目情況：自然科學基金項目（項目的名稱和編號、經費來源、起止年月、負責的內容等）。其他項目（項目的名稱和編號、經費來源、起止年月、負責的內容等）。擬申請與正在承擔的項目的關系與區別（研究任務和重點的簡單說明）。其他項目不反映不是好辦法。應說明與本申請的關系和區別。承擔基金的進展或完成情況（列出較明確的內容，及引用情況、獲獎情況、培養人員情況等）。前一結題項目完成情況（附3篇主要論文首頁，并須標注是基金委資助項目，否則，應附上能反映基金資助信息的一頁。

5.5簽字和蓋章頁

知識產權及特殊的規定（聯合資助項目）。非依托單位人參加=合作單位。合作單位加蓋單位公章原印。科研處、系、室章無效。申請單位負責人簽章（簽章人不應是項目申請人和主要參加者）。申請單位蓋法人單位公章原印。

5.6附件等

根據項目類型制作。根據申請者實際情況而定。2位高級職稱同行專家推薦信（未獲博士學位的中級職稱申請面上項目）。導師的推薦信（說明申請項目與學位論文的關系+對項目研究時間的保證、在職單位為依托單位提出申請）（在職研究生申請者）。專家名單及理由的函（≤3位不宜評議）。依托單位正式受聘聘書與聘任協議復印件（聘任期覆蓋項目執行期+在依托單位工作≥6月/年）（國內工作的外籍人員）。農業部《高致病性動物病原微生物實驗室資格證書》（第二章第5條）及農業部同意立項證明（第三章第12條）（屬高致病性動物病原微生物實驗研究）。所在單位或上級主管單位倫理委員會的證明（涉及醫學倫理學研究）。利用基因工程生物等開展研究（來源證明）。其他實驗室贈予（對方同意贈予的證明）。涉及國際合作或項目組成員中有旅居境外的申請（國際合作協議書或境外人員知情同意書）。

6 思維方式

用申報基金的正確思維方式可找對申報的“門”，提高申報基金項目的中標率。善于發現新現象；善于升華為科學問題；善于提出解決所發現的科學問題的具體思路和辦法。申請書是寫給別人看的（只自己清楚、滿意不行，要讓小同行、大同行、基金管理人員和有關領導都認可）。切忌基礎研究不基礎寫成開發、應用；項目名稱太空洞當成研究領域；雖然提出了一個很好的主題，但基本上圍繞著主題的，盡管盡力描述，始終無理想切入點，以至看不出研究思路。立項關鍵欠清楚視同科學問題；研究方案較糊涂等于思路不明。從自己的研究中提煉出基礎研究問題，并不是把自己的研究寫成基金申請就等于基礎研究了。“多學科交叉”必須對相關學科的發展都促進不等于簡單地借用其他學科的知識，或把其他學科的相關技術作為工具。有關研究的相關問題：實驗動物、倫理問題、遺傳資源等。

6.1正確認識基礎研究

目標與內容：科學問題是什么(What)。科學本質為什么(Why)。發現新的科學現象。研究方案：如何解決科學問題，如何探索科學本質，怎樣發現新的現象，基礎研究“有所為，有所不為”，申請基金是自己給自己出題，不僅擺事實，且把道理講清。

6.2正確認識應用基礎研究

科學問題來自應用實踐，科學問題應具有明確的應用背景，不是用基金去做具體應用方面的事。

6.3弄清研究屬性，基金不支持應用開發

純基礎研究、應用基礎研究、應用研究、開發研究、工程技術研究都有其相應的研究屬性，申請人應了解其特點。

6.4申請前注意事項

明確基金委的任務，弄清為什么申請基金，申請書要讓別人看懂，仔細閱讀指南（導向作用，代碼不等于指南），有問題向相關學科提出，與其交流，以獲得指導。

篇(3)

第一條科研機構主要指從事應用研究、高新技術研究、社會公益性科學研究及技術開發和試驗工作的相關機構。

第二條科研機構主要依托于行業、領域具有綜合優勢的科技型企業、高等院校和創新創業團隊。科研機構的依托單位可以是單一獨立的單位，也可以是多個單位組合起來的群體。聯合組建的科研機構必須有聯合組建《協議書》，明確主要依托單位，以及各個組建單位在科研機構組建與運行中的權利與義務。

第三條組建獨立法人資格的科研機構，堅持“自主建設、自主經營、自主核算、自負盈虧”，依法開展經營和科研活動，獨立承擔其法律和民事責任。

第四條本辦法中所指的科研機構為研究院、所、中心的統稱。單一領域的研究一般稱為研究所、中心，相關多個領域的研究稱為研究院。

第二章科研機構的管理

第五條科研機構的組建，由市直有關部門和高等院校（以下簡稱主管部門）具體負責協調管理。市科知局聘請有關技術和科技管理專家進行登記審議。

第六條各級管理機構的具體職責劃分：

（一）市科知局：擬定科研機構的總體建設規劃，組織備案登記；推薦申報省級和國家級科研機構。

（二）各主管部門：負責組織本系統、本行業的市級以上科研機構建設的申報工作，提供必要的人、財、物等保障條件，協調解決運行中存在的相關問題。

（三）市級審議專家組：對申報的市級科研機構或擬推薦的國省科研機構方案進行審查。

第三章科研機構的備案登記條件

第七條擬申請備案登記的市級科研機構應同時具備以下基本條件：

（一）業務范圍和活動領域符合國家促進科技進步的相關法律法規和政策。

（二）團隊創新研發能力強、技術水平高:研究所、中心應具有高級職稱1人以上，直接從事研究開發活動的科技人員3人以上（其中，本科或中級職稱以上學歷的人員比例應高于50%）；研究院應具有高級職稱3人以上，直接從事研究開發活動的本科或中級職稱以上學歷的科技人員8人以上。

（三）具有與所從事的研究開發活動相應的場地和儀器設備:研究所、中心場地應在80平方米以上，儀器設備不少于1套；研究院場地應在150平方米以上，儀器設備不少于2套。

（四）具有堅實的本領域的研究基礎，組建研究機構的創新團隊，擁有與研究方向有關的有效發明專利不少于1項、或實用新型專利不少于3項、或市級以上科技成果2項以上。

（五）管理班子具有開拓創新意識和較高的管理水平。

第八條需遞交的相關材料：

（一）成立科研機構的請示及主管部門批復。

（二）市科研機構籌建申請書。

（三）科研機構章程。

（四）主要科技人員的專業技術資格證明材料，包括學歷證明、工作簡歷、在科學技術活動中的主要成果和能夠體現科技水平的其他證明材料等。

（五）從事研究開發活動的場地、設備證明材料。

（六）其他相關證明材料。

第九條備案登記的程序：

（一）市級行業主管部門對單位提交相關備案材料，在嚴格審查的基礎上形成推薦意見，一式二份報市科知局生產力促進中心。

（二）市生產力促進中心在受理備案材料10日內，與相關業務科室進行審議，提出初步意見。

（三）根據初步意見，組織審議專家組（3－5人）進行現場考察和審議，并綜合各種因素提出是否備案意見，報局辦公會審定通過后，由市科知局對擬設立獨立法人的科研機構出具預登記（只適用于辦理工商注冊或民非企業登記）；非獨立法人的科研機構則正式備案登記。

（四）通過預登記的擬設立獨立法人的科研機構在工商行政主管部門或民政部門申請辦理注冊登記后，市科知局再正式予以備案登記。

第四章科研機構的運行管理

第十條科研機構在國家宏觀經濟政策、產業政策、技術政策的指導下，按照市場經濟規律和要求，主要通過其自身面向省內外相關行業、企業承接技術研究開發任務，實行有償服務，逐步實現科研—開發—產品—產業—市場的良性循環。

第十一條科研機構與依托單位、主管部門的隸屬關系不變，可與依托單位共有一個法定代表人。依托單位為其科研后盾，并為其提供行政保障和后勤支撐等。科研機構可充分利用依托單位現有的科研、人才等綜合優勢和基礎條件開展工作。

第十二條科研機構實行所長（院長、主任)負責制。

第十三條科研機構實行開放、流動的用人機制。積極吸收和接納省內外相關科研機構和研究人員攜帶成果開展合作，進行工程化研發、試驗和成果轉化。要注意吸收和培養青年科技人員，創造條件接收有成就的留學回國、出國進修人員到科研機構參加研發工作。

第十四條備案登記的科研機構在每年12月底前將機構運行情況報送到市科知局生產力促進中心。

第十五條　獨立科研機構的更名、合并、撤銷須經主管部門和原注冊登記機關批準。

第十六條非獨立科研機構開展經營和非經營活動的一切法律后果由依托單位承擔。

第五章附則

第十七條本辦法只適用于擬新組建的科研機構。

第十八條本辦法自之日起試行。

篇(4)

第一條為加強農產品質量安全檢測機構管理，規范農產品質量安全檢測機構考核，根據《中華人民共和國農產品質量安全法》等有關法律、行政法規的規定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱考核，是指省級以上人民政府農業行政主管部門按照法律、法規以及相關標準和技術規范的要求，對向社會出具具有證明作用的數據和結果的農產品質量安全檢測機構進行條件與能力評審和確認的活動。

第三條農產品質量安全檢測機構經考核和計量認證合格后，方可對外從事農產品、農業投入品和產地環境檢測工作。

第四條農業部負責全國農產品質量安全檢測機構考核的監督管理工作。

省、自治區、直轄市人民政府農業行政主管部門（以下簡稱省級農業行政主管部門）負責本行政區域農產品質量安全檢測機構考核的監督管理工作。

第五條農產品質量安全檢測機構建設，應當統籌規劃，合理布局。鼓勵檢測資源共享，推進縣級農產品綜合性質檢測機構建設。

第二章基本條件與能力要求

第六條農產品質量安全檢測機構應當依法設立，保證客觀、公正和獨立地從事檢測活動，并承擔相應的法律責任。

第七條農產品質量安全檢測機構應當具有與其從事的農產品質量安全檢測活動相適應的管理和技術人員。

從事農產品質量安全檢測的技術人員應當具有相關專業中專以上學歷，并經省級以上人民政府農業行政主管部門考核合格。

第八條農產品質量安全檢測機構的技術人員應當不少于5人，其中中級職稱以上人員比例不低于40%。

技術負責人和質量負責人應當具有中級以上技術職稱，并從事農產品質量安全相關工作5年以上。

第九條農產品質量安全檢測機構應當具有與其從事的農產品質量安全檢測活動相適應的檢測儀器設備，儀器設備配備率達到98%，在用儀器設備完好率達到100%。

第十條農產品質量安全檢測機構應當具有與檢測活動相適應的固定工作場所，并具備保證檢測數據準確的環境條件。

從事相關田間試驗和飼養實驗動物試驗檢測的，還應當符合檢疫、防疫和環保的要求。

從事農業轉基因生物及其產品檢測的，還應當具備防范對人體、動植物和環境產生危害的條件。

第十一條農產品質量安全檢測機構應當建立質量管理與質量保證體系。

第十二條農產品質量安全檢測機構應當具有相對穩定的工作經費。

第三章申請與評審

第十三條申請考核的農產品質量安全檢測機構（以下簡稱申請人），應當向農業部或者省級人民政府農業行政主管部門（以下簡稱考核機關）提出書面申請。

國務院有關部門依法設立或者授權的農產品質量安全檢測機構，經有關部門審核同意后向農業部提出申請。

其他農產品質量安全檢測機構，向所在地省級人民政府農業行政主管部門提出申請。

第十四條申請人應當向考核機關提交下列材料：

（一）申請書；

（二）機構法人資格證書或者其授權的證明文件；

（三）上級或者有關部門批準機構設置的證明文件；

（四）質量體系文件；

（五）計量認證情況；

（六）近兩年內的典型性檢驗報告2份；

（七）其他證明材料。

第十五條考核機關設立或者委托的技術審查機構，負責對申請材料進行初審。

第十六條考核機關受理申請的，應當及時通知申請人，并將申請材料送技術審查機構；不予受理的，應當及時通知申請人并說明理由。

第十七條技術審查機構應當自收到申請材料之日起10個工作日內完成對申請材料的初審，并向考核機關提交初審報告。

通過初審的，考核機關安排現場評審；未通過初審的，考核機關應當出具初審不合格通知書。

第十八條現場評審實行評審專家組負責制。專家組由3-5名評審員組成。

評審員應當具有高級以上技術職稱、從事農產品質量安全檢測或相關工作5年以上，并經農業部考核合格。

評審專家組應當在3個工作日內完成評審工作，并向考核機關提交現場評審報告。

第十九條現場評審應當包括以下內容：

（一）質量體系運行情況；

（二）檢測儀器設備和設施條件；

（三）檢測能力。

第四章審批與頒證

第二十條考核機關應當自收到現場評審報告之日起10個工作日內，做出申請人是否通過考核的決定。

通過考核的，頒發《中華人民共和國農產品質量安全檢測機構考核合格證書》（以下簡稱《考核合格證書》），準許使用農產品質量安全檢測考核標志，并予以公告。

未通過考核的，書面通知申請人并說明理由。

第二十一條《考核合格證書》應當載明農產品質量安全檢測機構名稱、檢測范圍和有效期等內容。

第二十二條省級農業行政主管部門應當自頒發《考核合格證書》之日起15個工作日內向農業部備案。

第五章延續與變更

第二十三條《考核合格證書》有效期為3年。

證書期滿繼續從事農產品質量安全檢測工作的，應當在有效期滿前六個月內提出申請，重新辦理《考核合格證書》。

第二十四條在證書有效期內，農產品質量安全檢測機構法定代表人、名稱或者地址變更的，應當向原考核機關辦理變更手續。

第二十五條在證書有效期內，農產品質量安全檢測機構有下列情形之一的，應當向原考核機關重新申請考核：

（一）檢測機構分設或者合并的；

（二）檢測儀器設備和設施條件發生重大變化的；

（三）檢測項目增加的。

第六章監督管理

第二十六條農業部負責對農產品質量安全檢測機構進行能力驗證和檢查。不符合條件的，責令限期改正；逾期不改正的，由考核機關撤銷其《考核合格證書》。

第二十七條對于農產品質量安全檢測機構考核工作中的違法行為，任何單位和個人均可以向考核機關舉報。考核機關應當對舉報內容進行調查核實，并為舉報人保密。

第二十八條考核機關在考核中發現農產品質量安全檢測機構有下列行為之一的，應當予以警告；情節嚴重的，取消考核資格，一年內不再受理其考核申請：

（一）隱瞞有關情況或者弄虛作假的；

（二）采取賄賂等不正當手段的。

第二十九條農產品質量安全檢測機構有下列行為之一的，考核機關應當視情況注銷其《考核合格證書》：

（一）所在單位撤銷或者法人資格終結的；

（二）檢測儀器設備和設施條件發生重大變化，不具備相應檢測能力，未按本辦法規定重新申請考核的；

（三）擅自擴大農產品質量安全檢測項目范圍的；

（四）依法可注銷檢測機構資格的其他情形。

第三十條農產品質量安全檢測機構偽造檢測結果或者出具虛假證明的，依照《中華人民共和國農產品質量安全法》第四十四條的規定處罰。

第三十一條從事考核工作的人員不履行職責或者的，依法給予處分。

第七章附則

篇(5)

在本學期，教科處將以“三個代表”重要思想和科學發展觀為指導；以“讓每一個學生都得到全面自主發展”為宗旨；以課題研究、課程改革、教師培養為抓手；堅持在實踐中研究，用實踐的方法研究，讓教師成為研究者，讓課堂成為實驗室；堅持教育科研工作與課堂教學緊密結合，力求做到“研教結合、研培結合、反思提煉、同步發展”；實現三個服務，即為學校發展服務，使教科研工作成為營造、培植學校特色的動力和渠道，為教師成長服務，使教科研工作成為提升教師素質的動力和渠道，為教育教學質量提高服務，使教科研工作成為優化課堂教學的動力和渠道；進一步落實教育科研的群眾性、示范性和實驗性，為學校事業發展實現新跨越，為昆山教育率先基本實現現代化作出應有的貢獻。

二、重點工作

1、切實抓好各立項課題的結題準備工作，為下半年“十五”立項課題順利結題奠定堅實的基礎。

    ⑴組織課題研究人員及全校教師參加“XX年度蘇州市教育科研和教學研究優秀論文”評選活動，同時，積極為課題研究者的研究成果公開發表或參評、交流創造條件。

    ⑵省級立項課題“多方位加強普通中學美育的實驗研究”作為學校的龍頭課題，將成為“十五”課題結題階段的研究重點和結題準備工作的重中之重。為此，“傳是文集”第三輯“美育文叢”的編撰及出版工作正在緊鑼密鼓地進行之中。目前各本書稿的初稿已經完成近九成，我們將在9月份組織人員對各個分冊書稿進行修改、統稿、定稿。同時，我們將聯合課題組撰寫“美育”課題的結題報告。

    ⑶組織各課題組及時搜集、整理課題研究資料、總結研究成果，形成課題成果匯編，撰寫結題報告，填寫需提交的課題成果鑒定申請書、課題研究成果鑒定書、課題研究成果報告等，向上級教科部門提出結題申請。 

    ⑷進一步落實課題組長負責制和考核制，加強過程管理；配合課題組負責人定期召集會議，開展學習、研討活動；配合課題組合理使用研究經費，推動課題研究的順利開展。

    ⑸在準備“十五”立項課題結題工作的同時，我們將認真思考“十一五”學校教育科研的主課題，并為該課題的立項和實施進行初步認證。我們設想發動全校教師就此問題開展討論，共同選擇、擬定學校新的主課題。

2、認真做好“導師制”工作，青年教師培訓以及教育科研骨干的培養工作，為青年教師的健康成長、成熟提供條件；為教師進一步樹立教科意識、改進教科方法、提高教科水平提供條件；為學校骨干教師更上一層樓、擠身“名師”行列提供條件。

    ⑴做好“導師制”工作。今年新分配到我校的青年教師不多，所以，本學期這方面的主要工作是對03、04兩年的“師徒結對”進行必要的調整，向導師和青年教師提出明確目標和任務，并加強有關的檢查和調研，以更好地發揮“傳幫帶”的要求。

    ⑵做好青年教師培訓工作。今年的青年教師培訓將以組織或協助其他部門組織有關的教學比賽為重點工作和主要任務。本學期我們的主要工作是在工作三年以內（含三年）的青年教師中開展撰寫讀書筆記、讀書心得的評比活動。同時，我們將協助教務處組織青年教師參加評優課等比賽活動。此外，我們還要組織3次專題講座，主題包括如何組織與課程改革相適應的課堂教學、如何進行學生管理，如何進行反思提高等方面，并在此基礎上進行9次研討。在新學期中，我們要繼續追求培訓內容和形式的多樣化、系統化、實用化，努力實現“引領思想，規范行為、提升素質、促進成長”的目標。

    ⑶本學期，我們準備為即將評職稱的教師提供論文寫作方面的指導。擬開設兩次講座，一次是有關論文撰寫的通識講座，一次是針對職稱論文評審要求的專題講座。

    ⑷本學期，我們還要著力抓好教育科研骨干隊伍的建設。我們首先要制定“教育科研骨干培養條例”，明確科研骨干的入選條件、權利、義務以及培養方案。

在確定人選之后，我們將組織他們開展一系列的學習、研討活動。

    ⑸同時，獨自或配合教務處認真組織教師外出觀摹、學習和交流活動。

3、加強有關新課程的研究，組編兩期以課程改革為主題的《昆中教研參考》（第一期已經下發教師）。同時，協助教務處做好新課程的實施、管理、培訓等工作。

4、努力構筑教育科研的平臺，精心組織各級各類教育科研評比活動，為教師學習和展示教育科研的成果提供機會和舞臺。

    ⑴繼續辦好《昆中教育》，使之進一步成為我校教師探討教育教學的理論和實踐，提高教科研水平和教育教學質量的重要陣地。本學期，擬組編以蘇州市“十五”立項課題成果匯編為主題第45期《昆中教育》。同時，我們要進一步辦好《昆中教研參考》和《傳是》“杏壇論語”版。本學期，擬組編以課程改革和學校內部管理為主題的第8、9期《昆中教研參考》以及四期《傳是》“杏壇論語”版、XX年第3期《江花》。我們將積極參加昆山市優秀教育刊物評比，力爭取得好成績。共2頁,當前第1頁1

    ⑵認真組織各項教育科研競賽，力爭獲得較高層次的獎項。本學期，教科處將組織教師參加江蘇省教育學會、江蘇省教科院、蘇州市以及昆山市教研室和教科所組織的江蘇省多媒體課件制作評比、江蘇省中小學各科教學教案評比、江蘇省中學青年教師“五四杯”教育教學論文評比、江蘇省“師陶杯”、蘇州市“師陶杯”、蘇州市教育科研成果評比、昆山市創新教育論文和個案評比、昆山市課程改革成果評比等活動。

5、認真做好職稱論文評審的組織工作，完成上級教科部門和學校下達的各項工作，積極配合其他處室做好工作。積極參與上級有關部門組織的活動，積極參加校外教科培訓、會議及學術交流活動，建立并加強同其他教科先進學校、學術刊物的聯系。 

三、成員分工

洪 敏：全面主持教科處工作，協調處室內外關系；對外聯絡與宣傳；處室工作安排；課題研究的組織與管理；教師教科考核；編輯《昆中教育》、《昆中教研參考》、《傳是》“杏壇論語”版。

殷金方：青年教師培訓；“導師制”工作；教育科研骨干培養工作；組織“江花”文學社活動和編輯《江花》。

陳炳飛：課題研究的組織與管理，《昆中教育》、論文評比的審稿、修改工作。

繆 苗：教科處的對外宣傳報道，編輯、校對工作，學校網頁教科部分內容的充實更新，材料發放、收交工作。

四、具體安排

九月份：

1、高級職稱論文送審工作。

2、03、04兩屆“導師制”的調整工作。

3、江蘇省“師陶杯”、蘇州市“教育科研優秀論文評選”、

江蘇省多媒體課件、各科教案評比組織工作。

4、收交教師專題總結。

5、組織青年教師開展讀書筆記、讀書心得評比活動。

7、編輯《傳是》“杏壇論語”版。

8、部署課題結題的各項準備工作。

9、“傳是文集”第三輯“美育文叢”修改、定稿。

10、高一新生江花文學社成員發展工作。

十月份：

1、上學期教師教科工作及其成果考核。

2、青年教師培訓——講座之一及研討。

3、為即將評職稱的教師開設論文寫作方面的講座之一。

4、編輯《傳是》“杏壇論語”版。

5、編輯《昆中教研參考》第8期（課程改革專題下）。

6、蘇州市第五屆“師陶杯”論文評比組稿。

7、“傳是文集”第三輯“美育文叢”的出版工作。

十一月份：

1、編輯《昆中教育》第45期——部分課題成果匯編。

2、青年教師培訓——講座之二及研討。

3、為即將評職稱的教師開設論文寫作方面的講座之二。

4、編輯《傳是》之“杏壇論語”版。

5、制定學校“教育科研骨干培養方案”。

6、組織教科研骨干開展學習、研討活動。

7、“十五”立項課題結題準備工作。

十二月份：

1、“十五”立項課題結題活動。

2、青年教師培訓——講座之三及研討。

3、中級職稱論文送審工作。

4、編輯《傳是》“杏壇論語”版。

5、編輯《昆中教研參考》第9期（學校內部管理）。

6、編輯《江花》第6編第7期。

一月份：

1、“十一五”立項課題的征集和初步論證工作。

2、組織教科研骨干開展學習、研討活動。

3、青年教師讀書筆記、讀書心得評選。

3、撰寫教科處學期工作總結。

4、教科處材料整理、歸檔。

教科處

篇(6)

關鍵詞：行賄犯罪檔案；查詢；虛假證件

中圖分類號：DF636 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2012.06.11

自檢察機關開通行賄犯罪查詢系統以來，對于強化法律監督職能作用，加強從源頭上遏制和預防腐敗，全面推進廉潔準入制度，促進社會信用體系建設，起到了積極作用。但是，筆者近來發現，在行賄犯罪檔案過程中投標人使用虛假證件的問題比較嚴重，應該引起各級檢察機關的高度重視。

2010年5月，河南省安陽縣人民檢察院應上級要求開通了行賄犯罪檔案查詢系統。截至2011年12月為止，共查詢行賄犯罪檔案2700份。在查詢過程中，先后發現40余家公司持有和使用虛假證書49份。其中，虛假建造師證書34份，虛假專業技術職稱證書5份，虛假建筑施工企業項目負責人安全生產考核合格證書6份，虛假身份證3份，虛假建造師執業資格證書1份。2011年6月1日，在行賄犯罪檔案查詢過程中，發現后移送公安機關偽造國家機關證件犯罪案件一起，該案被告人已被法院依法作出有罪判決。

盡管如此，投標人使用虛假證件的問題，仍有愈演愈烈之勢。因此，我們必須深刻認識到，雖然行賄檔案查詢制度的出臺，使建設領域的監督制度有了新的嘗試和突破，但由于受經濟利益的驅使，少數不法投標人制造和使用虛假證件的問題仍屢禁不止，嚴重擾亂了招投標市場秩序，阻礙了工程建設領域健康發展。因此，如何在行賄檔案查詢中有效識別虛假證件，已成為亟待解決的問題。

一、實踐中虛假證件存在的形式 根據行賄犯罪檔案查詢工作實踐，可以將招標項目主要分為兩大類：工程建設招標和政府采購招標。在兩者中，工程建設招標是項目規模較大且資金使用最為集中的。而工程建設招標，又可分為工程施工招標和工程監理招標。與此相對應的是，投標人也可以分為施工企業和監理企業。這些企業和人員使用的證件，因頒證部門不同，證件種類也各異，而其中證件使用頻率最高的，當屬工程施工企業的證件。

施工企業的證件，又有“五大證、五小證”之分，以及建造師證書。公司的“五大證”，即法人營業執照、企業資質證書、企業安全生產考核證書、組織機構代碼證和稅務登記證；公司的“五小證”（俗稱“五大員”證書），即資料員、施工員、材料員、預算員、測量員證書。在上述證件中，公司“五大證”，因為法律或法規允許一家公司或企業可以同時擁有多份副本，只要申請即可獲得，所以投標人偽造的頻率較低，虛假證件相對較少；與此相反，公司“五小證”，以及建造師證書，因法律規定持證人只能擁有一本證書，虛假證件較多。在這些證件中，虛假的建造師證書尤為多見。下面，筆者就以建造師證書為例，來談談行賄檔案查詢中，如何識別虛假證件。

我國建造師的等級，可以分為一級建造師、二級建造師。英文分別譯為：Constructor 和 Associate Constructor。 只有參加建造師考試合格者才能取得《中華人民共和國建造師執業資格證書》， 取得執業資格證書的人員須通過注冊獲得 《中華人民共和國建造師注冊證書》。建造師可以分為建筑工程、公路工程、水利水電工程、礦業工程、機電工程和市政公用工程6個專業。

建造師執業資格的取得相對較難，對于報考者的學歷、工作經歷、技術職稱，都有著嚴格的條件限制。因而，在施工類企業員工之中，真正能通過建造師資格考試的人為數不多，持有建造師注冊證書的人相對更少。而招標人為了工程質量的考慮，往往在報名時對建造師資格作出許多硬性的要求。在面對招投標市場巨大利潤誘惑，一些不法投標人就不惜鋌而走險，采用偽造證件的方式參與投標。實踐中，虛假建造師證書不外乎以下三種形式：

1.克隆本人證件

克隆本人的證件，是目前工程建設領域招標市場上最為常見的情形，約占虛假證件的60%左右。所謂“克隆”， 顧名思義，就是指投標人偽造的不僅是本公司注冊建造師的信息，而且偽造的信息也客觀存在。姓名、照片、注冊編號、證書編號等信息，是完全套用真實建造師的。一句話說白了，其實就是真實建造師證書的翻版。這些信息，如果到建設部門的網站上去查詢，是完全可以查到的。所以在實踐中，常常有一些投標人敢于拍著胸脯，理直氣壯地跟叫板“我們的建造師證書絕對是真的，不信你可以到建設部網站上去查”。但一旦被揭開其中的破綻，他們馬上會像泄了氣的皮球軟下來。

西南政法大學學報郭宏杰：論行賄犯罪檔案查詢中虛假證件的識別2.模仿他人證件

此類情形僅次于“克隆證件”，也是出現頻率較高的虛假證件存在形式之一。造假者往往采用套用真實建造師的姓名、注冊編號、證書編號等信息的形式，制造虛假證件，但唯獨照片是使用自己的。由于建設部和建設廳網站上的注冊建造師信息只顯示姓名、注冊編號、證書編號和單位等，唯獨不顯示證件持有者的照片。所以，也往往會被造假者因此鉆了空子。

3.制造虛假證件

在行賄檔案查詢實踐中，這種情況的占有比率相對來說較低。這種情況下，造假者制造出來的的證件信息，純粹系子虛烏有，造假者模仿的只是真實證件的格式而已，制造出來的證件信息，事實上根本就不存在。

二、虛假證件產生的背后原因 每一個社會現象背后，都有著其存在的復雜背景。招投標市場也不例外，出現大量的虛假證件，背后必然會有深層次的原因。

（一）公司業務不斷擴張需要

近年來，隨著國家對非公有制企業的扶持力度不斷加大，工程建設領域各種公司或企業如雨后春筍般的涌現出來，許多工程建設公司面臨巨大的生存壓力。為了生存，公司就必須不斷地去承攬業務和進行規模擴張。公司通過租借資質、接受掛靠，收取被掛靠單位和個人的手續費，以及中標后數目不菲的管理費用。此外，由于工程建設項目往往需要公司至少派遣一名建造師到場，而公司建造師人數往往有限，一般只有幾名到幾十名。而且法律和法規又規定，注冊建造師又不得同時在兩個及兩個以上的建設工程項目上擔任施工單位項目負責人。工作。制作和使用虛假證件行為，自然也就有了其滋生的土壤。

（二）分公司受經濟利益驅動

目前，很多規模較大的公司為了業務需要，在全國各地開辦有分公司或者辦事處。這些分公司或者辦事處往往和公司簽訂有合作協議，采取承包經營的方式，每年需要完成公司下達的經濟目標，并向公司交納數額不菲的承包費用。倘若完不成公司下達任務的話，則要受到一定的責任追究或經濟處罰，甚至還有可能喪失擔任分公司負責人的資格。如此一來，許多分公司或辦事處負責人，就拼命地去搶地盤、拉生意，甚至會不擇手段，采用偽造證件的方式去掙錢，而公司對此也常常是睜一只眼閉一只眼。

（三）個體戶承攬工程的需求

近年來，盡管國家對建設領域施工企業的管理在不斷加強，通過審查施工企業的注冊資本、技術人員配備以及生產業績等來實行準入制度，劃分資質等級，從而限定其承攬工程的能力。然而面對經濟利益的誘惑，一些不具備施工資質，即沒有資質的施工企業或個人，甚至是“三無”個體戶，想方設法來租借使用具有資質的施工企業的相關證件去承攬工程。而一些有資質的建筑企業，從經濟利益的角度出發，也樂于有償地將自己的資質、證照等提供給那些不具備施工資質的個人或企業來承攬工程，以收取一定的管理費用。

（四）處罰手段缺乏可操作性

《招標投標法》、《建筑法》等現行法律法規中，對企業掛靠、轉包分包、弄虛作假等違法行為的界定條款較少，且過于原則，處罰規定模糊，缺乏可操作性，難以據此在實踐中進行違法認定和處罰執法。相對于較高的利潤，卻是較低的違法成本，投標人因為提供虛假信息導致投標失敗的風險不大。

三、虛假證件帶來的社會危害 制造和使用虛假證件的行為，擾亂了工程建設領域的工作秩序，如不能得到及時有效的治理，將會給國家、社會帶來極其嚴重的危害后果。具體來講，可以表現為如下幾個方面：

（一）工程質量難以保證

一般來講，建設工程對于投標企業的資質、技術裝備、從業水平等，都有著極為嚴格的要求。而在現實生活程中，一些施工單位不具備相應資質標準和等級要求，在專業技術、機械裝備、施工經驗和組織能力等方面難以滿足工程需求，卻采取掛靠、借用資質，或者使用虛假證件的方式取得中標資格。在施工過程中，違規操作，給工程質量安全留下諸多安全隱患。與此同時，出借資質的的企業除了收取“管理費”外，對于掛靠單位如何經營、是否具有相應的技術力量、工程質量要求等不聞不問，更談不上實施統一管理和有效監管。很多不具備主體資格和從業實力的中標人，中標后又往往將工程層層轉包出去。而置身于最底層的分包商只有靠偷工減料或弄虛作假等非法手段進行“謀利”，極易導致“豆腐渣工程”的產生，造成嚴重的工程質量和安全隱患。

（二）違法責任難以追究

工程建設項目的掛靠、轉包、違法分包者往往為個人，自身不具備行業準入資格條件，甚至不具備獨立的法人資格，僅是一個零散的個體經營者或臨時合伙，缺乏法人責任意識和企業信譽，一味追求經濟利益。在出現工程質量問題或安全事故時，往往一逃了之，給事故責任認定帶來很大的困難。而且，還容易出現惡意拖欠工程款和農民工工資現象，給社會帶來了諸多不安定的因素。

（三）市場秩序受到擾亂

招投標程序設立的初衷，是為了排除壟斷或限制，給投標人提供一個公平、公正的競爭環境。而使用虛假證件進行投標，卻損害了其他正當投標人的合法權益，剝奪了正當投標人參與公平競爭的權利，也容易因此造成惡意競爭行為。這違反了招標投標工作所遵循的公開、公平、公正和擇優原則，違背了招標投標工作的目的，嚴重擾亂了建筑市場的運行秩序，也給黨和政府的形象造成了不良社會影響。

（四）腐敗現象容易滋生

采用虛假證件投標，不僅損害了其他投標人的合法權益，擾亂建筑市場秩序和阻礙行業健康發展。一些違規經營者依靠自身的條件，難以取得交易信用和經濟利益。因此，為了獲取中標結果或經濟利益，采取借用或者造假的方式進行投標。他們為了不被看出破綻，并且能夠承攬到工程，最大限度爭取建設單位的信任，想方設法拉關系走后門，大搞權錢交易，由此助長了腐敗現象在建筑市場的蔓延，腐蝕了行業的職業道德，成為滋生腐敗的源頭和土壤。

四、識別虛假證件的方法

安陽縣人民檢察院自開通行賄犯罪檔案查詢系統以來，在實踐中通過認真研究、比對，積累了豐富的經驗，摸索出一套識別虛假證件的方法，先后發現多起偽造證件的案件。下面，筆者就將識別虛假證件的方法做一介紹。

（一）分公司證件應重點鑒別

筆者通過對行賄檔案查詢系統開通以來的觀察發現，在行賄查詢過程中，各類建設公司的駐外地分公司或辦事處，是虛假證件使用頻率最高的重災區。尤其是省外各類公司在豫開辦的所謂分公司，證件幾乎全套為假。這是因為，省外駐豫分公司，一般是規模較大、資質較全，在社會上享有一定聲望的大公司或企業，在市場上很受歡迎。但恰恰也正是這些公司，由于自身業務需求量較大，根本就不可能將公司的真實證件交由駐外分公司使用，頂多只是在有需要時，將證件交分公司臨時使用一下而已。而分公司由于業務的需要，證件不夠使用，所以只好采用克隆證件等方式制造虛假證件，以供自己投標時使用。

（二）識別虛假居民身份證件

筆者在查詢過程中，要求所有申請查詢個人行賄犯罪檔案者，必須提供被查詢個人的身份證。這樣做有三點益處：一是有利于保護被查詢單位或個人的隱私，保證被查詢單位或個人的信息不被非法獲取；二是提高查詢工作的精度，保證查詢工作準確無誤；三是可以杜絕和發現虛假證件，因為在查詢中證件造假難度最高的是居民身份證，尤其是二代身份證。二代身份證具備視讀和機讀兩種功能，并采用兩種防偽措施：證件芯片采用數字防偽措施，可在對證件機讀時完成認證；表面采用防偽膜和印刷防偽技術。整套制作二代身份證的儀器價值上千萬元。這些新的防偽措施，有些用肉眼即可觀察到：（1）在性別項目的位置，有定向光變色的“長城”圖案，用左眼看可能是黃色，右眼看可能是綠色，兩眼一起看就表現為藍色；白天、夜晚所顯現的是不同的光澤；（2）在相片下有光變存儲的“中國CHINA”字樣；（3）用放大鏡人們可以看到，在彩虹印刷的底紋中有縮微字符串“JMSFZ”；（4）如果將證件正面放在紫外燈光下，可以發現熒光印刷的“長城”圖案。通過肉眼仔細觀察，很容易辨出真偽。如果感覺一時難以研判的話，還可以通過公安機關的身份證閱讀器進行機讀，便可輕而易舉的識別出證件的真偽。

（三）通過證件印章進行識別

公司的各類證件，由于頒證單位不同，印章也各異，所以對其真偽的識別存在一定難度。但如果通過仔細觀察，還是能發現有一定規律可以遵循。發證部門的印章大小、形狀、字體、字號，在一定時間段內，相對來講還是比較固定的。通過了解發證的時間、有效日期，對其加以琢磨、比對，就會對其有直觀的感受。一般來講，真實印章線條比較均勻，色彩柔和，色差不太明顯；相反，虛假印章制作粗糙，色差較為嚴重。尤其是在持證人照片上加蓋的鋼印，真實的鋼印凸凹明顯、層次分明、立體感較強；而虛假的鋼印，則字跡模糊、立體感較差等。以建造師證書為例：一級注冊建造師的注冊證書由國務院建設主管部門統一印制，執業印章由國務院建設主管部門統一樣式，省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門組織制作。

（四）利用防偽條碼予以識別

隨著科學技術的逐漸發展，各頒證部門對于所頒發的各類執業證件，也逐漸加上防偽技術。例如添加防偽識別碼等，內容和形式各異，方便于鑒別真偽。以建設部頒發的建造師證書為例，在注冊建造師證書的左下角，有一片紅色的防偽碼，如同人民幣上的水印，用手觸摸的話，可以感到明顯的凸凹感。

（五）運用邏輯推理進行識別

除了上述方法之外，還可以利用一定的邏輯知識，還可以進行有效辨別。以專業技術人員職稱證書為例：一般來講，初級職稱的評審，由縣區一級的評審委員會通過；而中級職稱的評審，是由地市以上的評審委員會通過；高級職稱的評審，則由省級以上組織的評審委員會予以通過。筆者在受理查詢的過程中，就曾發現一份專業技術人員職稱證書，持證人技術職稱為中級，但通過的評審組織落款卻為一家縣級的職稱評審委員會，筆者當場對其提出質疑，持證人頓時被駁斥得面紅耳赤、啞口無言。

五、遏制虛假證件的對策 （一）加大行賄查詢宣傳力度

大力宣傳行賄檔案查詢工作，擴大公眾對行賄檔案查詢的內容、意義和范圍的知曉程度，取得建設單位和社會各界對行賄犯罪檔案查詢工作的理解和支持。使人們逐漸認識到，行賄犯罪檔案查詢是檢察機關與相關主管部門緊密協作、聯手預防賄賂犯罪的成功實踐，其創新價值在于運用信息論指導和計算機技術，構筑客觀、穩定、長效防控職務犯罪的屏障，實現專業預防與綜合治理的結合、技術預防與制度預防的結合、一般預防和特殊預防的結合以及事后懲治與事前防控的結合。同時，要教育投標人要加強自律，嚴守招投標工作紀律，嚴格按照法定程序，自覺接受監督部門的監督。引導群眾自覺抵制并積極檢舉制販、買賣假證違法犯罪活動，形成人人參與、共同抵制、自覺守法的良好社會風氣。

（二）完善行賄檔案查詢制度

行賄犯罪檔案查詢工作是檢察機關社會管理創新的一項重要舉措，但由于起步時間比較晚，且查詢工作規定過于原則，使得查詢工作在全國各地發展很不平衡。我院嚴格落實最高人民檢察院《關于行賄犯罪檔案查詢工作規定》和省院文件精神，執行《安陽市預防職務犯罪工作委員會關于開展行賄檔案查詢工作暫行規定》，規范了行賄檔案查詢工作程序。對于提出申請查詢的單位或個人，要求其必須出具加蓋公司印章的書面查詢申請書，如果委托他人辦理的，還必須出具書面授權委托書和受委托人身份證，并根據性質的不同，針對施工和采購查詢申請，做出不同的查詢要求。對于施工和監理類的查詢，要求攜帶公司營業執照、 公司資質證書、法人身份證、安全生產許可證、稅務登記證、組織機構代碼證；建造師資質證及身份證（施工單位）、總監理工程師資質證及身份證（監理單位）等。對于設備及材料采購的查詢，要求攜帶：公司營業執照、組織機構代碼證、銀行開戶許可證、法人身份證等。以上材料均需提供原件，及加蓋有企業公章或個人簽章的復印件一份，復印件留存備檔。對于證件或材料不齊的查詢申請，不予受理。通過規范查詢程序，嚴肅了查詢工作紀律，防止行賄犯罪檔案查詢走形式、搞過場，有效遏制了虛假證件的出現。

（三）有效懲治偽造證件犯罪

對于在行賄檔案查詢過程中，對故意制造或使用虛假證件的，情節嚴重構成犯罪的，應及時移送公安機關處理，追究其刑事責任，對造假行為起到震懾和遏制作用。通過對相關案件的查處，防止了使用虛假證件騙取中標給國家和社會帶來的嚴重危害，并有力震懾了偽造國家機關證件犯罪，維護了檢察機關法律監督的權威。

（四）建立企業不良行為記錄

在查詢工作中，還要加強與建設主管部門的協調合作，完善招投標市場監督體制。根據《招標投標法》第54條的規定，對投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標的，除中標無效，承擔賠償責任和追究刑事責任外，還可以給予罰款、沒收違法所得；情節嚴重的，還可以取消其一年至三年內參加投標資格，吊銷營業執照。對于投標人制造或使用虛假證件，限制其從業資格的處罰，相比沒收違法所得或罰款來講，處罰措施更為嚴厲，而效果也更為明顯。在實踐中，對于偽造、使用證件情節惡劣或后果嚴重的，可以采用通過向建設主管部門發出檢察建議的做法，限制其在一定期限內的從業資格，讓使用和制造虛假證件的行為得到有效遏制。

（五）中標結果應予及時公示